探討智能制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素

王安對(duì)

摘 要：本文基于52家智能制造上市企業(yè)的2012-2015年數(shù)據(jù)，采用DEA模型獲得智能制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值，利用回歸模型獲得技術(shù)創(chuàng)新效率值的影響因素。結(jié)果表明，高管持股可以提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，股權(quán)集中度和技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和負(fù)債率均和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系。此外，為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，需充分考慮我國智能制造行業(yè)的實(shí)際情況，給出合理有效建議。

關(guān)鍵詞：智能制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；影響因素

隨著科技的發(fā)展，國內(nèi)智能制造行業(yè)也在不斷發(fā)展。然而，國內(nèi)智能制造行業(yè)的核心部件和關(guān)鍵技術(shù)依然以進(jìn)口為主。缺乏自主創(chuàng)新能力。為促進(jìn)智能企業(yè)自主創(chuàng)新的飛速發(fā)展，必須引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，提升企業(yè)自身的自主創(chuàng)新能力。為促進(jìn)國內(nèi)智能制造業(yè)創(chuàng)新能力，對(duì)企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平及技術(shù)創(chuàng)新效率必須全面把握，并清楚了解影響技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素。因此，本文通過對(duì)52家智能制造上市企業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析，獲得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值，以及關(guān)鍵影響因素。

1 數(shù)據(jù)和變量

本文研究數(shù)據(jù)來源于國內(nèi)52家智能制造上市企業(yè)的2012-2015年面板數(shù)據(jù)，考慮到當(dāng)下國內(nèi)智能制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及特性，相關(guān)變量選定了4個(gè)投入指標(biāo)和2個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)。其中，投入指標(biāo)：①反饋研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新投入資金力度的R&D投入指標(biāo)；②企業(yè)員工人數(shù)指標(biāo)；③反饋企業(yè)規(guī)模的資產(chǎn)指標(biāo)；④反饋創(chuàng)新存量的之前各期專利數(shù)總和指標(biāo)。成果產(chǎn)出指標(biāo)：①專利數(shù)量，專利是衡量技術(shù)創(chuàng)新科技產(chǎn)出的直接指標(biāo)，本文獲準(zhǔn)專利指職務(wù)專利，即專利是由企業(yè)單位申請(qǐng)；②反饋技術(shù)創(chuàng)新最直接的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)，即營業(yè)收入。

2 回歸模型分析

2.1 固定效應(yīng)模型

本文基于52家上市智能制造企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，分析研究技術(shù)創(chuàng)新效率和投入、產(chǎn)出指標(biāo)的關(guān)系。選用DEAP2.1軟件進(jìn)行2012-2015年智能制造企業(yè)規(guī)模收益分析，選用DEA-SOLVER8.0軟件對(duì)決策單元投入、產(chǎn)出效率開展分析。將DEA模型獲得的智能制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值TB看作因變量，通過HUSMAN校驗(yàn)，得到固定效應(yīng)模型：

TEit=β+α1CRIit+α2CRI2

it+α3MHSit+α4DARit+α5ATit+εit

其中，TEit代表i企業(yè)第t年的技術(shù)創(chuàng)新效率值，CRIit、MHSit、ATit、DARit分別代表了i企業(yè)第t年的最大股東持股比率、高管持股比率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)和資產(chǎn)負(fù)債率，εit屬于誤差[ 1 ]。

3 結(jié)果分析

3.1 規(guī)模收益、投入和產(chǎn)出效率

由析結(jié)果可知，2012-2015年國內(nèi)多數(shù)智能制造企業(yè)的規(guī)模收益在遞增，總體所占比例超過50%，政府需增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持力度，企業(yè)也應(yīng)該增強(qiáng)創(chuàng)新技術(shù)，進(jìn)而提升企業(yè)發(fā)展。通過對(duì)決策單元的投入、產(chǎn)出效率分析，具體包含了企業(yè)分領(lǐng)域綜合效率（TE）、規(guī)模效率（SE）、純技術(shù)效率（PTE）等。智能制造企業(yè)中發(fā)展較成熟的首屬高端數(shù)控機(jī)床（CNC）領(lǐng)域，其SE位居國內(nèi)第二，但PTE相對(duì)較低。智能制造產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)是智能控制系統(tǒng)，基于國家重大科技專項(xiàng)-核高基的推動(dòng)，智能控制系統(tǒng)、智能移動(dòng)終端、軟件平臺(tái)、系統(tǒng)芯片、高效能處理器等得到飛速發(fā)展，智能控制系統(tǒng)領(lǐng)域因其雄厚的專業(yè)技術(shù)能力，其PTE位居國內(nèi)首位。雖然國內(nèi)工業(yè)機(jī)器人的市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較大，但本體供應(yīng)相對(duì)較低。以新松機(jī)器人企業(yè)、廣州數(shù)控企業(yè)為例，2012-2015年期間規(guī)模效益不但增加，但TE、SE、PTE均處于低水平狀態(tài)，這說明國內(nèi)機(jī)器人行業(yè)還屬于快速發(fā)展階段。智能工業(yè)自動(dòng)化領(lǐng)域在國內(nèi)發(fā)展相對(duì)很成熟了，在技術(shù)創(chuàng)新方面具備最高的TE、SE。智能制造產(chǎn)業(yè)中，SE最低的屬于智能儀器儀表領(lǐng)域，因國內(nèi)智能儀器儀表行業(yè)將企業(yè)發(fā)展重心關(guān)注在硬件改革上，缺乏對(duì)核心技術(shù)軟件的開發(fā)，造成其發(fā)展緩慢；TE最低的屬于關(guān)鍵智能設(shè)備領(lǐng)域，因國內(nèi)重大裝備產(chǎn)業(yè)思想主要是“重主機(jī)輕基礎(chǔ)建設(shè)，重產(chǎn)品輕工藝發(fā)展”，雖科技含量較高，但其無法形成規(guī)模化、國產(chǎn)化。

3.2 影響技術(shù)創(chuàng)新效率的因素

由回歸模型分析可知，最大股東持股比率CRI變量一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且顯著性很高，故而，股權(quán)集中度和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系呈現(xiàn)“倒U型”；高管持股比例MHS變量的系數(shù)是正數(shù)，說明高管持股可以增進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展；資產(chǎn)負(fù)債率DAR變量的系數(shù)是正值，說明一定的企業(yè)負(fù)債可以激發(fā)企業(yè)活力，增進(jìn)企業(yè)資金流動(dòng)，提升企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率[ 2 ]；資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率AT變量的系數(shù)也是正數(shù)，說明AT和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，AT值越大企業(yè)資金利用率越大，資產(chǎn)管理效益越大。

4 提升技術(shù)創(chuàng)新效率的建議

1）企業(yè)需加大對(duì)科技技術(shù)人才的管理，多方面培養(yǎng)創(chuàng)新型復(fù)合人才；完善創(chuàng)新技術(shù)人才引進(jìn)和培育體制，從政策和資金投入上全面完善產(chǎn)業(yè)的軟環(huán)境；健全和完善人才激勵(lì)體制，落實(shí)股權(quán)激勵(lì)政策，激發(fā)創(chuàng)新人才的積極性。

2）企業(yè)需健全企業(yè)融資體制，加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投資力度，很多投入高、風(fēng)險(xiǎn)高且收益高的領(lǐng)域，如3D打印、機(jī)器人等領(lǐng)域，其企業(yè)發(fā)展必須建立在巨大資金的推動(dòng)下，且其所需資本處于逐年遞增形式，資金短缺將嚴(yán)重阻礙這些領(lǐng)域的發(fā)展，故企業(yè)需加大融資渠道，極力推行證券行業(yè)的發(fā)展，增加企業(yè)上市幾率。

3）政府需加大企業(yè)扶持力度，增強(qiáng)科研投入資本，降低無關(guān)的行政干預(yù)手段，促進(jìn)智能制造關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展，將領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)作為核心目標(biāo)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新鏈的協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，建設(shè)完備的技術(shù)創(chuàng)新鏈。

4）國家科研院所及高校需加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究，核心領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)需在科研院所及高校的基礎(chǔ)理論研究上，增強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用研究，完成科研成果的產(chǎn)品化目標(biāo)。值得注意的是，本文基于DEA模型得到的企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率僅可作為衡量參考，變量參考不具備絕對(duì)性，本文研究數(shù)據(jù)只是代表性的52家國內(nèi)智能制造上市企業(yè)，為確保數(shù)據(jù)結(jié)果的可靠性，需增加一些對(duì)國外企業(yè)的研究分析，這樣可以更全面、細(xì)致的反饋智能制造企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率的高低，以及比較國內(nèi)外代表性企業(yè)發(fā)展的差距。

5 結(jié)語

綜上所述，通過對(duì)國內(nèi)52家典型智能制造上市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的分析研究，為進(jìn)一步提升國內(nèi)智能制造企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，必須引進(jìn)專業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，不斷完善企業(yè)自身結(jié)構(gòu)體系，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新性專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈的發(fā)展，加大政府扶持力度，促進(jìn)基礎(chǔ)理論研究的產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而促進(jìn)智能制造企業(yè)的發(fā)展，提高企業(yè)自身的自主創(chuàng)新能力，提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)國內(nèi)智能企業(yè)自主創(chuàng)新的飛速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 池仁勇.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2013，（6）.