王安石變法的得失對當今改革方法論的啟示

羅虹宇

摘要：在中國漫長的歷史進程中，我們已經積累了豐富的治國理政的經驗教訓。從歷史中探尋當代社會改革和發展的規律和方法，也是習總書記一再強調領導干部要學習歷史、了解歷史的深意所在。王安石變法在我國古代改革史上占據著重要地位，以史為鑒，以王安石變法的得失來探討當今社會改革方法論問題具有無疑具有重大理論價值和現實意義。

關鍵詞：王安石變法；改革方法論

改革開放三十多年來，我國經濟發展取得巨大成就。在改革開放之初，我國的GDP不及美國十分之一，如今我國GDP總量已超過美國的一半。然而，在經濟迅速發展的同時，我們也付出了慘重的代價：環境污染問題凸顯、官員腐敗現象頻發、人民不安全感增加、社會貧富差距愈加嚴重。鄧小平曾說過：“如果我們的政策導致兩極分化，改革就失敗了。”可見，要回答和解決好改革如何改的問題，即改革如何改國家更加富強民主，如何改社會環境更加公平正義，如何改人民生活更加幸福等這一系列問題是需要大智慧。而大智慧就蘊藏于我們國家的歷史當中。因此，以史為鑒，分析王安石變法的得失來探討當今改革的方法論問題無疑具有時代性和必要性。

一、王安石變法的背景與主要內容

（一）王安石變法的背景

任何一場變法都是有其特殊的時代社會背景的。王安石變法是宋朝中期一件最重大事件，更有特定的時代背景。宋朝初期的統治者為了求穩，針對具體問題設置了一系列專制集權制度，它們經過宋太祖、宋太宗等統治者的統治后，就逐漸成為了北宋的所謂“祖宗家法”。這些“祖宗家法”對于維護政局穩定、國家統一和生產的恢復與發展，無疑起到了積極的作用；但隨著時間的推移，其自身的弊端也越來越明顯，發展到北宋中期，就集中爆發出來，形成了積貧積弱的社會局面，并由此而引發嚴重的社會危機。具體表現為以下三個方面：

1. 冗官冗兵積重難返。其一，龐大的官僚機構。自從趙匡胤發動兵變奪得政權后，宋初統治者的主要任務就是穩固趙家江山，為此他們采取了一系列的措施不斷強化其專制集權統治，比如在中央，就大量增設一些像樞密使、三司、“參知政事”以及審刑院等機構來削弱宰相的權力；而在地方，為了加強對地方的統轄，就設通判，監視州郡行政長官，致使地方行政機構迅速臃腫。其二，寬松的科舉選官。北宋通過科舉制度取士的人員數量遠遠超過隋唐時期。在《宋文鑒》里面，就記載了宋太宗在位22年， 僅通過科舉就授予官職的差不多一萬人；此外還有“特恩”制度，主要針對那些連續多年參加科考而未中者， 特地恩賜他們為本科出身，并任以官職。其三，廣泛的特權制度。為了籠絡地主階級，北宋統治者廣泛地設置特權制度，大量吸收封建地主及其子弟參加政權。比如實施“恩蔭”制度，這種制度讓一部分高級官員與封建大地主的子弟， 不需要經過科舉考試或其它選拔程序， 可以憑藉父祖的資格直接做官。比如說在宋仁宗慶歷七年（1047 年），僅僅皇族恩蔭授官者就超過1000人。在當時的官場中，形成了官多而庸的局面。其四，巨增的兵員數量據史料記載，宋太祖時期養兵只有12萬，到宋太宗時期增到18萬，到宋朝中期，養兵達到了140萬，是歷朝歷代養兵最多的。雖然北宋中期軍隊的數量很大，但戰斗力卻很弱，始終阻擋不住遼、西夏的進攻，形成了兵多而弱的局面。

2. 財政負擔日益沉重。冗官、冗兵必然導致官俸、軍費開支增大，致使北宋中期的財政負擔沉重。首先，軍費開支巨大，占到整個財政支出的六分之五了。對此，朱熹在《朱子語類·論兵》中有段話可以作為佐證。他說“自本朝罷了藩鎮，郡州之財已多歸于上，財用不足皆起于養兵”，也就是說，中央集權下的國家財政收入，大多都在了軍費開支上了。其次，官俸開支也非常巨大。據統計， 當時全國官俸約錢1696萬貫， 金14870兩， 銀62萬兩，在財政開支中僅次于軍費， 占第二位。另外，統治集團的大肆揮霍對當時緊張的財政狀況無疑雪上加霜。比如說，仁宗時，國家財政已經入不敷出，宋英宗平治二年，財政更是虧空的厲害，竟達一千五百萬貫。國家與朝廷積貧積弱相當突出。

3. 內憂外患日趨嚴重。內憂表現為階級矛盾尖銳。宋朝中期統治者為彌補財政虧空，對內加強了對百姓的剝削和壓榨，加上宋朝一直實行“ 不抑兼并” 的政策， 縱容大地主大官僚兼并土地，到王安石變法以前， 全國墾田的百分之七十以上都被大地主大官僚所霸占， 以至造成“勢官富姓占田無限，兼并冒偽習以成俗”、“ 富者有彌望之田，貧者無立錐之地”。而這些大地主大官僚往往又都享有免稅免役的特權。因此， 全部繁重的賦稅和差役， 便都落到自耕農，半自耕農和中小地主身上，致使階級矛盾不斷加劇，農民起義此起彼伏。嚴重影響了北宋王朝的統治秩序。外患表現為邊患威脅嚴重。由于北宋對外一直實行“守內虛外”的軍事策略，致使宋軍御敵不利。自宋太宗之后，宋軍不但無力恢復燕云十六州，反被不斷進攻，嚴重威脅著宋朝的統治。另外，巨大的戰爭耗費、賠款以及養兵等費用進一步加重了宋的財政危機。因此，宋朝面臨著財困兵弱，內憂外患的嚴重局面。為此，歐陽修曾嘆息道“財不足用于上而下已弊，兵不足威于外而敢驕于內，制度不可為萬世法而日益叢雜”。這正是當時社會矛盾的寫照。

（二）王安石變法的主要內容

1068年，宋神宗登上皇位，1069年，宋神宗順應當時的歷史趨勢，重用王安石開始實施變法。從熙寧二年（1069 年）到熙寧九年，在這8年內，陸續實行了農田水利、均輸、青苗、募役、市易、方田均稅、將兵、保甲、保馬等新法。這些措施內容主要涉及農業、商業、軍事以及社會管理等四個方面。比如說農田水利法、青苗法、方田均稅法等，就涉及到農業方面，抑制土地兼并，促進農業生產，減輕農民負擔增加國家財政收入；均輸法和市易法則是關于商品流通領域的改革，通過國家調控，掌握商品流通領域的主動權，從而平抑物價，增加國家財政收入的同時也保護了老百姓的利益；另外，將兵法屬于軍事方面的改革，而募役法和保甲法則涉及了社會管理方面的改革。由此可見，王安石變法并沒有涉及到政治體制改革尤其是官僚機構的改革。

王安石變法一直持續了十七年，到1085年，宋神宗逝世，變法結束。由于變法是宋神宗發動與主導的，隨著宋神宗去世，人亡政息，所有變法全部廢止，變法以失敗告終。雖然變法失敗，但在一定程度上扭轉了北宋中期的積貧積弱局面，對鞏固當時北宋的統治地位起到了較大的作用。

那么，王安石變法的“得”在哪里，“失”又在什么地方呢？關于王安石變法的得失，歷史上是仁者見仁智者見智。在這里，我主要從以下三個方面去分析其變法的得失。

二、王安石變法的得失分析

（一）從變法主體與參與度來看

1.王安石變法“得”在得君行道，尚可破冰前行。王安石變法之所以能得以推行十七年，主要得力于皇帝的支持。在封建社會里，權力集中在皇帝手中，士大夫要實現自己的政治抱負，就需要得到皇權的支持，沒有皇權的支持，他們的理想抱負就永遠只能是空想。所以士大夫要想得到皇權的支持，在政治方面必須與皇權的需求相吻合。當時，二十歲的宋神宗即位后，面臨“三冗”、“兩積”的嚴重社會危機，王安石對此提出了“以理財為中心”的一系列變法主張，這些變法主張深深地打動了宋神宗，于是他力排眾議任命王安石主持變法，并給予了高度的信任與支持，當時兩人就被人評價為“ 上與安石如一人”。在封建時代里，這種君臣合一關系一直被后來改革者所羨慕。正是在宋神宗的大力支持下，王安石很快就頒布了一系列新法，開始大刀闊斧的進行改革。

2.王安石變法“失”在改革合力弱小，終成強弩之末。王安石變法雖然在宋神宗的大力支持下，有了一個很好的開端。但是隨著改革深入發展，改革派的力量不但沒有得到進一步壯大，反而被削弱了。主要表現為：

第一，宋神宗的改革意志不夠堅定，難以形成強大的領導力。我們知道，在封建社會，權力集中在皇帝手中，因此改革最終能否成功，其關鍵看皇帝能在多大程度上支持變法。王安石變法，其真正主導者是宋神宗，而不是王安石。關于改革的一切事務，實際上是宋神宗說了算。所以他的意志就成了改革的風向標。但是很遺憾，宋神宗的改革意志不夠堅定。漆俠教授曾經指出宋神宗“既采納變法派的主張，抑制豪強以和緩社會矛盾；又在反對派影響之下，唯恐抑制豪強而引起地主階級內部的巨大分裂，這就陷于難以解決的矛盾中，從而在他的基本態度中呈現了游移不定、動搖傍徨的特點來。”這是宋神宗的歷史的和階級的局限性， 也是王安石變法失敗的關鍵。

第二，改革主體不團結，難以形成強大的凝聚力。由于當時客觀歷史條件的限制以及反對派的圍攻等多種因素，致使王安石為首的變法派并沒有形成一個強有力的、穩定的政治集團。在變法過程中，因為各變法者的地位、利害關系以及動機不同，他們各自對變法的目的有著不一樣的需求。因此隨著政局的風云變幻，變法派往往容易被分化瓦解，矛盾不斷增多，裂痕日益擴大，甚至彼此出現爭斗交惡。比如說，呂慧卿這個人，可以說是王安石變法最為堅定的變法分子，是王安石推行變法的得力助手，開始實施的措施都是由呂慧卿起草的。由于王安石第一次辭去宰相之職后，變法就由呂惠卿與韓絳共同來推行的，這時他嘗到了權力的滋味，不希望王安石復出，想自己當宰相，于是背叛變法，與王安石分道揚鑣。因此，隨著改革深入發展，改革派的力量不但沒有得到進一步壯大，反而由于內部出現分裂而被削弱了。

第三，改革力量不強大，難以形成強大的推動力。王安石變法從變法開始一直到結束，其改革派力量一直不強。具體表現為，一是保守派的力量比較強大，經常壓制打壓改革派。比如說在中央，雖然由變法派主持了變法事務，但是中央內閣許多要職仍為保守派或平庸無能的官員所掌握，其變法的力量就可想而知了。其二，在變法的過程中民眾參與度不夠。變法初衷是要利國利民的，但在執行過程中并沒有貫徹利民的初衷，變法在一定程度上表現與民爭利。所以王安石所提出的一系列改革思想，就很難得到老百姓的認同與理解，從而使新法失去廣大民眾的支持。可以說，一場改革如果沒有民眾的廣泛參與與支持，這場改革注定是一次失敗的改革。

（二）從變法戰略策略來看

1.王安石變法之“得”在謀篇布局盡顯韜略。1069年2月，宋神宗任命王安石擔任副宰相，開始實施變法。在實施變法之前，宋神宗與王安石兩人曾反復討論治國的大政方針，然后確定其治國思路的重心在理財，而理財的方法就是要從兼并之家手中收回一些“利權”。為此，王安石設計了一整套富國強兵的改革方案。但是如何把這些改革方案變為現實呢？當時，王安石只是一名副宰相，手中無半點實權，人事權歸中書負責，經濟大權又集中于三司。在這種情況下，王安石的第一項改革就是對經濟權力進行重組。他向皇帝建議設立制置三司條例司，作為國家的最高的財政機構。此機構除了研究變法的方案、規劃財政改革外，亦制定國家一年內的收支預算，相當于另一個“國務院”，由此架空三司機構。通過制置三司條例司，王安石掌握了變法主動權，手中有一定的人事權和經濟大權。這一另起爐灶之舉，體現了王安石的政治韜略和歷史智慧。如果說理財是王安石變法的切入點，那么制置三司條例司就是理財的突破口。后來一系列變法措施基本上就是由制置三司條例制定頒布的。

而且王安石所頒布的一系列理財措施，不僅能增加國家財政收入，減輕農民的負擔，同時還加強國家對基層社會與經濟事務的掌控能力。比如說均輸法、青苗法、市易法等，都涉及到國家對商品經濟的宏觀調控，其思路是非常了不起的。從這些措施本身來看，王安石真不愧是一個頂層設計高手。

2.王安石變法之“失”在具體策略矛盾迭出。具體表現為以下三點：

一是方法失當改革力量難強大。王安石變法當時所面對的最大難題是少數改革派與多數保守的官僚群體的對峙。因此，要使改革能順利地進行下去，作為改革的主持者必須要團結一切可團結的力量，盡量減少不必要的阻礙。但是，很遺憾，王安石太自信了，在變法的過程中并沒有注意方法去團結可團結的力量，而是一味地排斥與自己政見不同的保守派，結果使改革派處于敵眾我寡的劣勢局面。

二是異論相攪人為制造改革派與保守派之間的矛盾。“異論相攪”簡單地說就是皇帝同時重用政見不同的人來相互制衡，鞏固自己的地位。宋神宗很懂這種帝王之術。他一方面重用王安石，另一方面也重用一些保守派來牽制王安石這些變法派。而且在“ 異論相攪”的氛圍下，變法派與保守派之間的思想對立與抵觸情緒，不但沒有縮小 ，反而不斷加大，以至達到勢不兩立的地步。總之，在異論相攪的影響下，變法派與反對派由開始的“國是之爭”到“意氣之爭”，最后陷入政治斗爭。而改革一旦陷入政治斗爭中，變法派往往就很難占上風的，改革也就走上了失敗的道路。

三是急于求成加劇主觀與客觀的背離。王安石變法的阻力大，固然是因為新法的內容觸動了一些集團的利益，也跟改革急于求成新法密集推出密切相關，致使事與愿違，主觀與客觀的背離。1069年（熙寧二年）是變法的第一年，王安石于這年2月任參知政事，7月就推行均輸法，9月又施行青苗法，11月制定農田水利法，12月實施保甲法。接著又在1070年10月實行免役法，1072年3月設立市易法，5月頒布保馬法，8月實行方田均稅法。4年之中，前法尚未真正落實和鞏固，后法就接踵而至。這么密集地推行，首先讓各級官員非常不適應，甚至看不懂。當時有人就批評說，現在“數十百事，焦舉并作”。其次，致使新法在實施過程中很難及時總結經驗教訓，不能及時克服改革的偏差與問題，使各項改革難以得到完善與深化，并且還給反對派抓住了把柄，以此反對變法。

（三）從變法內容與效果來看

1.王安石變法之“得”在經濟管制卓有成效。王安石在經濟方面的改革思路就是在發展農業生產基礎上，通過國家對經濟的全面控制來提高國家的財政收入，其表現為以下三個方面：

一是加強了農田水利設施建設。王安石變法期間，由于實施農田水利法，鼓勵農民墾荒、淤田、興修水利，促進了農業生產的發展。當時全國修建成功的水田、民田和官田合計約為363000 余頃，開封府界諸河沿岸實行淤田的結果，每年就給國家增加數百萬石谷。

二是加強了國家對經濟的全面控制。王安石變法的中心內容就是理財，其理財的關鍵就是實現國家對經濟、財政的全面控制。王安石的理財思想第一次比較系統地提出和實施國家宏觀調控，可以說，他的理財思想是計劃經濟的雛形。

一方面，王安石通過實施一系列像青苗法、水利法、均稅法、募役法等制度措施來強化國家對于小農經濟的扶植與控制，做到合理均攤賦稅，從而相對減輕中小地主和底層老百姓的賦役負擔，擴大稅面，保證財政收入。比如青苗法的創立，實質是通過國家銀行對農民發放小額貸款，創建國有農村金融，這是財政金融史上的一個創舉。在農民青黃不接時，由政府低額貸款給農民度過饑荒，使農民免受大地主的高利貸的盤剝，同時也能增加政府的收入。

另一方面，王安石通過均輸法與市易法介入流通領域對手工業和商業進行控制，從而對社會財富進行重新調配，將大官僚、大地主、大商人和大高利貸者一部分權利收歸國家，增加國家財政收入，也減輕人民受富豪兼并之苦。《宋會要輯稿》史料數據說過：“京師皇室和宗室的經濟支出，要占到帝國財政的三分之一。除此之外，老百姓還得向他們進貢許多實物，如綢、絹、綾、羅、錦等，加上高級官僚的消費，和軍械制造所需翎毛、箭桿、牛皮等，再加上各地城市所需相應物資，這個流通量是相當驚人的，這甚至也是北宋整個商品經濟的無窮魅力”。在變法之前，商品流通領域的主動權被大官僚大地主所掌控，國家無從宏觀調控，這既不利于物資流通與物價穩定，也不利于百姓的日常生活，而“均輸法”和“市易法”就是為了改變這種局面。

三是增加了政府的財政收入。新法實行數年后，據有關資料顯示，全國財政收入從宋初的1600 多萬貫增加到6000 多萬貫。《青苗法》每年三百萬貫；《免役法》每年凈賺了一千兩百多萬貫；《市易法》每年一百三十余萬貫。隨著這些新法的實施，各州縣每年的收入也大大增加了，也就是說從中央到地方，也都慢慢富裕起來了。所以，王安石的擴大財源的方法，其積極作用是毋庸置疑的。人們稱頌變法取得了部分成果，主要對此而言。

2.王安石變法之“失”在吏治不整政策走樣。王安石變法直接從理財開始，整治吏制沒有跟進，腐敗盛行，吏治不整是他改革的一個致命的失誤。一些不法官吏，打著變法旗號，利用新法謀取私利。青苗法是在老百姓青黃不接時，以田里的青苗做抵押，政府低息貸款給農民，而之前老百姓一般都是向大商人、大高利貸者借錢，利息較高。現在政府低息貸款給農民，這既減輕了他們的負擔，又能增加國家的財政收入。然而在青苗法實施過程中，許多官吏在發放青苗錢時收受賄賂，有的為了多放邀功，竟然強行攤派，由此導致許多農民破產，苦不堪言。均輸法和市易法也是如此，原本是為了平抑物價，抑制奸商對農民的盤剝，結果官商代替了私商，而壟斷的失去競爭的官商對農民的盤剝更為厲害。免役法是納錢代替差役，可以減輕農民負擔，使之專事農業生產，然而實施中貪官們利用20%的免役寬剩錢而任意增加免稅錢。總之，官商們攝取私利無孔不入。毛澤東在總結王安石變法失敗的原因時，認為變法的失敗很大原因在于官員的腐敗，并根據這種的歷史經驗教訓，他反復指出：“政治路線確定之后，干部就是決定的因素”。

三、王安石變法的得失對當今改革方法論的啟示

通過以上對王安石變法的得失分析，它對我們當今改革方法論的啟示有以下幾點：

第一，堅持頂層設計與有效執行相結合。王安石是一個頂層設計高手，整體改革方案比較完美。但實際效果并不理想，究其原因主要就是體制和機制出了問題，好的設計和制度不能得到有效的執行。比如免役法曾經有一個例子，一名官員在開封府試行免役法的時候，故意將農戶等級提高。不但沒能解決農民的負擔問題，反而進一步損害了農民的利益。又比如青苗法，本是為了農民在青黃不接時避免受高利貸的剝削，而低息貸款給農民，結果由于政府的借貸政策失誤，形成了官家壟斷的高利貸，同樣沒有從根本上解決農民的問題。可見，一個好的頂層設計，并不一定能得到好的結果和好的實施。因此，改革是否有效，不僅在于頂層設計，更在于沒有偏差的有效執行。而目前，我國改革也存在這個問題。中央加強了頂層設計，很多方案比較完美。但到了下面，層層拖延，甚至執行走樣。許多好的制度就是執行不了，執行不好。

第二，堅持整體推進與重點突破相結合。王安石變法的一個重大失誤，就是急于求成。他覺得新法是一個系統改革，措施不配套，就很難執行下去，故在短時間內全盤拋出，整體推進，不管官員能否接納，民眾能否接受。因此，造成變法實際效果非常差。它的教訓告訴我們，要在全國范圍內進行一場改革運動，是一場長期而艱巨的斗爭，既要看形勢和趨勢，看國家和民族大局利益，也要看時機和條件是否成熟。任何試圖急于求成，一步到位的改革都很難成功。而我國當前的全面深化改革，也是系統工程，涉及方方面面。因此，要在全面推進的同時，要抓住主要矛盾與矛盾的主要方面，分區重點，重點突破，一步一個腳印，扎扎實實，講求實效。

第三，堅持權力制約與權利保障相結合。封建王朝更替的規律表明，改革要解決的根本問題在于對權力進行約束和制約，進行監督和檢查，從而更好地保護廣大民眾的權利與利益。在人治社會中，權力與政策往往容易被腐化或異化為牟取私利的利器，乃至成為實現個人野心的工具。而解決這個問題的辦法，就是要真正啃改革中的“硬骨頭”。其具體表現為兩個方面：一是改革措施方面要執行監督、檢查與處罰機制，讓當權者不敢利用政策手段和改革措施牟取私利、欺壓百姓。二是公權力方面要對其運行和使用中存在的違規、違法現象進行黨紀、政紀處罰和法律制裁。改革開放以來，我國的經濟社會發展取得了巨大的成就。但是，近年來，有少數地方的老百姓對政府的改革開始出現怨言。這又是什么原因呢？？主要是我國一些地方的少數部門，沒有認真落實與貫徹執行好中央的惠民政策，存在將其打折或變樣，甚至變成豪取的手段，這種情況導致百姓不僅不能從改革中獲益，反因改革受損。還有一些地方，政府職能越位，與民爭利現象頻發，官僚主義嚴重，這恐怕會使改革受到負面的影響。因此，要堅持依法治國，以“法治”為改革措施的實施護航。

第四，堅持經濟改革與政治改革相結合。王安石變法主要側重于經濟領域上的改革，并沒有涉及政治體制的改革尤其是官僚機構的改革。可見，王安石變法在吏治改革方面的嚴重缺失，導致出現了“法是善法，但人非良人”。這樣，變法的執行結果就可想而知。而在這一點上，歷史上的商鞅變法就做得好得多，原因在于商鞅除了經濟方面改革外還積極推行了政治體制改革，比如廢除秦的世卿世祿舊制，建立封建官僚制度； 另外還積極推行“法治”，以法來保證變法措施的嚴格貫徹執行，雖然后來商鞅慘死，但秦法卻一直在執行，仍得到良好傳承。目前，我國的經濟改革已經推進了三十多年，成果輝煌；機構改革也進行了好幾輪，可問題依然很嚴重，政治體制改革相對滯后。政治應為經濟和社會服務，因此，我國應與經濟改革相配套，加快政治體制改革的步伐。在加大反腐的基礎上，適時適度的推進政治體制改革，尤其在當前重點要推進政府改革，提高政府效能，創建服務型政府。

第五，堅持統一協調與集思廣益相結合。王安石的改革遭遇反對，首先在于決策層和執行層的認識不統一，皇帝的改革意志不堅。任何一項改革都會有不同的改革方案，有不同的利益、是非爭論。因此，需要對此進行充分的討論，將改革的政策、方案落實到具體的法律、法規政策。改革能否成功，不同的利益群體的協調與認識統一至關重要。由此可見，改革要統一思想和認識，對于贊成和反對的意見都要充分討論，分析分歧和矛盾所在。尤其對影響決策者的人，要充分地做好思想、認識工作，獲得他們的支持，涉及利益方面的問題需要找到平衡點，需要時間，這個過程不能急于求成，更不能采用簡單粗暴的方式去解決，需要深入細致地調查研究分析問題，尋找執行中的偏差和變化等，這些是改革成敗的關鍵因素。

（作者單位：中共衡陽市委黨校）