第五代技術創新模式下國防科技工業的價值網絡構建和創新過程分析

劉美芳

（北京航空航天大學公共管理學院，北京100191）

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第五代技術創新模式下國防科技工業的價值網絡構建和創新過程分析

劉美芳

（北京航空航天大學公共管理學院，北京100191）

［摘要］技術創新是國防科技工業發展的原動力，文章根據第五代技術創新模式構建了國防科技工業的價值網絡技術創新體系，將構成國防科技工業價值網絡的要素劃分為內部要素、外部要素和中間要素，確立了不同要素在價值網絡技術創新中的作用；在此基礎上，更進一步分析了國防科技項目實施的前期、中期和后期的技術創新過程，構建了不同階段的技術創新理論模型，并分析了在項目實施的不同階段技術創新模型的特點和功能。

［關鍵詞］技術創新模式；價值網絡；國防科技工業

一、引言

技術創新是推動人類社會經濟增長的主要力量，同時，它也是改變經濟增長方式的主要因素。人類科技進步的近50年發展歷程中，技術創新的模式大致經歷了五代：

20 世紀 50 年代，熊彼特認為工業技術創新是“技術推動”的線性過程，提出了所謂的“技術推動模式”，如圖1所示。

圖1　技術創新過程的技術推動模式

在 60 年代后期和 70 年代初期，“市場需求拉動模式”盛行，強調根據市場或用戶的需求進行創新。J.Schmookler（1966）在對 1948-1951 年間美國鐵路、石油提煉、農業機械和造紙等四個資本貨物部門以及其他一些消費品相關工業部門中專利與投資關系的實際考察后，于1966 年出版了《發明與經濟增長》一書。他在該書中首次提出了市場增長和市場潛力是決定發明活動的速度與方向的主要因素的嶄新觀點，并在此基礎上建構了“市場需求拉動模式”，如圖2所示。

圖2　技術創新過程需求拉動模式

到 70 年代末，以Rothwell（1992）為代表的一部分西方學者發現大部分企業的創新過程是創新企業框架內技術能力同市場需求的融合，是技術與市場兩大因素的有機結合和共同作用引發的。技術推動和需求拉動在產品生命周期及創新過程的不同階段有著不同的作用，單純的技術推動和市場需求拉動創新的過程模式只是技術和市場交互作用創新過程模式的特例而已。在此基礎上，提出了技術創新過程的交互作用模式（范柏乃，2003），如圖3所示。

圖3　技術創新過程的交互作用模式

上述三個模型的共同特點是著重于技術創新的引導機制，因而十分重視創新過程的啟動環節，而對中間過程和最終產品到達消費者手中的過程的描述都比較粗略?？梢哉f，這些模型既是過程描述模型，也是誘導機制模型。

20世紀80年代后期出現的第四代技術創新模式，即標志著對創新認知圖景的一種轉變——從把技術創新過程看作主要是序列式的，由一個職能到另一個職能轉變的開發活動，向著把技術創新視為同時涉及 R&D、原型開發、制造等要素的并行過程的轉變，如圖4所示。

圖4　技術創新過程的一體化模式

這些發展主要是基于日本制造商的經驗——精益生產（lean production）的概念。還有橫向協作（合資企業、戰略聯盟）的急劇增加，給創新過程增添了新的維度。第四代創新模式，被認為最為接近當時全球最佳技術創新實踐的模型。它體現了人們對技術創新認知的轉變，從串行過程轉變為從并行過程看問題。

20 世紀 80 年代后期，隨著信息技術的高速發展，網絡組織大量涌現。Mark Dodgson （1996 ）等人在探討有效的技術創新政策時，發現技術創新是一個復雜的網絡活動。他根據自己的研究成果提出了技術創新過程第五代模式，即系統集成網絡模式。該過程更加強調了網絡的作用，強調了合作企業之間更密切的戰略聯系，更加需要內部和外部的合作，更加需要在企業戰略中突出創新戰略與技術戰略，如圖5所示。

圖5　技術創新過程的網絡模式

第五代技術創新過程模型的主要特征可以歸納如表1所示（Mark Dodgson，2000）。

表1　技術創新過程網絡模式的主要特征

從第五代模式可以看出，技術創新是一個復雜的、多維的、網絡的、互動的系統和過程。

二、國防科技工業的價值網絡體系

對規模和范圍經濟的傳統理解并不適合目前方興未艾的供應鏈經濟和虛擬經濟。根據杰弗里等提出的價值矩陣的構想，按照價值鏈的規則和標準，在總結各種價值網絡定義的基礎上，將國防科技工業價值網絡定義如下：

國防科技工業價值網絡是指一國境內不同企業（包括軍工企業和非軍工企業）、大學、科研機構、中介機構、金融機構和政府之間，以信息技術為支撐，圍繞著科學技術發展以及應用（包括軍用和民用），依據核心能力的分工和協作而建立的長期性的、動態的企業聯合體，在戰略上實施一體化運作，以國家安全戰略和市場需求為導向，所形成的一種相互作用的網絡創新組織。國防科技工業價值網絡結構如圖6所示。

與傳統的創新體系不同的是，國防科技工業價值網絡下的技術創新更加強調軍工企業和非軍工企業的有機結合；由原來的推動式供應鏈轉變為推拉結合式供應鏈；更加依賴信息技術。

圖6　 國防科技工業價值網絡結構圖

價值網絡下的國防科技工業技術創新體系分為內部要素、外部要素和促進它們聯系的中間要素。政府、企業、科研機構等要素是技術創新的內部要素，它們的活動決定了技術創新體系的水平層次，而國家安全戰略、產業發展方向和市場需求等是外部要素，需要通過各個內部要素發揮作用；中間要素是內外部要素和內部各要素之間溝通的橋梁——中介機構。國防科技工業創新的過程就是在外部要素的推動下，在中介機構全方位的支持、溝通和輔助下，企業、科研機構等內部要素通過彼此聯系、互動和相互強，化推動著整個創新體系的良性運轉、日益完善和不斷升級，從而形成一個良性循環。按照價值網絡的理論，本文提出如下基于價值網絡的國防科技工業技術創新模型，如圖7所示。

圖7　價值網絡下國防科技工業技術創新模型

三、價值網絡下國防科技工業的技術創新過程

創新對于企業生存和發展的決定性作用已經毋庸置疑，而符合國家安全戰略和產業政策的利益更離不開企業內外部的合作與協調。本文按照需求（國家安全戰略需求和內部要素需求）→行為→目標→新的需求的循環過程，以國防科技工業的技術創新需求為出發點，將國防科技工業價值網絡下技術創新分為前期、中期、后期三個階段，并分別闡述三個階段的價值網絡及技術創新過程。

（一）項目前期的技術創新模型

1.前期技術創新過程分析

隨著國際形勢的變化，國防軍備競賽日益白熱化，國防產品的信息化和科技化含量增大，同時，軍民兩用技術的發展逐漸成為新的發展方向。在國家利益、產業政策導向、科技推力和特定的市場需求拉力作用下，國防科技工業既要維護國家利益，又要滿足市場需求，技術創新成為提升競爭優勢的第一要素。對于新的項目需求，國防科技工業企業需要從國家發展戰略出發，結合自身的技術水平和價值網絡中科技中介機構的服務支持，提出創新的必要性和可行性報告。如圖8所示。

在此基礎上，根據價值網絡理論中的資源優勢和合作意愿，按照特定的選擇標準（如人才體系、資金實力、技術水平、實驗條件、地理位置等）選擇網絡成員，制定合理的利益分配機制和激勵機制。

價值網絡下各主體的合作首先是依賴技術和能力信任的合作，也是追求各自利益最大化的契約型信任的合作。利益分配方式是價值網絡主體之間利益關系的反映，影響著網絡關系的長期性和穩定性，激勵機制的科學化和完備化是激發合作成員積極性的原動力，是實現項目高效完成的保證。價值網絡下技術創新的可分配利益不僅指利潤及其合作產品的分配，還包括合作過程中產生的專利權、商標權、信譽和著作權等無形資產的所有權和產權界定等。

目前國防科技工業價值網絡下的利益分配方法可參照Shapley法、熵值法、Nash談判模型等。

圖8　價值網絡下技術創新的前期過程

2.前期的價值網絡——國防科技工業企業主導模型

在技術創新的前期，國防科技工業企業處于主導地位和核心地位，在合作對象的選擇和利益分配方面占主動地位。因此，前期的價值網絡是以國防科技工業企業為主導的模型，如圖9所示。在這個模型中，政府為國防科技工業企業提供一些政策支持和知識產權保護方面的法律環境；金融等中介機構積極發揮作用，提供中介服務和資金贊助；高校、科研院所和國防科技企業建立合作伙伴關系，提供技術支持和咨詢服務等。

圖9　國防科技工業企業主導模型

前期的國防科技工業企業主導型模型在功能方面表現為：（1）有利于增強國防科技工業企業的自主創新能力，形成國防科技工業企業的核心競爭力。（2）國防科技工業企業主導的模式，可以及時獲取市場需求信息，及時調整產品研發所需的技術特性，從而有利于技術創新中后期技術的研發符合市場需要，符合國家戰略利益。（3）為大學的素質教育提供了指導，大學通過與國防科技工業企業的合作可以更好地了解人才市場信息，及時調整專業和課程設置，培養適應市場需求的人才。（4）中介機構的作用日益顯現。由于國防科技工業企業和大學、科研院所、政府自身目標、利益、信息不對稱等方面的因素，容易出現矛盾和糾紛，而市場化運作的中介機構可以較好地解決這一問題。

（二）項目中期的技術創新模型

1.中期技術創新過程分析

在技術創新前期選定合作伙伴、確定利益分配方式后，國防科技企業與合作伙伴組成研發聯合體的核心和主體，政府部門和金融中介機構起政策支持和資金使用的監督作用，技術中介負責技術跟蹤和相關服務，起輔助作用，從而進入正式的技術研發。在合作的模式上主要有合作開發和技術轉讓，如圖10所示。

根據不同的合作模式，國防科技企業和合作伙伴協調內部分工。與前期不同之處在于，國防科技企業的主導作用減弱，代之而起的是參與技術研發的合作單位聯合體，合作單位地位平等，各自擁有自己的資源優勢、能力優勢和核心競爭力。

在中期的技術創新項目的研發運行中，聯合體需要注意溝通、協調和有效激勵，并充分考慮創新項目的風險分散和規避。

通常，有效的激勵方式可采用宏觀和微觀相結合、階段和層次相結合的方式，比如股權激勵、政策激勵、研發進展激勵、非線性層次激勵、技術開發激勵和技術轉化激勵等。

高風險、高收益是技術創新的顯著特征，國防科技產品的創新也不例外。為了有效規避這些風險，要完善風險管理機制。

一要建立和完善技術創新的風險預警機制。二要強化聯合體中各創新主體的風險共擔意識，建立風險責任制度。

圖10　價值網絡下技術創新的中期過程

2.中期的價值網絡——聯合體主導模型

在技術創新的中期，國防科技企業和高校、科研院所按確定的合作模式進行合作，組成技術創新聯合體。因此，中期的價值網絡是聯合體主導模型，如圖11所示。

在國防科技企業、高校和科研院所組成的聯合體中，合作各方地位平等，彼此間合作關系緊密，有明確的合同與協議，以法律形式規定各方的利益分配和風險分擔。大學和科研院所為聯合體提供技術支持；國防科技工業企業提供生產設備；政府則提供完善的法律法規環境來保障合同的有效性和科研人員的權益；中介機構作為橋梁的作用加大，為產學研合作各方提供市場信息，甚至進行風險、信譽擔保等，以促進、保證合作創新的順利進行。

圖11　聯合體主導模型

聯合體模式的功能表現為：（1）綜合了聯合體各個主體的資源，使資源配置更加合理化。（2）保證了合作各方地位的平等。由于在合作前期就已經規定了各方的利益分配和風險分擔比例，合作是基于合同或契約來進行的，沒有哪方可以憑借地位而享有特權。（3）提高了風險承擔能力。根據合作各方的優勢，大學和科研院所可以承擔技術風險，國防科技工業企業可以承擔市場風險和財務風險等，政府可以承擔政治風險。（4）促進政策法規體系的進一步完善。通過聯合體共建模式的運作可以發現和完善政策法規體系的不足，為聯合體模式提供完善的法律環境，保障合作按契約有效進行。

（三）項目后期的技術創新模型

1.后期技術創新過程分析

技術創新成果進行中試后，就必須把技術創新成果進行導入。技術創新成果的導入在整個合作過程中是必不可少的環節，直接決定了科研成果的轉化效率，如圖12所示。

技術創新成果的導入機制直接決定著科技成果能否產業化?？萍汲晒D化率低是阻礙我國產業技術發展的重要因素。科技成果和產業的對接主要經過如下幾個步驟：導入切入點分析→設計詳細的導入方案→成果導入控制→成果導入效果考核。

在技術創新成果導入后，產生的效益要嚴格按照契約執行。良好的初始合作是信任的開始，雙方的信任將有助于形成創新戰略聯盟，為下一次的技術創新合作提供基礎，從而實現價值網絡技術創新的良性循環發展。

圖12　價值網絡下技術創新的后期過程

2.后期的價值網絡——中介機構主導模型

在技術創新后期，中介機構在技術交流與合作中發揮著越來越大的作用，使得這一時期的技術交流和技術轉移較前一個階段更為活躍。因此，技術創新后期的價值網絡是社會中介機構主導的模型。

圖13　中介機構主導模式

在社會中介機構主導下的價值網絡中，各主體為追求各自利益的最大化，對中介機構產生依賴，圍繞在社會中介機構周圍，形成一個較為緊密的空間合作聯盟。其中，高校和科研院所通過中介機構獲得專利權，著作權等；國防科技工業企業通過中介機構獲得技術成果導入、技術成果轉化的相關服務支持，以及法律援助等；政府通過中介機構達到完善產權制度、軍產品采購制度等政策法規，如圖13所示。

中介機構主導模式的功能表現為：（1）組織結構柔性化。通過采用扁平化的組織結構，加快了信息的橫向溝通，使信息利用更加及時充分。（2）組織彈性化。中介機構主導模式是一個動態聯盟，合作完成后就可以立即解散，需要時也可及時重組，顯示出中介機構主導模式的高彈性和對外界環境的靈活適應性。

四、結論

國防科技工業是保障國家安全需求的特殊產業，國家安全的極端重要性以及國防科技和武器裝備追求獨特和領先的屬性，決定了國防科技工業必然是以自主創新為主要發展動力的產業。同時，在軍民兩用技術的發展越來越受到各國政府重視的背景下，國防科技工業發展的價值取向也有所變化，即在確認軍民科技各自優勢的前提下，必須有計劃地統籌和整合這兩部分力量，大力協同、自主創新。

目前，國防科技工業利用價值網絡進行技術創新已發展成一種世界性的潮流，成為各國增強國防建設實力和發展國民經濟的一個重要手段。轉變過去依照市場手段進行外生式的借用或利用資源方式，構建有機高效的國家自主創新體系價值鏈已迫在眉睫。本文根據第五代技術創新模式構建了我國國防科技工業的價值網絡，在此基礎上，進一步將國防科技項目按照不同實施階段構建了技術創新的價值網絡模型，并分析了模型的特點和作用。有效的價值鏈不僅能夠提升所需的技術能力，也能使制造能力和營銷能力得到提升。

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〔責任編輯：張巍巍〕

Value Network Building and The Analysis of Innovation Process Based on Fifth Generation Technology Innovation Mode

Liu Meifang
（School of Public Administration，Beihang University，Beijing 100191，China）

Abstract:the paper analyzes power factors for the technological innovation under the defense industry value network.Using the dynamic promote theory，the paper analyzes the internal and external driving force of technological innovation，then constructs a networking model for the elements of internal and external driving force of technological innovation，constructs different models against all stages of technological innovation and the characteristics of network nodes from the needs of the value of network formation and value of network technology innovation cycle，Then，sets the theoretical model of defense technology innovation system under the value network ，Finally，the paper points out the function and action of the model.

Key Words:Technological innovation mode；Value network；National defense industry

［作者簡介］劉美芳，女，北京航空航天大學人文社會科學學院，副教授，博士，研究方向：價值鏈理論及其應用，產業發展分析。

［基金項目］國家自然科學基金：轉軌時期我國行業經濟增長動力分析（71203005）；北京航空航天大學研究生教育發展基金：網絡環境下有效防范研究生學術誠信風險的方法研究430485。

［收稿日期］2014-11-17

［中圖分類號］F270

［文獻標識碼］A

［文章編號］2095-7572（2016）01-0078-10