資源枯竭型城市環境污染與經濟增長關系研究
——基于城際面板數據

張曉昱　晏瑜

(鄭州大學 商學院，河南 鄭州 450001)

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資源枯竭型城市環境污染與經濟增長關系研究
——基于城際面板數據

張曉昱晏瑜

(鄭州大學 商學院，河南 鄭州 450001)

摘要：利用2005—2014年10個地級資源枯竭型城市的面板數據，通過環境庫茲涅茨曲線研究了資源枯竭型城市的環境污染指標與經濟增長變化間的聯系，探討了資源枯竭型城市如何使得經濟增長與環境保護并舉。分析結果顯示：工業二氧化硫和工業廢氣的EKC曲線呈現單調遞增型，工業廢水的EKC曲線呈現“倒U型”，工業煙塵的EKC曲線呈現單調遞減趨勢；隨著工業二氧化硫排放量、工業廢氣排放量、工業廢水排放量的增加，人均GDP增加；隨著工業煙塵排放量的增加，人均GDP相反在減少。

關鍵詞：資源枯竭型城市；環境庫茲涅茨曲線；經濟增長；環境污染；面板數據

一、引言

中國經濟工業化增長離不開對自然資源的高度依賴，這些依托本地區自然資源的開發和利用而建立與發展，并且以自然資源的開發和利用作為主導產業的城市別稱為資源型城市。這類城市所依賴的資源大多是不可再生資源，隨著自然資源的不斷開采，資源的儲蓄量不斷地減少，達到一定程度后，這些城市的發展便進入衰退期，資源型城市便會變成資源枯竭型城市。目前我國有煤炭、石油、森工等各類資源型城市共118個[1]，從2003年8月起，國家發改委《資源型城市經濟結構轉型》課題組陸續從中確定了69個資源型枯竭型城市，這些資源枯竭型城市普遍出現“資源詛咒”的現象，自然資源日益枯竭、經濟總量不足、居民收入偏低、生態環境惡化，成為“問題地區”，因此需要把環境整治和生態建設放在資源枯竭型城市轉型的突出位置上[2]。

對于資源枯竭型城市來說，由于長期對自然資源進行掠奪式、粗放式的開采和利用，同時不重視環境的綜合治理與保護，使得資源枯竭型城市的生態環境十分惡劣，環境污染的加重已經嚴重影響到了這些資源枯竭型城市的發展與居民的基本生存條件。以空氣污染物 SO2為例，2009年全國地級及以上城市平均排放量為64256噸，資源型城市平均排放量已達到73920噸；同時經濟增長與環境污染之間的矛盾也十分突出，一方面第二產業急劇發展帶動了各地區經濟的不斷增長，同時也帶來了環境污染，工業廢氣物的排放越來越多；另一方面資源的枯竭性和環境的退化性又會抑制經濟的持續增長。為了研究資源枯竭型城市經濟增長與環境污染之間的演進關系，環境庫茲涅茨曲線(EKC)提供了一種有效的研究分析工具。

美國經濟學家Kuznets(1955)在研究世界各國貧富差距時發現，財富分配的不平等程度起初較大，之后隨著經濟增長而減小，據此提出了著名的“倒U型”假說[3]。Grossman和Krueger(1991)在分析北美自由貿易區協議(NAFTA)的環境效應時，將這種思想引入到環境污染和經濟增長關系的研究中，發現一個國家或地區的環境污染水平起初隨著經濟發展和國民收入的增加而上升，當經濟發展到一定程度，隨著收入的上升，環境污染水平則又會下降，用曲線表示即可以得到一條呈倒U型的環境庫茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve,EKC)[4][5]。之后有眾多的文獻對于環境污染與經濟增長之間的關系進行了實證驗證，Shafik和Bandyopadhyay(1992)在《世界發展報告》中用EKC曲線對不同國家經濟增長和環境質量關系進行對比分析，驗證了環境庫茲涅茨曲線[6]。Lucas(1996)也發現大氣SO2、 BOD5、NO2、鉛及工業固體廢物排放量等環境污染指標與經濟增長之間也存在著倒U型曲線關系[7]。

圖1　環境庫茲涅茨曲線

但是，也有很多學者對于EKC曲線的結果表示懷疑，Panayotou(1997)發現并不是所有的地區的環境-經濟發展關系都符合環境庫茲涅茨曲線，因為EKC曲線存在的前提是該地區不存在“環境承載閥值”(環境污染承受能力極限)，也就是說環境系統可以無限地承擔人類施加的污染，直到環境惡化極值點到來。但是事實是這樣不符合客觀規律，環境系統完全有可能在這個“污染極值點”到來之前全面崩潰，從而對該地區人類的經濟活動帶來毀滅性的打擊，不能發展到曲線的右半部分，就只剩下曲線左半部分的逐步惡化部分了[8]。同時我國學者包群等(2005)利用 1996—2002年中國30個省份的面板數據，對中國經濟增長與水污染、大氣污染和固體污染排放在內的6類環境污染指標之間的關系進行了檢驗，結果發現“倒U型”EKC關系很大程度上取決于污染指標以及估計方法的選取，存在以相對低點的人均收入水平越過EKC曲線轉折點的可能性[9]。劉燕等(2006)使用1990-2003年中國省級面板數據對中國的經濟增長與環境污染關系進行了計量分析，結果表明，中國的經濟增長同環境污染之間并不存在簡單的“倒U型”關系，其中經濟增長與工業廢水之間表現為“倒N型”關系，與工業廢氣之間表現為“N型”關系，與工業固體廢物之間表現為一種“倒U型”關系[10]。符淼(2008)調查結果顯示水資源豐富地區廢水曲線易形成U型曲線[11]。李惠娟等(2013)和方杏村等(2015)等學者研究發現不同城市、不同地區的EKC曲線也不完全相同[12][13][14]，從而對資源枯竭型城市的產業選擇作了分析(盧萬合，2010)。

綜上分析發現，國內外學者在對EKC曲線研究時多采用國家數據或省級數據，然而EKC曲線是否對于城際數據有影響，同樣資源枯竭型城市特殊的環境、經濟背景是否也會產生“環境-經濟詛咒”？而且環境與經濟之間是雙向關聯的，經濟增長會影響生態環境，同時環境惡化或改善也會影響經濟增長，因此本文關注的焦點是：對于城際資源枯竭型城市的環境污染-經濟增長是否同樣存在“倒U型”關系。這對資源枯竭型城市如何處理好經濟與環境之間的關系，實現經濟轉型與環境改善的同向改進具有重要的理論與實際意義，同時更為重要的是為避免幼年期和中年期的資源型城市重蹈資源枯竭型城市的覆轍提供了重要的理論與實際依據。

二、資源枯竭型城市環境問題模型建立

(一)模型設定

為了考察環境污染與經濟增長之間的關系，結合相關資料，建立線性回歸模型和多次回歸模型來探討環境污染與經濟增長之間關系：

線性Linear：Yit=α0+α1Xit+git

(1)

(2)

(3)

對數線性:lnY=α0+α1lnXit+git

(4)

對數二次:lnY=α0+α1lnXit+α2(lnXit)2+git

(5)

對數三次:lnY=α0+α1lnXit+α2(lnXit)2+α3(lnXit)3+git

(6)

(二)變量選取

根據可比性、可獲取性和可操作性等選取原則，在查閱大量資料的基礎上，本文選取工業SO2排放量(噸)、工業廢氣排放量(億標立方米)、工業廢水排放量(噸)、工業煙塵排放量(噸)這四大指標來代表環境污染程度。

(三)樣本數據及來源

在充分考慮數據的連續性和可比性后，本文確定的樣本為我國資源枯竭型城市中的10個地級城市，包括撫順市、遼源市、伊春市、焦作市、淮北市、銅陵市、萍鄉市、景德鎮市、銅州市以及棗莊市的數據資料(見表1)，選取時間跨度為2005—2014年。本文數據來源主要包括各省統計年鑒以及《中國城市統計年鑒》。

表1　各指標、變量的名稱

表2　10個資源枯竭型城市的EKC估計結果

注：括號內的數字為相應統計量的P值，*、**、***分別表示在1%、5%、10%水平下顯著。

三、實證分析

由于分析本身是對特定城市經濟和環境指標的評價，且Hausman檢驗結果顯示拒絕了固定效應模型，因此本文選取隨機效應模型進行估計。

本文通過使用Stata 13.0軟件對上述回歸模型進行了估計，結果如表2顯示。可以看出，四種污染物的EKC曲線均在1%或5%或10%的水平下顯著，其中工業二氧化硫和工業廢氣排放量的EKC曲線均呈現為單調遞增形式，表示工業SO2排放量和工業廢氣排放量隨著人均GDP的增長而增加，而相反工業煙塵排放量的EKC曲線呈現單調遞減形式，說明工業煙塵排放量隨著人均GDP的增長而減小；工業廢水排放量的EKC曲線呈現“倒U型”，與一般意義上的EKC曲線相一致，其中轉折點為人均GDP等于1.808653萬元，在本文研究的10個資源枯竭型城市里，僅有4個城市人均GDP在工業煙塵排放量EKC曲線轉折點的右半段。

上述估計結果與劉燕、包群等學者實證檢驗的結果不一樣，究其緣由可能因為計量口徑、計量方法或者計量時間段不一樣等導致的，同時本文選取的是地級城市數據，各城市發展情況、環境污染情況各有不同，而且最為重要的是對于資源枯竭型城市來說主要資源的枯竭使用導致產業結構單一，產業效益隨之下降，人均GDP與財政收入較全國人均GDP與財政收入低，并且地方官員“保經濟棄環保”的普遍現象導致這些城市的環境污染水平也明顯過高。

可以看出，環境污染與經濟增長之間并沒有固定的規律，各污染指標與經濟增長之間關系并不相同，并沒有完全呈現為典型的環境庫茲涅茨曲線，但環境庫茲涅茨曲線是客觀存在的，不僅對于國家數據、省際數據，對于地級城市數據也是如此。

在上述四大環境污染的EKC曲線中，工業二氧化硫與工業廢氣的EKC曲線呈現單調遞增趨勢，說明一個用工業二氧化硫和工業廢氣排放量衡量的區域經濟環境污染程度隨著經濟的增長而增長，經濟增長與環境污染并舉；工業廢水的EKC曲線呈現倒U型，隨著經濟增長，工業廢水的排放量先增加，待經濟發展到一定程度，工業廢水排放量減緩；但是工業煙塵的EKC曲線呈現單調遞減趨勢，這似乎不符合正常的經濟邏輯思維，但是查閱資料顯示，近幾年來，我國各省、各行業對工業煙塵排放量進行了控制，僅2009年的排放量已從峰值時的848.91萬噸下降到542.92萬噸，同時單位產值工業煙塵排放量在2001—2010年間保持下降趨勢，從而導致工業煙塵排放量與經濟增長之間呈現負相關。

四、研究結論與對策

(一)研究結論

通過上述10個資源枯竭型城市經濟增長和環境污染的實證分析，可以得出以下結論：(1)工業二氧化硫的EKC曲線呈現單調遞增型，工業廢氣的EKC曲線呈現單調遞增型；(2)工業廢水的EKC曲線呈現“倒U型”；(3)工業煙塵的EKC曲線呈現單調遞減趨勢；(4)隨著工業二氧化硫排放量、工業廢氣排放量、工業廢水排放量的增加，人均GDP增加；隨著工業煙塵排放量的增加，人均GDP相反在減少。

(二)主要對策

一是落實對資源枯竭型城市的財力性轉移支付。目前，國家已出臺對資源枯竭型城市種種政策扶持，其中最重要的一項是中央和省級財政要加大對資源枯竭城市的一般性和專項轉移支付力度。這筆錢如果可以真正落實到各個資源枯竭型城市，必將幫助這些城市完善社會保障、公共基礎設施、環境保護、專項貸款、教育、公共衛生等方面，從而贏得平等公平的競爭機會。除了中央的稅收政策，銀行也可以對資源枯竭型城市提供專項環保貸款，用于這些城市的生態環境補救與恢復行動中，從而提高城市的環境污染治理投入水平，促使資源枯竭型城市在經濟發展的同時也可以重視環境保護，可以有能力治理環境。

二是綠色GDP考核制度的推行。有效的環保需要各方共同協助、共同努力，但是在面對經濟增長面前，地方官員往往會選擇“保經濟棄環保”，從而使得污染無法得到根本重視。而這很大程度上是因為我國在計算經濟支出時并沒有減去環保成本，因此為了抑制這種現象，可以盡快推行綠色GDP考核標準：在對地方發展指標考核時，不僅僅考核GDP等經濟發展指標，還應該考慮到環保實施情況以及環境污染治理情況，以此來推進經濟增長與環境治理的同時前進。

三是加快尋找到經濟轉型的出口。在現有經濟發展情形下，環境污染指標普遍與經濟增長之間呈現正向變動，此時資源枯竭型城市要想找到一個真正的突破口，必須進行經濟轉型，資源型產業大多處于產業鏈的上游，利潤率較低，資源的消耗導致生產成本不斷提高，同時資源枯竭型城市由于對主要資源的強烈依賴又導致在產業結構產生單一以及不斷低級化的惡性循環。在這種情況下，資源枯竭型城市必須調整產業結構，發展循環經濟，逐漸轉移產業重心，以多產業共同發展為目標，以“減量化、再利用、資源化”為原則，加快經濟轉型，培育新的經濟增長點，尋找新的經濟訴求點，大力發展多元化經濟，比如可將發展旅游業作為改善生態環境、提高生態質量的有效載體之一，最終實現城市的環境可持續發展。

參考文獻：

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[2]馬克,李軍國.我國資源型城市可持續發展的實踐與探索——國內資源枯竭型城市十年經濟轉型經驗與展望[J].經濟縱橫,2012(8).

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[4]Grossman G.M.,Krueger A.B.Economic Growth and the Environment[R].NBER Working Paper,No.4634,1994.

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[9]包群,彭水軍,陽小曉.是否存在環境庫茲涅茨倒U型曲線？——基于六類污染指標的經驗研究[J].上海經濟研究,2005(12).

[10]劉燕,潘楊,陳剛.經濟開放條件下的經濟增長與環境質量——基于中國省級面板數據的經驗分析[J].上海財經大學學報,2006(6).

[11]符淼.我國環境庫茲涅茨曲線:形態、拐點和影響因素[J].數量經濟技術經濟研究,2008(11).

[12]李惠娟,龍如銀.資源型城市環境庫茲涅茨曲線研究——基于面板數據的實證分析[J].自然資源學報,2013(1).

[13]方杏村,陳浩.經濟增長和環境污染的動態關系及其區域差異——基于資源枯竭型城市面板數據的實證分析[J].生態經濟,2015(6).

[14]盧萬合,劉繼生,那偉.基于脆弱性分析的資源枯竭型城市接續產業選擇研究——以吉林省遼源市為例[J].科技進步與對策,2010(21).

【責任編輯：李維樂】

中圖分類號：F062.1

文獻標志碼：A

文章編號：1672-3600(2016)05-0080-04

作者簡介：張曉昱(1985-)，女，河南商丘人，講師、博士，主要從事統計與能源計量研究。

基金項目：全國統計科學研究項目“大數據視角下的資源型城市經濟轉型研究”(編號：2015LY35)；

收稿日期：2016-02-12

湖北省資源枯竭型城市發展研究中心開放基金“資源枯竭城市轉型中生態環境問題研究”(編號：Kf2015y01)；

河南省教育廳人文社會科學研究項目“鄭州航空港‘絲綢之路經濟帶’戰略紐帶作用研究”(編號：2016-QN-069)；

鄭州大學青年教師啟動基金“基于面板數據模型的環境污染與經濟因素關系研究”(編號：10158020619)。