王國成
(中國社會科學院 數量經濟與技術經濟研究所,北京 100732)
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低碳發展催生人與自然交互的經濟學新觀念
王國成
(中國社會科學院 數量經濟與技術經濟研究所,北京100732)
摘要:全球合作應對氣候變化和低碳發展,促發了關于經濟學的深層思考。人類是在同自然界的交互與和諧相處中促進經濟社會發展的,經濟理論既要研究資源優化配置及相關問題,更需要關注人的全面發展。這促使經濟學要轉變觀念、拓展視角、提升方法,放寬經典行為假設,拓展基礎核心模型,推動研究重心由物向人轉移,為綠色低碳發展提供更加堅實的理論支撐。
關鍵詞:低碳發展;人與自然交互;經濟理論新觀念
氣候異常、生態退化、災害頻發、霧霾籠罩……,這些環境問題嚴重地影響著人類的生存環境和社會的健康發展,且某些方面還有可能不斷加劇。人類的經濟活動在為生存發展創造必要的物質財富的同時,也必然會在自然資源消耗和環境條件轉變等方面付出代價,有些甚至是慘重的和不可彌補的代價。與此相伴,傳統經濟學在發揮積極重要作用的過程中,也有其所忽視的、薄弱的一面(如過度強調資源配置效率而漠視與自然界相處的人的全面發展),由此造成的潛在的負效應也在逐漸顯現。因而,經濟學研究急需轉變觀念、更新理念、提升理論、創新方法。本文從低碳發展、協調人與自然的關系需要什么樣的經濟理論支持的視角,廓清經濟活動的本質特征和相應的研究體系、分析框架與重點內容;探討研究重心和基點由物轉向人的現實需求和內在邏輯動;聯系當前備受全球重視的大氣(環境)污染防治行動,簡要闡釋基于人與自然交互的基本經濟觀需要解決的若干疑難問題。
一、人與自然交互的協調發展經濟學新理念
(一)基于人類與自然交互的經濟活動與社會發展
經濟是人類為了自身的利益同自然界進行物質交換的各類相關活動,經濟活動奠定了人類社會文明進步的物質基礎,自然界為人類的生存發展提供了必要的物質基礎。人類,既是自然界中客觀的物質(生物)存在又是大自然中有自我意識的統治者,具有主觀能動性和創造性,其社會經濟活動在遵循自然規律的前提下又在影響和改變著自然界,在與自然的交互中不斷進化和發展。
經濟活動的生產—分配—交換—消費的4個環節,從馬克思主義政治經濟學的觀點來看,人類自身的需求占據著決定性地位;從現代經濟學的市場交換觀點來看,也是在要素流通、商品(勞務)交換等資源配置的過程中實現個體的效用(企業利潤)最大化,也是通過人與物的平等自愿交換來實現人與人之間的利益分配……在人類與自然的交互中,人及其行為是主導因素,是人在不斷推動經濟的發展,而經濟的發展又反過來促進了人和社會的全面發展。人類社會的文明進步,必須要以相應的物質財富作為生存基礎和價值實現的主要方式,而經濟發展的源頭、目標和強勁推動力又都是為了人,源動力來自于人類的愿望與自然界條件的結合,目的是人類在與自然的和諧相處中使自身得以更好的發展。在個體的學習調適行為、生產力的發展、制度變遷與組織結構的演進和社會形態的更替中,物質財富的不斷豐富與人類行為的加速多樣化相隨相伴、相互推進。勞動和生產方式及其創新推動了技術進步,進一步展現和改變了社會形態與組織形式的本質特征及內在規定性,使得人類在與自然的交互中更加自覺地存在、主導著發展。無論是從理論還是實踐來看,經濟活動的本質特征及其主要表現還是主要通過人與自然的交互來表現的。從經濟活動與自然科學及相關學科的交叉聯系來看,更能表明這一特征:各個歷史時期勞動工具和技術的演變革新,以及制度組織形式和社會形態的演化與變革,人類都能從與自然界的交互過程中獲得啟迪和受到激發。
(二)人類主導的同自然界的和諧相處與自身全面發展
在人類的經濟活動和文明進程中,從不缺乏人與自然或人與人和諧關系的思想與實踐。人與自然相互依賴、相輔相成,更重要的是人類發現和利用了自然界的運行特點與規律為自身謀利益,這也在一定程度上影響著外界事物的發展變化。在利益驅使下,現實行為與傳統理論中基本行為假設的偏離不斷增大,加劇了經濟運行的不平衡和復雜性,導致資源的過度利用,惡化了生態環境和生存條件。綠色GDP和低碳發展等新觀念、新概念的提出,以及相應指標體系的建立,無疑有力地促進了人類發展回歸到正確軌道上,也為我們糾正極端、片面的資源觀和協調人與自然的關系創造了良好契機。
在與自然界的交互中,人類是主動的,其認知水平和實踐能力是在學習適應中不斷提高的。對于公共悲劇類[1]的典型事例,應吸取教訓,找出理論上容易誤導和誤讀的根源,以更有效地指導實踐。就像當前施行的這樣,既要進行大氣污染防治行動的頂層設計,也要激發調動各類主體的自覺行為,多管齊下、標本兼治、上下結合、知行合一,使人類在與自然界的和諧相處中促進經濟社會發展、自覺提升自我。
人類與自然交互的不斷深化和豐富,促進了社會經濟活動理論與實踐的發展,也相伴而生了經濟異常現象。因而,經濟學研究必須開辟新的視角,重構理論體系和確立重點內容,創新發展更加適合的方法技術和工具,拓展應用領域。社會經濟活動具有的人文特色復雜性主要來自于人與自然的交互過程,而經濟理論滯后于現實的主要原因在于單一行為假設與利益多元化驅使的行為方式多樣化之間的矛盾。考慮到偏好、技術、制度和文化等的相對穩定和長期效應,社會經濟活動的具體行為表現和作用發揮仍是條件依賴的,在人與自然的交互過程中是可選擇和多變的[2]。因而,只有圍繞人與自然交互的這條主線,認清和深化行為分析,才能更好地把握經濟學未來發展的方向和定位,促進理論的實質性升華。
二、經濟理論研究正在實現由物到人的重心轉移與行為復歸
當今的經濟金融活動日益復雜詭秘[3],自然界也屢屢向人類的過度透支行為發出嚴重警告和懲戒,這是推動理論深化發展的強勁動力,促使經濟研究拓展視野和轉變觀念,將研究重心和焦點由物到人、研究方法(論)由單一到多元轉移,從而運用跨學科的交叉滲透研究方法促進經濟學研究的根本性創新。
(一)市場經濟蘊含的人文精神
發展市場經濟,不僅是資源的優化配置,更重要的是要在尊重人格獨立和完整的基礎上,通過資源配置(要素流通交換)等實現人(社會)的全面發展。市場經濟體現了人類能夠自覺創造財富、自主導演歷史、自發進行自我組織和制度選擇,而這一切都是為了追求“人的全面發展”;市場經濟具有深刻的解放生產力、解放人的意義;市場經濟能夠有力助推人們精神文化生活的全面繁榮,以及更深層的人與自然的和諧相處與共同發展;市場經濟行為催生了順應時代潮流的個性化的生活方式、價值觀念和道德觀念……市場經濟在其發展過程中,若淡化和遮蔽了人文精神,勢必導致和加劇物欲橫流、拜金主義等丑惡現象。因此,我們發展市場經濟,決不只是實現其資源配置及相關功能,更重要的和具有決定性作用的是要踐行市場經濟倡導和創立的人文精神。
(二)經濟學的物本基點與人本基點
傳統經濟學主要研究資源配置的科學,是研究生產什么、生產多少、如何生產和為誰生產等問題的選擇性學科。現代西方經濟學主要研究物以致用或物盡其用,其基本假設、主要研究對象和視角、運用的工具和方法,都是就具有物質品性的各種要素而言的。在這樣的物本基點的理論體系中,將人看作一種純粹意義上完全物化了的生產要素,與其他要素和資源僅具有同等地位,舍棄掉人的智力稟賦、偏好屬性、后天能力等個體差異,忽略和抹殺了人的積極性與創造性的不同作用,抽象出理想的、同質單一屬性的經濟人或理性人行為假設,以此為基點架構起現代經濟學理論體系。就此而言,傳統的西方經濟學可以說是側重研究“物盡其用”的機械論的經濟學,而不是(研究)人的經濟學。
傳統計劃經濟最大的失誤和弊端是極大地制約和扭曲了人的主動性與創造性,不僅僅是經濟組織和運行方式。相對而言,市場經濟首要的是把人放在第一位,充分尊重人格平等、自主決策和選擇,這些是基本前提,然后才是商品(勞務)交換和資源配置,否則只能見物不見人,導致人格的物(資本)化。博弈論、行為與實驗經濟學等當代經濟學的若干前沿分支,將研究重心相對集中和聚焦到人的行為上來,強烈而又鮮明地預示了當代經濟學研究的行為復歸[4],由此開辟了人與自然交互的新視角,深化行為研究,逐步實現從“物盡其用”到“人盡其才”或兩者并重,促進由資源優化配置到以人為本的全面發展。
(三)由單純的配置資源到可持續發展
現代經濟學主要研究特定經濟類型背景下理性人對有限資源的優化配置和有效選擇,是自洽的和相對嚴謹的理論體系,但在長期的實踐中容易加劇資源的稀缺、過度競爭,以及加快不對稱尋利行為的極化。可持續發展觀強調了經濟發展與自然資源條件承載力的動態適應性,而要想實現可持續發展,經濟學研究的重心和著力點需要調整:從單純的靜態的資源配置和追求物質利益目標轉變到動態地考慮人及社會的全面發展,從單一的自利理性行為到多元化屬性和多樣化表現,從主要研究競爭到全面考慮競合關系,這就必然需要人與自然、人與人之間的友好相處,低碳發展正是在特定發展時期和條件下對這類認識和行動的具體表現與概括。
(四)強調人文邏輯的方法特色
為什么傳統經濟學會見物不見人?透過技術方法的淺表現象,可以看出這是由其背后的利益本質決定的。現實經濟世界復雜多樣,市場異象頻現、典型化事實叢生,單一不變的行為屬性假設及理論映射都是為特定的目的服務的[2],而新古典經濟學只是用自利理性行為截(側)面截取復雜經濟現實得到的一種理論體系或代表(見圖1)。在此體系中,人的行為屬性是外生稟賦的,而且穩定不變,理論重點自然就要集中在資源配置和財富分配等物的層面上,所用邏輯和方法也就理所當然地主要借鑒和運用自然科學的做法。

圖1 現實經濟世界多維行為截面圖
然而,從人與自然交互和人文邏輯的角度看,人的行為是多樣化和條件依賴的,在經濟學乃至人文社會科學研究中要發展和應用人文邏輯,即要考慮人的主觀意識、能動性和創造性等行為特性的不確定性邏輯(人類社會活動的規律和規則及相應的語言表達和規范體系),包括生活邏輯、社會邏輯和歷史邏輯等行為邏輯。經濟學研究應該是嚴謹的自然(科學)邏輯(反映自然界事物發展演變的規律,包括嚴格的或是或非的0-1二值邏輯、純隨機的概然邏輯等形式邏輯)與容錯的人文邏輯(人類活動遵循的內在規律和邏輯關系,更具有辯證邏輯的特點)相結合,這種包容邏輯(基于序關系的容錯邏輯)適合用集合運算關系而非直接對量的代數和。在經濟學研究中,社會經濟發展中出現的很多復雜現象只有用人文邏輯才能更合理地進行闡釋,也才能更充分地體現社會科學研究的人文性,這并非是不精確、似是而非,而是真正的關于“人”的科學。
研究的目的和對象的性質決定了方法選擇與邏輯運用。經濟研究的以人為本和鮮明的人文特色決定了不僅要借鑒自然科學研究中的“機械”邏輯及相應的方法技術,還應發展人文分析邏輯和相應的方法技術,凸顯人的主動性,喚回人文靈魂。從亞當·斯密和馬克思等經濟學鼻祖的道德情操論與勞動價值論,到西蒙、貝克爾等大師們的行為分析,再到如今博弈論、行為與實驗經濟學的應運而生和蓬勃發展,基本行為假設的嬗變、認知的不斷深化和超越[5-6],都表明了經濟學在迂回曲折中轉向、升華和復歸,圍繞行為主線延伸,開辟和耕耘著更寬廣的學術領地,這是更高的思想境界和必經階段,自然也能為中國的全面深化改革和經濟理論創新提供更切合實際的著力點與政策措施[7]。
三、基本經濟觀的深化與重新闡釋
在人與自然交互的視野中形成和樹立基本經濟觀,有助于澄清理論研究中長久困擾的若干疑難問題,拓展基礎核心模型、理順基本關系,深化認識并更透徹地闡釋若干基本問題,賦予其新的含義。
(一)基本決策行為核心模型的推廣
從新的觀念和視角為綠色低碳發展尋求和奠定經濟理論基礎,需要對其在源頭根基與核心內容上做實質性的改造提升。傳統理論中的基本決策行為模型:
其主要刻畫完全競爭環境中理性人單純的資源優化配置行為模式,而在考慮人與自然、人與人之間交互影響的策略行為以及帶有總量約束時,可將模型擴展為[6]:
(1)
(2)

(3)

擴展后的模型,包含了異質交互個體的行為參數,能用此刻畫微觀層面上各類主體的低碳生活方式,可用基于博弈論的行為實驗等方法獲取;在約束條件式(1)中,能用總量約束反映出資源承載底線和在動態發展路徑上的配置軌跡,而式(3)反映出特定社會經濟組織方式(結構過程、微觀制度)下個量生成總量的機理和模式。如此能一體化地展現出人與自然、微觀與宏觀、多種方法技術交叉融合等,為分析低碳發展等奠定必要的理論基礎及提供方法創新。
(二)若干現實疑難問題的重新闡釋
基于上述的人與自然交互的基本經濟觀和對基礎核心模型所做的推廣,可對長期困擾我們的一些疑難理論問題及關系進行深化認識和重新闡釋,探索可行的解決途徑。
1.基本經濟觀的學理闡發。在人與自然交互的視野中,經濟學的核心與主旨是以人為本,其理論研究不應僅僅是資源配置及相關問題,更重要的是應探討在與自然界進行物質交換的過程中人如何才能更充分地促進自身發展,如此方能更有針對性地選擇資源配置基本方式、組織形式和制度安排,也才能更好地協調處理市場在資源配置中的決定性作用與政府職能轉變之間的關系。
2.深化行為分析,促進理論創新。在進行經濟學研究時,需要放寬基本行為假設、打開行為黑箱,構建包容自然與社會兩重性、理性(有限)與“非”理性混合交替、個體與集體理性相融合的理論基礎。只有協調好個體的差異性與多樣性,才可能會有總體的均衡與穩定;只有行為分析的拓展與深化,才有理論的突破與創新;只有人與自然和諧了,才會有利于人類自身的發展。
3.本與術的關系。馬克思主義政治經濟學通過分析商品運動,揭示人與物、勞動與資本、生產力與生產關系、不同利益集團之間的關系及社會發展規律和趨勢,是經濟學立足之本;而現代經濟學更側重研究市場中資源配置的術,更加自覺和堅定地以“本”為指導,更加可信和有效地發揮“術”的工具職能,本指導術,術服務于本,本術結合,造福人類。
4.人與自然的和諧與共同發展。人與自然的關系是復雜的,但是可認知、可有效利用的。既要金山銀山,更要綠水青山,經濟研究不僅要借鑒自然科學,更應體現人的規律特點和人文科學性,增強科學性與人文性的對話溝通;應將人的利益與全面發展放在第一位,為中國的改革和發展激發持久動力,為經濟、政治、文化、社會、生態五位一體的文明建設提供更加科學有力的理論支持。
5.學派的融合與共榮。有了人與自然交互的主線,可將微觀與宏觀、現行的各種理論流派、各種技術方法的共同興趣點用行為樞紐交叉和串接起來,將改革發展實踐中的頂層設計與底層實施有機結合,理論研究中倡導國際接軌與本土接地氣、微觀還原論與一體化的整體論思維方式相結合,在實踐中處理好總體目標與具體行為措施的關系,使理論與現實的關系更讓人信服,方法(論)選擇更加適用有效;從行為切入,能更好地認知和解釋日趨復雜的現實經濟,使跨大學科交叉的方法能與所要研究的問題更加適配,使視野和方法論得到實質性的擴展與提升。
(三)認知偏差與理論偏誤
人的認知偏差是客觀的、天生的和有差異性的,對行為的影響也是不同的。正是因為對人及行為偏差的漠視,容易憑想當然、試圖以“公理化”方式略過或替代必要的科學檢驗,必然會導致理論研究的結論偏離和滯后于現實。如:人有追求自身利益最大化的愿望和理性動機,但并不一定有能力實現;人即使擁有了完全理性的能力,也未必就一定能在社會上生活得更好;即使只簡化考慮理性行為,個體行為的理性并不一定導致集體行為的理性,個體的效用最大化未必會帶來社會資源的優化配置;即使實現了資源的優化配置,也不意味著利益的合理分配、每個個體的滿意如愿和整個社會的健康發展;自然科學的嚴謹邏輯不能完全涵蓋和替代容錯的人文邏輯,經濟理論和方法模型越先進,并不等于在解決現實問題時就越有效。在資源和財富有限的條件下,由于人的行為偏好、立場觀點、實施條件的異質性(差異性),經濟學永遠擺脫不了“屁股決定腦袋”的學科特色。從認知偏差角度來認清和盡可能地消除基本理論關系中潛在的偏誤,找準學理癥結和基本矛盾的邏輯內因與復雜現實的根源,尤其是在中國人口眾多、資源更加稀缺、文化差異顯著的經濟環境中,真實行為明顯地偏離經典行為假設,深化行為分析就更有必要,或許能成為揭開現實問題復雜之謎的一條有效途徑[2]。
(四)中國經濟理論研究的學術自主
從人與自然交互的視角看中國經濟理論的創新與發展,無疑是創造和提供了前所未有的歷史機遇,同時也提出了一個極其嚴肅和值得認真深入思考的根本性問題——中國經濟理論研究的學術自主性。沒有學術界擔當先鋒的自主和思想自省,中國的持久強盛、全球的真正合作等不可能有穩固的基礎,甚至都無從說起。尤其是一個歷史悠久、亟待發展崛起的發展中大國,獨立的人格、國格和民族魂以及學術創新等自主元素和意識尤為重要。
社會科學研究是有靈魂、有精神的,是有血有肉和鮮活生動的,是要接地氣的;社會科學的標準和動力,只能由所服務的特定社會和人群給予權威和最終的評定。自然界事物和人類發展中的共性,都只是同類事物的一般屬性和規律,而決定一事物存在和發展的是個性與特殊性,這就從根本上決定了要自主和自省,當然也需要在技術層面上的共性和共享。既要有共性,共性需要借鑒和共享;更要有個性和差異性,而個性更多的是靠自主自立,這或許是把青蒿素摘冠和TPP博弈放在一起產生的最大的、最有價值的聚合效應和啟發。
在價值取向多樣化、行為方式多樣化、世界競爭日益激烈和殘酷、人類社會日趨復雜和突變的當今時代,唯有自主才是立足之本、富強之路;唯有學術與思想上的自主,才能讓一個國家和民族挺起脊梁,真正自主自強。
四、結語
低碳發展的時代主題和人類的長遠利益需要我們反思與創新經濟學,經濟活動中人與自然交互的本質特征框定了理論研究的主體內容、分析方法和發展趨勢。圍繞人與自然交互的基本觀這一軸線延展,開辟經濟學理論研究的新視角、運用跨學科的交叉研究方法豐富和深化研究內容、構建新的范式和體系、開拓更加廣泛的應用領域,促進理論重心由物盡其用向人盡其才或兩者并舉方向的轉移。尤其應重視對人類行為的多元屬性和條件依賴的分析,凸顯經濟學乃至社會科學研究中的人文特色,有助于經濟學在更高層次上回歸初衷、恢復原本面目和實現根本目的,有利于處理好人類社會與自然界之間的交互適應、互激共進關系,為大氣污染防治和促進綠色低碳發展奠定堅實的理論基礎,也是“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念在經濟理論研究上的具體體現。
參考文獻:
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(責任編輯魏艷君)
Low-Carbon Development from New Ideas of Human-Nature Interaction in Economics
WANG Guo-cheng
(Institute of Quantitive & Technical Economics,Chinese Academy of Socical Sciences, Beijing 100732, China)
Abstract:It is deepening the economic thinking to address climate change and low-carbon development by global cooperation. Economic and social development is in the process of human-nature interaction and their harmonious existence. It is necessary to study more about the all-round development of human beings than the optimal allocation of resources along with related issues. This facilitates the economics to change ideas, and expand viewpoint, and enhance methods, through relaxing the classical assumptions of behavior, and extend the foundational decision model in order to impel economic focus from resource-allocation to human behavior and to provide a more solid foundation and theoretic support for the green and low-carbon development.
Key words:low-carbon development; human-nature interaction; new idea of economic
文章編號:1674-8425(2016)04-0018-06
中圖分類號:F011
文獻標識碼:A
doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.04.004
作者簡介:王國成(1956—),男,河南許昌人,研究員,經濟學博士,博士生導師,全國博弈論與實驗經濟學研究會理事長,研究方向:博弈論、行為與實驗經濟學、復雜經濟管理問題的建模計算及應用等。
基金項目:國家重大科研計劃973項目 “氣候變化與氣候保護中的全球經濟問題”(2012CB955802);國家自然科學基金“面向經濟復雜性的行為建模與計算實驗及應用研究”(71471177);中國社會科學院創新工程項目“人口老齡化經濟增長效應理論與實證研究”
收稿日期:2016-01-08 2015-10-20
引用格式:王國成.低碳發展催生人與自然交互的經濟學新觀念[J].重慶理工大學學報(社會科學),2016(4):18-23.
Citation format:WANG Guo-cheng.Low-Carbon Development from New Ideas of Human-Nature Interaction in Economics[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science),2016(4):18-23.
主持人語:
清華大學張希良 教授重慶大學劉渝琳 教授
全球氣候變化正在深刻地影響著人們的生活,也影響著各國、各利益主體的政治訴求和政策表達。國家重大科學研究(973計劃)項目“氣候變化經濟過程的復雜性機制、新型集成評估模型簇與政策模擬平臺研發”將研究對象設定為全球氣候變化對我國社會經濟發展的影響途徑和適應機制,在此基礎上構建充分表達中國利益立場、充分考慮氣候不確定性和氣候變化經濟學復雜性條件的科學嚴謹的新型氣候變化經濟學IAM(集成評估模型),并且開發出一個可以實時分析和模擬氣候保護方案的技術平臺,以為我國制定氣候保護政策,實施應對氣候變化的國家戰略、參加氣候變化問題談判提供決策支持。本期推出的3篇文章即是這一項目的系列研究成果。
中國社會科學院王國成研究員的《低碳發展催生人與自然交互的經濟學新觀念》一文認為:無論是傳統經濟學還是以西方經濟學理論為支撐的現代經濟學都過度強調“物盡其用”的機械論的經濟學,忽略了人的主體性和社會科學學術研究的人文性。在人與自然的交互活動中,人與自然相互依賴、相輔相成,經濟學應重視對人類行為的多元屬性和條件依賴的分析、凸顯經濟學乃至社會科學研究中的人文特色,從而處理好人類社會與自然界之間的交互適應、互激共進關系,為大氣污染防治和促進綠色低碳發展奠定堅實的理論基礎。
原嫄博士和李國平教授等的《全球各國尺度下的碳排放完全分解及其規律——基于LMDI修正模型的實證研究》一文對全球各國1999—2011年的碳排放變動進行關于人口規模、經濟發展水平、產業結構和技術進步等影響因素的貢獻分解,并在不同發展水平國家集團的視角下進行深入的對比分析。結論認為:隨著區域經濟的發展,人口規模的正向貢獻逐步降低,經濟發展水平和產業結構的貢獻呈現倒U型趨勢,而技術進步的負向效應則有一定浮動。
朱潛挺博士等的《基于主體可計算經濟學的經濟-能源-環境建模研究》針對當前經濟-能源-環境領域的相關問題所表現出的復雜性特征,基于主體可計算經濟學角度對其進行了重新認識,重點闡述了基于主體可計算經濟學在經濟-能源-環境建模過程需關注的交互作用和涌現、自適應學習機制及分叉與突變等重要主體行為特征,在此基礎上,提出基于主體可計算經濟學在經濟-能源-環境建模的實現步驟。