我國西部地區技術創新能力評價
——基于因子分析法的實證研究

何軍耀，周　瑩

(重慶理工大學 經濟與貿易學院，重慶　400054)

?

我國西部地區技術創新能力評價
——基于因子分析法的實證研究

何軍耀，周瑩

(重慶理工大學 經濟與貿易學院，重慶400054)

摘要：區域技術創新能力是區域產業發展、經濟可持續發展的重要推動因素，是衡量區域競爭力水平的關鍵因素。選取23個原始指標，通過因子分析法，使用SPSS17.0軟件系統分析西部地區10省市的技術創新能力，并對如何提高西部地區技術創新能力提出相關建議。

關鍵詞：技術創新能力；區域技術創新；因子分析法

一、引言

區域創新體系在國家創新體系中占有重要位置，區域創新的多種多樣為國家創新體系提供了無限發展的可能。如果把國家作為一個單位來對技術體系圖像進行分析，可能會太大[1]，因此需要尋找一組技術較好、特色較強的圖像作為基礎體系，在每一個體系中都把國家的地理和規定作為邊界，但是它們之間又會存在聯系，這樣就有利于國家區域創新和創新體系發展。對于區域創新體系來說，區域創新技術的提高是主要的問題。另外區域產業的不斷提升以及經濟的可持續發展也需要區域技術創新的不斷推動，這是評價區域競爭力水平的重要內容。

我國經濟發展表現出明顯的區域差異，東強西弱的格局有進一步擴大的趨勢。東西經濟發展的不平衡性決定了技術創新能力的區域差異。當前，經濟增長已經出現一些不可持續的現象，傳統的投資導向以及人口紅利優勢正逐步消失，西部作為新興崛起的區域，面臨較大的經濟增長的壓力，迫切需要依靠技術創新來帶動經濟的增長。深入研究西部地區技術創新能力，對于政府制定有效的技術創新政策、快速提高西部地區技術水平的創新以及推動區域經濟健康協調發展有重要的作用。

Solo提出技術創新需要以下兩個方面，那就是思想的產生和之后每個階段的發展[2]。倫德瓦爾認為大學、公司、政府和教育部門都是區域技術創新組織[3]。經濟合作與發展組織在著名的《Oslo Manual》一書中提出，新產品、新技術和原先產品的明顯變化等都是技術創新[4]。吳貴生對技術創新給出了以下定義：技術創新就是把一些技術的全新思想進行不斷的探討和結合，一直到這項技術能進行實際應用，另外可以出現一些經濟和社會效益的一種商業性全程活動[5]。從劉順忠的研究中可以看出，在一些地區，有能力的人和資金都是相對來說較為匱乏的，技術創新系統對有能力的人和資產的使用頻率越高，就會對技術創新產生更大的貢獻[6]。在2005—2006年，中國區域科技發展戰略小組發表的《中國區域創新能力報告》對我國現階段的區域創新情況進行了比較系統、具體的分析，并給出了一些較為有意義的參考意見，這些對我國的區域技術創新都有很大的幫助[7]。

國內西部地區尤其是西南(重慶、四川、貴州、云南、西藏)以及西北(陜西、寧夏、甘肅、青海、新疆)兩個區域，占全國總面積的71.5%。到2012年，西部地區人口占全國總人口的27.04%，西部地區GDP占全國總GDP的19.8%。本文在綜合現有國內外文獻研究的基礎上，考慮到西部地區的實際情況以及相關數據的可得性，構建西部技術創新的指標體系。對西部各個地區的技術創新能力的差異、技術創新能力的影響因素進行研究，提出加大科技投入以促進經濟發展的政策建議。

二、區域技術創新能力評價指標的建立

Lall提出技術創新能力就是要對現有技術進行合理的吸收、應用、不斷提高水平并且能創造新的技術[8]。Yam認為技術創新能力有下面7個總的指標：模仿水平、研究與實驗發展水平(R&D)、資源配置水平、產品制造水平、市場運營水平、組織水平、戰略計劃水平[9]。2006年，歐洲創新記分牌(EIS)用5個一級指標(內含26個二級指標)即公司創新、知識創造、技術運用、創新啟動、知識產權對歐盟國家的成績進行評價[10]。

參考國內外對區域技術創新的能力進行評價的相關文件以及文獻綜述[11-13]，我們以代表性、可比性、系統性、開發性、可操作性和科學性原則作為基礎，結合西部地區的實際狀況，提出4個新的概念：區域技術創新投資、區域技術創新結果、區域技術創新環境、區域技術擴散，分為23個指標來對西部的區域創新水平進行評價，具體構成如下：

(1)區域技術創新投入，包括：X1表示R&D人員(人)；X2表示R&D人員全時當量(人年)；X3表示R&D經費內部支出(萬元)；X4表示R&D經費外部支出(萬元)；X5表示R&D項目(項)；X6表示公有經濟企事業單位專業技術人員(人)。

(2)區域技術創新結果，包括：X7表示專利申請受理數(件)；X8表示專利申請授權數(件)；X9表示研究與開發機構科技論文(篇)；X10表示研究與開發機構科技著作(種)；X11表示高等學校科技論文(篇)；X12表示高等學校科技著作(種)；X13表示規模以上工業企業新產品產值(萬元)；X14表示規模以上工業企業新產品銷售收入(萬元)；X15表示高技術產業新產品產值(萬元)；X16表示高技術產業新產品銷售收入(萬元)。

(3)區域技術創新環境，包括：X17表示GDP(億元)；X18表示人均GDP(元人)；X19表示高等學校數(個)；X20表示規模以上工業企業數(個)；X21表示高技術產業企業個數(個)；X22表示研究與開發機構數(個)。

(4)區域技術擴散，包括：X23表示高技術產品出口總額(百萬美元)。

本文數據來源包括中華人民共和國科技部網站、《中國統計年鑒(2012年)》《中國科技統計年鑒(2012年)》《中國高技術產業統計年鑒(2012年)》，通過整理、計算，選取了2011年西部地區10個省、直轄市、自治區的截面數據，共230個樣本數據。

二、區域技術創新能力的評價方法

在以往的研究中，評價區域技術創新能力的方法有很多種，如層次分析法[14]、數據包絡分析法[15]、人工神經網絡法[16]、模糊綜合評價法、因子分析法等。本文利用因子分析法對西部地區技術創新能力進行評價，通過SPSS17.0軟件對數據進行處理。

因子分析是處理多變量數據的一種統計方法。該方法是在少損失或不損失原有信息量的前提下，把多個相關變量的因子線性組合成個數較少且彼此獨立的綜合變量因子的一種多元統計方法，可用于對多維性狀空間進行壓縮，從而在較低維的因子空間中對樣本進行排序。

因子分析的基本步驟：第一步，根據實際問題，判斷是否需要進行因子分析；第二步，進行分析，結合公共因子的累積貢獻率和特征值來確定提取的公共因子數目；第三步，考慮提取的公共因子是否有實際意義，若提取的公共因子難以找到實際意義可進行因子旋轉，則需為公共因子尋求最佳解釋方式；第四步，計算因子得分等中間指標，進行經濟方面的綜合評價。

三、因子分析過程和結果

由相關系數矩陣可知，23個指標之間的相關系數都比較大。除了X10表示研究與開發機構科技著作(種)和X18表示人均GDP(元人)與個別指標的相關系數小于0.3以外，其他所有指標之間的相關系數都大于0.3。這表明，各個變量之間呈現較強的線性關系，能夠提取出公共因子，適合做因子分析。除此之外，KMO值的判別結果(0.776)和Bartleet球度檢驗結果(561.673)均符合要求，具體如表1所示。

在進行因子提取和因子旋轉后，西部10省市的技術創新能力的因子特征根及方差貢獻率如表2所示。

表1　KMO和Bartleet球度檢驗

資料來源：根據SPSS輸出結果整理

表2　 The Total Variance Explained

資料來源：根據SPSS輸出結果整理

從表2可見，提取的3個公共因子的累積方差貢獻率達到了93.883%，前3個因子較充分地反映了原始數據所提供的信息。因此，基于過程內特征值大于1的原則，使用主成分分析法，提取了3個公共因子FAC1_1，FAC2_1，FAC3_1。

表3　因子旋轉矩陣

資料來源：根據SPSS輸出結果整理

對表3的分析結果如下：

公共因子FAC1_1 在高技術產業新產品產值、高技術產業新產品銷售收入、研究與開發機構數、專利申請授權數、規模以上工業企業新產品銷售收入、規模以上工業企業新產品產值、規模以上工業企業數、專利申請受理數、高技術產業企業個數上的載荷值較大，因此，賦予因子FAC1_1的含義是技術產業因子。

公共因子FAC2_1基本反映了GDP、R&D人員、R&D經費內部支出、研究與開發機構科技論文、高技術產業企業個數、公有經濟企事業單位專業技術人員、高等學校數、研究與開發機構科技著作、高等學校科技著作、高等學校科技論文、R&D項目、R&D經費外部支出、R&D人員全時當量，因此，可以認為FAC2_1是環境支持和投入因子。

公共因子FAC3_1在人均GDP上載荷很高，因此，可以認為是民眾生活水平因子。3個公共因子的得分系數如表4。

表4　因子載荷矩陣

資料來源：根據SPSS輸出結果整理

通過表4的公共因子得分，可設技術創新能力綜合得分為F，利用主因子對總信息量的貢獻進行加權，可得

F=(0.479 73/0.938 83)×

FAC1_1(0.368 27/0.938)×

FAC2_1(0.090 83/0.938)×FAC3_1

最終計算結果和排序如表5所示。

表5　西部10省市因子得分、最終評價結果和排序

資料來源：根據SPSS輸出結果整理

四、實證結果分析

通過綜合評價西部地區10省市的技術創新能力，可以將它們分為兩類，一類是綜合得分在0以上的，另一類是綜合得分在0以下的。

在公共因子FAC1_1方面，四川、重慶、貴州的得分較高，排在前3位，表明在這3個省份的區域創新產業在西部處于領先地位，這與當地的經濟發展水平有關，鑒于這3個地區的經濟發展水平較高，高技術產業自然也比較發達。

在公共因子FAC2_1方面，陜西、四川、云南、甘肅、新疆5省的得分都大于0，表明這些地區的區域創新環境的支持度強，并且投入水平較高。我們認為，這些地區的高校數量、人文環境、科研機構、市場化水平較其他區域更有優勢，從而能夠有力地支持當地技術創新的發展。但是公共因子FAC2_1得分在0以下，并不是完全否定了這部分地區的投入，比如重慶，作為直轄市，高校數量和科研水平也處于較高水準，但是人口基數大、技術人員密集、技術人員的流動性大，一旦勞資關系和技術成果的歸屬處理不好，很容易造成技術人員的外流，從而對區域技術創新產生負面的影響。

陜西、寧夏、重慶、青海、新疆等5省在公共因子FAC3_1上的得分大于0，表明這些地區的勞動者生活水平較高，只有在人們的生存需求得到滿足后，政府才會將更多的投資放在區域技術創新方面。

公共因子FAC1_1對區域技術創新的貢獻最大，其次是公共因子FAC2_1，最后是公共因子FAC3_1，每個地區在3個因子上的得分是不同的，但是前兩個因子得分較高的省份，最后的綜合得分也會靠前。綜合得分排在前3的分別是陜西、重慶、四川，它們是西部地區技術創新的領頭羊，這3個省市可以為其他省份提供很好的借鑒，也能夠給周邊地區技術創新提供強有力的輻射帶動，而其他得分不高的省份，可以通過各種方式，加強技術創新成果交流以及技術創新人才的引進，從而帶動本區域技術創新產業的發展。

五、結論及政策性建議

針對上述研究結果我們給出以下幾點政策建議：

(1)期望政府給予支持，投入更多的研究經費，加強技術創新人才的培養。對于西部地區的技術研究經費，政府應給予更大力度的支持與關注，調動相關金融機構的積極性，使他們一同投入到對西部研究的活動中來，并針對已投入使用的資金進行實時監控，防止資金亂用等不良行為的發生，提高資金的利用率。目前，國家對于西部地區有專門的“西部志愿者計劃”和“三扶一持計劃”等，目的就是為了吸引足夠的人才到西部地區服務。國家還可以有針對性地出臺相關人才政策，介紹西部的學校、企業以及科研機構等良好的發展前景與進步空間，以便更好地引進人才，不斷提高西部地區的人才素質，為技術創新服務。

(2)引進新型創新技術，努力提高技術創新能力。在經濟增長的轉變過程中，自主創新已經成為主要的推動力和決定性的因素。西部地區要想在最大程度上做到技術改革，還要依靠自身的技術進行改革。在引進先進技術的同時，還要自主研發更適用于西部地區使用的技術，促進資源的循環利用，可以為西部地區培養出自身獨立的研發能力和區域技術創新體系。

(3)改善區域技術創新環境，加強和東部地區的研發合作。西部地區應深化經濟體制的市場化改革，出臺多種易于招攬技術性人才以及經濟企業目光的政策，期望引入更多的創新技術、得到更多的資金投入；大力發展西部經濟建設，改善企業融資問題；鼓勵向高技術產業和先進制造業投資。

參考文獻：

[1]ARCAND L D，METCALFE C D.Biomarkers of exposure of brown bullheads to contaminants in the lower great lakes[C].Society of environmental toxicology and chemistry,Pensacola,FL (United States),1995,12：378-388.[2]SOLO C S.Innovation in the capitalist process:A critique of the schumpeterian theory[J].The quarterly journal of economics,1951,65(3):417-428.

[3]LUNDVALL,et al.National systems of innovation:Toward a theory of innovation and interactive learning[M].[S.l.]:Pinter Publishers,1992.[4]OECD,Oslo manual: Guidelines for collecting and interpreting innovation data[M].[S.l.]:European Union Press，1996.

[5]吳貴生.技術創新管理——中國自主企業創新之路[M].北京：機械工業出版社，2011.

[6]劉順忠.對創新系統中知識密集型服務業的研究[J].科學學與技術科學管理，2005(3)：61-65.

[7]柳御林，呂萍，程鵬，等.構建均衡的區域創新體系[M].北京：科學出版社，2011.

[8]LALL S.Technological capabilities and industrialization[J].World Development,1992,20(2)：165-186.

[9]YAM R C M,GUAN J C,PUM K F，et al.An audit of technological innovation capabilities in Chinese firms:Some empirical findings in Beijing,China[J].Journal of research policy,2004,33：1123-1140.[10]HJGM Hollanders,European Innovation Scoreboard-EXIS: An Exploratory Approach to Innovation Scoreboards[M].[S.l.]:Social Science Electronic Publishing,2006.[11]谷文琴，陳芳.合肥經濟技術開發區經濟實力評價及轉型發展研究[J].重慶三峽學院學報，2015(5)：72-77.

[12]趙菁奇，李本和.“絲綢之路經濟帶”建設背景下區域科技創新體系研究——基于西北五省科技創新差異性的實證研究[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2015(8)：36-42.

[13]汪曉夢.安徽技術創新績效的區域性評價與對策思考[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2015(9)：39-42.

[14]朱孔來.自主創新能力指標體系及綜合評價方法[J].統計與決策，2007(9)：54-57.

[15]倪東生.數據包絡分析法在我國區域技術創新能力研究中的應用[J].技術經濟，2008(8)：22-28.

[16]陳文韜.基于BP人工神經網絡的知識創新能力的區域差異研究[J].科技進步與決策，2008(9)：149-152.

[17]于曉曦.技術創新對區域經濟增長的動力機制分析[J]企業經濟，2011(7)：9-11.

(責任編輯許若茜)

Evaluation on Technological Innovation Ability of Western Region of China: Empirical Study Based on Factor Analysis

HE Jun-yao, ZHOU Ying

(College of Economy & Trade, Chongqing University of Technology, Chongqing 400054, China)

Abstract:Regional technological innovation ability plays an important role in boosting regional industry development and sustainable economic development and is also a key factor to determine the regional competitive level. By using the method of factor analysis and SPSS17.0, the author selected 23 original indicators to comprehensively evaluate the technology of western region of China, and then some related suggestions were provided to improve the technological innovation ability of western region.

Key words:technological innovation ability; regional technological innovation; factor analysis method

文章編號：1674-8425(2016)04-0057-06

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.04.009

作者簡介：何軍耀 (1971—)，男，陜西鳳翔人，副教授，博士，研究方向：人力資源開發與管理。

基金項目：重慶理工大學研究生創新基金“重慶市人口老齡化背景下的反向抵押貸款定價模型研究”(YCX2013104)

收稿日期：2015-04-02

引用格式：何軍耀，周瑩.我國西部地區技術創新能力評價——基于因子分析法的實證研究[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2016(4):57-62.

Citation format：HE Jun-yao, ZHOU Ying.Evaluation on Technological Innovation Ability of Western Region of China: Empirical Study Based on Factor Analysis[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(4):57-62.