創業視角下的效果推理理論研究述評與展望

吳雋 張建琦

摘 要：效果推理理論是一個新興的創業管理理論。文中對效果推理理論進行系統性的綜述。首先，闡述效果推理的產生背景與核心內容，接著對效果推理的構念化及實證進展進行歸納與述評，然后對效果推理與因果推理的雙元關系研究進行了系統性介紹與評價，最后，指出目前研究的不足，并對今后具體的研究機會與方向進行了展望。

關鍵詞：不確定性；創業理論；效果推理；因果推理

中圖分類號：F 270 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）03-0295-07

0 引 言

隨著創業研究的深入，學者們逐漸發現經典管理理論在解釋創業管理領域的現象時遇到許多問題。例如，在現實中，創業者往往面臨快速變化的市場需求，難以在創業初期預測到創業結果；在創業過程中也必須根據預想不到的問題和突然而來的機會進行目標調整，這意味著經典理論中“目標設定—計劃—組織—實施—控制”的貫序邏輯顯得缺乏靈活性[1]。此外，成功的創業者還往往能通過一定的努力開發出創業機會，但主流理論缺乏對此的解釋[2]。針對這些問題，美國弗吉尼亞大學達頓商學院的Saras Sarasvathy教授于2001年正式提出了效果推理（effectuation）理論，試圖解釋在高度不確定的情境下創業者如何進行創業決策的系列問題[3]。這一理論在十余年間獲得學者的高度關注和認可[4-5]，并被認為是創業研究領域近年來最具原創性且最重要的理論進展。

近年來，國內對于效果推理理論的研究也開始萌芽。如張玉利等（2009）研究了不確定性條件對效果推理行為及新企業績效關系的調節作用[6]；秦劍（2010，2011）等對效果推理的實證進展進行了述評[7-8]；方世建（2012）分析了效果推理邏輯對創業學習研究的意義[9]。總體看來，國內學者對效果推理理論有了一定的認識，但成果大體仍停留在對2012年之前的國外研究進展的介紹和簡單應用上。

值得注意的是，近3年來，效果推理的構念化工作已相對成熟，國外學者對于效果推理理論的實證研究、以及效果推理與因果推理的雙元關系研究都有了突破性的進展。基于此，文中力圖通過深入及時的文獻梳理，對國外關于效果推理理論的最新研究成果進行系統述評，希望能及時將最新的理論進展和研究手段引入，并為我國學者開展不確定性條件下的創業研究提供有益借鑒。

文中結構安排如下：首先介紹效果推理的產生背景與核心內容，接著對效果推理的構念化及實證和最新進展進行述評，然后對效果推理與因果推理的雙元研究進行系統性介紹與評價，最后指出未來深化效果推理理論研究的研究機會與方向。

1 效果推理的理論奠基過程與核心內容

效果推理的定義。效果推理的理論奠基完成于2001—2010年這10年間。Sarasvathy及其團隊發表了多篇論文，對“效果推理是什么”、“效果推理與因果推理的對比”、“企業如何使用這一決策邏輯”等問題一一進行了闡述，并從定義上清晰地對研究問題進行了界定。表1對這些文章研究的問題與理論貢獻進行了歸納。

從上述理論梳理可見，早期的研究都是定性研究。這一系列研究主要由Sarasvathy及其團隊完成，建立了效果推理的定義，對比了效果推理與因果推理的邏輯差異及兩者的適用范圍。根據效果推理理論，創業者的創業決策機制不再是目標導向，而是先從自己手頭掌握的資源（手段）出發。創業者先從自我分析3個問題開始：“我是誰？”“我知道什么？”“我認識誰？”。這3個問題就個體而言能揭示創業者手頭擁有的個性特質、知識經驗能力和社會關系網絡；就企業而言，可回答企業物質資源、人力資源、知識儲備及組織資源。然后，創業者依據自身能承受的損失或風險（而非效益最大化），在企業可以進行的行動集合中選擇一個合適的創業行動。在完成這一次創業行動后，企業的既有手段集合可能會發生變化。因此，企業重新通過回答三個問題以評估手段，再次在行動集合中作出選擇，并反復進行。在此過程中，創業的目標（即愿望集），并非一早就確定的，而是根據創業行動的情況不停地修正。通過一步一步的行動積累，企業逐漸摸索出通向創業成功的有效路徑。

除了強調從自身所擁有的手段出發來決定行動以外，在整個創業過程中，企業還遵循以下5個原則：

1）試驗原則。在找到真正有效創業路徑之前，創業者將采用迭代試驗方法來進行各種嘗試，在嘗試中摸索正確的方向。

2）風險可控原則。即創業者選擇風險在可承受范圍的決策目標。謹慎的決策使得企業擁有多次迭代機會，大量的手段—目的組合試驗以使組織創造出更多接近創業成功的條件與機會。

3）聯盟原則。即鼓勵創業者與利益相關者締結戰略聯盟或爭取利益相關者的支持，通過得到他們的承諾與支持增加了創業者可用的手段，并降低了潛在的不確定風險。

4）柔性與擁抱意外事件原則。柔性有助于創業者根據市場反應迅速調整方向，縮短試驗時間。創業者應該對意外事件持開放態度，通過利用創業過程中出現的意外事件或偶然因素，從中能找到導向成功的可能路徑。

5）控制原則。該原則強調創業者的主觀能動性，認為機會的創造、開發與利用的主動驅動力來自創業者的主觀能動性。創業者應少花精力預測那些難以預測的外生因素上，而應專注于如何控制好人為可控的因素。

2 效果推理構念的操作化與定量研究進展

早期的效果推理研究以實驗性研究及案例研究為主（如Sarasvathy，2001）。由于效果推理包含多項原則，學者們普遍將其視為一個多維度概念。例如，Sarasvathy和Kotha（2001）[19]的一項針對網絡公司創業活動的案例研究最先提出了創業者使用效果推理邏輯的3個維度：風險可控，戰略聯盟及意外事件的利用。Dew等人（2009）進一步把其維度擴展為5個維度，除了上述三者外，另添加了非預測性及手段導向。Read，Song和Smit（2009）[20]對效果推理與績效的關系進行了元分析，回顧了過去文獻的測量方法，提出了用4個維度測量效果推理：手段導向，風險可控，戰略聯盟及意外事件的利用，并驗證這4個維度均正向影響績效。

在多維度分析的基礎上，Chandler等人（2011）[21]第一次開發出了效果推理的測量量表，并通過探索性與驗證性因子分析推斷出效果推理應由4個維度組成：試驗，風險可控，柔性與先前承諾。他們發現，效果推理與不確定性顯著正相關，而因果推理則正好相反。這項研究對效果推理的構念化及測量作出了重大貢獻，然而其不足之處在于這一量表中，效果推理是4個維度共14個測項，而因果推理沒有區分維度且測項數只有7個，表現出策略的內部效度水平不高。隨后，Brettel等人（2011）[22]開發了效果推理在創新情景下的構念內涵及測量方式，并進行了實證分析。在這項研究里，Brettel等把效果推理與因果推理各自分為4個相對應的維度，并指出了他們在創新領域的含義。事實上，對稱的維度劃分更符合效果推理理論對于這2種邏輯的描述，同時使得這2種相對應的邏輯在實證上更具操作性。

與此同時，效果推理的結果變量研究亦獲得蓬勃發展。例如Read等對效果推理與績效的關系進行了元分析，發現效果推理構念的4個維度均與新企業績效正相關；效果推理正向促進新企業的創建[23]；對新企業成長和財務績效有著促進作用[24]；采用效果推理的天使投資人能獲得更高的投資成功率[25]。構念化工作的進展使得有效果推理的實證研究涌現。表2歸納了效果推理對創新、學習及績效的實證研究及其主要發現。

系列實證研究顯示，效果推理對創業有著顯著的促進作用。效果推理在高不確定環境下更有利于創新，而效果推理與因果推理的作用在企業的初創期與成熟期則各有側重。然而，目前的研究多從計量的角度證明效果推理與績效的關系為正相關，但其中的微觀機制卻解釋得比較籠統，有待繼續深入。

3 效果推理與因果推理的雙元關系研究

效果推理理論提出后，有不少學者指出效果推理與因果推理在一個企業的決策活動中可能是同時存在的，一個企業不可能完全依賴效果推理決策或因果推理決策。然而，這2種決策邏輯在企業決策活動過程中是如何共存的，卻尚未得到清晰的回答。Sarasvathy等人（2008）用七巧板和拼布床單來對效果推理與因果推理的區別作出對比鮮明的比喻。因果推理包含了確定的戰略方法，如同一個七巧板，創業者的任務是抓住已經存在的市場機會，通過對資源的有效利用，創造出可持續的競爭優勢；在七巧板里，每塊的形狀是確定的，有多少塊也一目了然，創業者只需要把他們拼起來。而效果推理卻是一種拼布床單的游戲，創業者必須通過不斷掌握最新的資訊，對不停變幻的方向進行試驗，從而開發出創業機會。因果推理與效果推理的對比見表3.

早期研究階段，學者們大多關注效果推理與因果推理這2種決策邏輯的差異性，因此已有的實證大多是采用二分法進行研究，即連續變量觀。例如，Harmeling等人（2004）[34]與Harting（2004）[35]均發現創業者在創業初期更傾向采用效果推理模式，而在創業成熟階段因果推理模式會逐漸增加，其目標靈活性與對偶然事件的利用均隨著時間推移而降低；Harms與Schiele（2012）則認為，面對新市場的動態性越強，越傾向于用效果推理。反之則會使用因果推理。而更多學者發現，這2種決策邏輯對于企業績效都有促進作用，但其選擇受到企業發展階段、文化背景、創新活動階段等因素的影響。

隨著研究的逐漸深入，大家都發現在實踐中企業卻很可能不會完全偏向某一種邏輯。近年來正交變量觀得到了長足的發展。Wiltbank等人（2006） 首先提出，強調計劃的因果邏輯與強調控制的效果邏輯在企業里應該可以并存，他們之間是正交的關系而不是二者取其一。Kraaijenbrink等[37]在一項關于2種邏輯對商業計劃的作用的實證研究中發現，效果推理與因果推理并非相對立的，同時追求手段導向與目標導向，以及同時追求預測與風險控制，均會導致更好的績效。單獨使用任意一種邏輯并不能帶來最好的績效[38]。另一項關于不同規模的企業對于效果推理與因果推理的偏好的研究中亦發現，較大的企業在同時追求手段導向與目標導向的同時更強調計劃與目標，但這2種導向是在企業并存的[39]。此外，有學者發現，在技術研發的早期階段，同時采用效果與因果2種邏輯的企業創新績效最好[40]。可見，效果推理與因果推理2種邏輯有可能是正交的關系，企業有可能實現同時追求收益最大化與成本最小化；或同時關注與利益相關者構建良好互動，及與競爭者激烈競爭[41]。

正如探索式學習與利用式學習的雙元研究，效果推理與因果推理的研究焦點也逐步進入了兩者如何共生共存的雙元模式研究中。例如，Berends等人（2013）在對企業進行深入的微觀跟蹤，其定量分析顯示企業在創業早期較多采用效果推理，后期逐漸向因果推理轉移；而定性分析則顯示企業在每一個階段都同時有采用效果推理與因果推理。這一項研究的進展為雙元研究奠定基礎，相信未來會有更多細化的拓展。

4 結 論

效果推理理論是一個誕生僅十余年的前沿理論，為創業理論研究者開辟了一個全新的世界，為未來提供了深入思考的大量素材[42]。作為一個不斷發展、成長的創業前沿理論，在企業實踐及許多實證研究中都證實了這個理論的價值與有效性。

研究對效果推理理論的發展過程及最新實證進展進行了回顧，并基于上文的分析，提出效果推理理論的下一步發展需要完善以下幾個方面：

1）效果推理的測量有待進一步優化，此外其情境化因素也需要被考慮。從Sarasvathy教授對效果推理的要點闡述來看，效果推理邏輯包含6個原則或要點，分別是從資源出發原則、試驗原則、風險可控原則、聯盟原則、柔性與擁抱意外事件原則以及控制原則。然而無論是Chandler還是Brettel開發的量表，都只有4個維度。這個問題也許值得深究。同時，效果推理的量表用在中國情境下，是否需要加入情境化因素，這也是值得本地學者思考的。

2）關于效果推理如何促進創業績效的微觀機制缺乏解釋。目前的研究僅從計量的角度證明效果推理與績效的關系為正相關，但其中的微觀機制卻解釋得很籠統。效果推理是通過什么機制對創業績效進行影響的？效果推理與因果推理的適用情境在哪里？效果推理與因果推理在企業不同階段的過渡與變化及其對績效的影響過程是如何發生的？這些問題呼喚著學者繼續深入研究。

3）效果推理與因果推理這2種決策邏輯的雙元關系仍有深入研究的空間。目前學術界對于效果推理與因果推理的關系應符合連續變量觀與正交變量觀仍存在爭議，未來需要更加關注以下問題：效果推理與因果推理是如何在創業決策過程交替使用？兩者是如何并存于企業內部？如何通過2種邏輯的互相作用以促進創業企業績效？

4）效果推理與創業理論下其他已知構念的關系有待開拓。例如，效果推理與資源拼湊[43]有許多相似之處，例如同樣強調使用手頭資源，機會是創造出來的，那兩者是否具有協同效應或具有其他關系？效果推理與探索式學習、利用式學習關系如何？效果推理與即興[44]、特定決策（ad hoc decision making）[45]的關系如何？這些問題仍有待進一步的研究來解答。

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