引力模型、邊界效應與中國跨區域技術轉移

余元春 顧新 陳一君

摘要：基于擴展的引力模型，利用2009～2013年我國30個省區面板數據，對我國跨區域技術轉移邊界效應進行測度并分析其影響因素。實證結果表明：我國省際技術轉移邊界效應較大，技術轉移本地偏好性強；提高區域“技術創新質量”和加強知識產權保護對省際技術轉移有顯著促進作用；地理距離、產業“距離”和文化“距離”對邊界效應具有較強的解釋力，同時經濟規模、產業和文化上存在的差異能夠調節由于地理距離造成的跨區域技術轉移邊界效應。

關鍵詞：跨區域技術轉移；邊界效應；引力模型；吸引因子；距離

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.07.04

中圖分類號：F124；F127 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）07-0015-04

Abstract：Based on the extended gravity model， this paper calculates the boundary effect and analyzes the factors affecting interprovincial technology transfer based on the panel data of 30 Chinese provinces from 2009 to 2013. The regression results show that， the boundary effect is high， which means there is a big home bias in the interprovincial technology transfer； enhancing the capacity of regional technical innovation and strengthening the protection of intellectual property rights play an important role in improving the interprovincial technology transfer； geographical distance， ‘industrial distance， ‘cultural distance can well explain the boundary effect， and the discrepancies in economic scale， industrial structure and culture can adjust the interprovincial technology transfer boundary effect made by geographical distance.

Key words：interprovincial technology transfer； boundary effect； gravity model； attractive factors； distance

引言

跨區域技術轉移是創新技術從一個地理區域到另一個地理區域的轉移，其目的是通過技術轉移使技術轉入地獲得技術進步和知識更新換代。一個地區要取得科技的持續快速發展，常常需要利用其他區域的科技資源。但諸如優秀的科學家及研發團隊、科研能力強的高校和科研院所等科技資源具有地域化特點，可轉移性差[1]。技術轉移是利用這些難以轉移資源來提高自身技術能力的有效途徑。實證研究表明跨區域技術轉移能夠使參與轉移的地區在技術交流中增強經濟聯系，在科技和經濟的合作過程中孕育新的知識產生，為轉移雙方帶來雙贏結果[2]。研究者發現距離是影響技術轉移的最主要因素之一[3]。但隨著諸如互聯網、衛星電話等通信技術的發展和跨區域交通體系的日益完善，地理距離因素的影響力有所下降，技術轉移可以在更廣的區域范圍進行。同時，技術轉移兩區域間的技術同質程度[4]、社會文化相似度[2]、人力資本存量[5]、經濟發展水平[6]是技術轉移的重要影響因素，能夠調節地理距離對技術轉移產生的影響。

我國學者認為跨區域技術轉移不僅是技術成果的時空轉移，更重要的是轉移過程中以技術為載體的知識群在不同的經濟區域擴散。我國學者研究發現我國跨區域技術轉移網絡已初步形成，但技術轉移區域差異性大，北京以及沿海地區技術轉移活動較為活躍，中、西部地區技術轉移活動活躍性較差[7，8]。同時，研究者發現區域自身技術能力[7]、技術創新投入[9]、在技術轉移網絡中的位置特征和區域之間的技術差距[10]等是影響技術轉移效果的重要因素。

國內外學者對跨區域技術轉移的研究主要集中于兩個方面：一是對一定范圍的跨區域技術轉移網絡進行研究，分析其結構特征以及發展趨勢；二是對跨區域技術轉移的影響因素進行探討，以此提出提高跨區域技術轉移績效的有效對策。同時有學者研究發現，跨區域技術轉移具有明顯邊界效應[11]。目前還未有文獻對我國跨區域技術轉移邊界效應進行定量測度，對邊界效應水平以及產生的具體原因也未有深入探討。

雖然許多學者認為地理距離是影響跨區域技術轉移的主要因素，但對地理距離的作用仍有爭議。在跨區域技術轉移過程中，由于區域間經濟發展水平不同形成的經濟“距離”、產業結構不同產生的產業“距離”以及語言、風俗習慣不同產生的文化“距離”與地理距離一起作用于技術轉移的雙方，對區際邊界效應產生影響。

因此，基于對上述文獻回顧和分析，本文對我國跨區域技術轉移邊界效應的水平進行測度，并研究引起邊界壁壘的原因，分析各種“距離”因素對邊界效應產生的綜合影響，在此基礎上提出促進我國跨區域技術轉移的建議。

1跨區域技術轉移邊界效應模型構建

20世紀70年代Tinbergen（1962）將物理學的萬有引力模型應用于雙邊貿易流量研究。McCallum（1995）將邊界變量引入貿易引力模型中分析跨區域貿易邊界效應。在此之后，引力模型被運用于區際貿易、技術流動、勞動力流動、跨界旅游等領域跨區域要素流動的邊界效應分析。

跨區域技術轉移是技術要素在不同區域之間的流動。同引力模型的原理相似，區域之間轉移的技術流量受到兩區域的技術“吸引因子”[3]、地理距離因素以及不同區域間經濟規模、產業結構和文化上的差異所形成的社會“距離”的影響。因此，可以利用引力模型來分析跨區域技術轉移的邊界效應問題，基本模型如式（1）所示：

其中，lnTij表示一定時期從i地區轉移到j地區的技術流量，Ai和Aj分別表示地區i和j技術“吸收因子”，Dij表示i地區和j地區之間的“距離”因素，Homeij表示測定邊界效應的虛擬變量。

根據跨區域引力模型基本式（1），本文選取區域“技術創新質量”（M）、技術創新投入（RD）、人力資本（LF）、交通基礎設施（TRA）和知識產權保護程度（IPR）等技術“吸收因子”（A），選取技術輸出地與輸入地地理距離（d）、經濟“距離”（GDPS）、產業“距離”（PS）、文化“距離”（ADJ）等“距離”因素（D），用于構建跨區域技術轉移邊界效應實證模型，具體實證模型如式（2）所示：

2關鍵變量及數據來源

21跨區域技術轉移的測度（Tij）

隨著知識產權保護制度的不斷發展和完善，技術創新成果越來越多地以專利的形式呈現。專利信息反應專利權轉移和專利許可前后權利人信息、地址、轉移時間等技術轉移的基本信息。因此，本文從專利權轉移和專利許可角度對區域之間的技術轉移進行測度。專利權轉移和許可數據通過中國國家知識產權局網站檢索2009～2013年專利法律狀態信息獲得。

22技術“吸引因子”（A）

本文定義5個技術“吸引因子”變量。第一， “技術創新質量”（M）。正如物體質量對兩物體之間的引力作用類似，兩區域之間技術轉移流量受到兩區域的 “技術創新質量”（M）的影響。本文采用一定時期區域有效專利數衡量區域的“技術創新質量”，各省有效專利數據來源于《中國科技統計年鑒（2010～2014）》。

第二，技術創新投入（R&D）。本文采用研發強度對技術創新投入進行衡量，數據來源于《中國科技統計年鑒（2010～2014）》。

第三，人力資本（LF）。本文選取各省就業人員的平均受教育年限作為人力資本水平的測度指標，由《中國勞動統計年鑒（2010～2014）》中數據整理而得。

第四，交通基礎設施（TRA）。本文在邊界模型中引入區域交通基礎設施變量TRAi=TRAi/SQUi，其中TRAi為區域i交通設施存量，SQUi為i地區面積，數據皆來源于《中國統計年鑒（2010～2014）》。

第五，知識產權保護（IPR），本文選取《中國知識產權指數報告（2010～2014）》中的知識產權行政保護指數指標來衡量各地區知識產權保護程度。

23“距離”因素（D）

本文定義4個“距離”變量。第一，產業“距離”（PSij）。從知識管理的角度看，區域之間的產業差距實際是區域在知識基礎和技術供需上的差異。本文對產業結構差異的測度如式（3）所示：

其中PSij表示區域i和區域j之間的產業結構差異度，Qik/Qi和Qjk/Qj分別表示i和j區域的第K類產業產值分別占i和j地區產業總產值的比重。區域各產業產值數據來源于《中國工業統計年鑒（2010～2014）》。

第二，文化“距離”（ADJij）。相互接壤的兩個區域在語言、風俗、習慣等地理文化方面更具相似性。本文以兩個區域是否鄰接對區域間的文化距離進行衡量，如果兩個地區鄰接ADJij=0，反之，ADJij=1。

24邊界變量（Homeij）

跨區域技術轉移模型中引入的邊界虛擬變量Homeij，用以考察省際技術轉移是否存在本地化偏好以及偏好程度嚴重與否。當技術轉移在本區域內進行，則Homeij取值為0；若技術轉移跨越了省際區域，則Homeij取值為1。在控制其他變量以后，如果技術轉移存在較大的邊界壁壘，

回歸結果顯示邊界變量Homeij的系數估計值β10顯著為負，β10絕對值越大則邊界效應越大。

3實證結果

實證回歸估計結果如表1所示。回歸結果中模型1為基本跨區域技術轉移引力模型；模型2為在標準引力模型1中加入邊界變量；模型3在引力模型1的基礎上對“引力因子”進行擴展，將研發投入、人力資本、交通狀況等變量作為控制變量加入模型中；模型4是對技術“吸引因子”進行擴展后的邊界效應分析模型。模型5在模型4的基礎上，加入經濟“距離”、產業“距離”和文化“距離”等擴展的“距離”變量；模型6、7、8分別考察地理距離與其他“距離”因素的交互作用，為讓原變量的系數具有實際解釋意義，構造交叉項的原始變量均做去中心化處理。

從回歸結果看，所有引力模型擬合優度（R2）都在50%以上，說明引力模型對跨區域技術轉移問題具有較好解釋力。引力模型中最基本的質量因子和距離變量，即“技術創新質量”（M）和地理距離（d），都通過了1%顯著性水平檢驗。回歸結果顯示轉移雙方的“技術創新質量”（M）對跨區域技術轉移具有顯著正向影響，轉移雙方之間的地理距離（d）越大則雙方技術吸引力越弱、轉移流量越小。這一結果符合引力模型的基本原理，因此引力模型對分析跨區域技術轉移問題具有一定的適用性。

就“吸引因子”（A）而言，技術轉移雙方知識產權保護程度（IPR）置信水平在99%以上，且系數為正。說明加大知識產權保護程度不會造成技術市場的割裂，反而能促進區域外技術的獲取。技術輸出地的技術創新投入（RD）與跨區域技術轉移量顯著正相關，而技術輸出地的技術創新投入（RD）未通過顯著性檢驗，說明創新投入的增加能提高區域向外的技術輸出能力，但對區域技術吸引力沒有明顯的影響。轉移雙方人力資本存量（LF）和交通狀況（TRA）對跨區域技術轉移流量具有正向影響但不顯著。基礎設施、人力資本等因素是否能對區域技術輸出能力和吸收能力產生重要影響的一個基本條件是這些因素的存量必須達到一定的閥值，也就是所謂的“閥值效應”。我國人力資本和交通基礎設施沒有達到促進技術轉移的“閥值”，因而回歸結果未通過顯著性檢驗。

就“距離”因素來看，區域之間GDP相似度（GDPSij）沒有通過顯著性檢驗，即區域間經濟規模的差距對跨區域技術轉移沒有顯著影響。產業結構上的差距（PSij）總體通過了10%顯著性檢驗，且回歸估計系數為正。這說明兩個地區產業結構差異越大，雙方技術吸引力越強。文化“距離”變量（ADJij）系數估計值通過1%顯著性水平檢驗，且系數為負，這說明相鄰區域因在文化、風俗、語言等方面更為接近，使得技術轉移雙方在溝通時有更多的文化和情感基礎，更易增加互動頻率，從而增強區域間技術轉移的吸引力，提高技術交流的可能性。

從地理距離與其他“距離”的交互項來看，經濟“距離”與地理距離的交互項（lnDij×lnGDPSIMij）對跨區域技術轉移有正向影響，產業“距離”和文化“距離”與地理距離的交互項（lnDij×lnPSij，lnDij×lnADJij）對跨區域技術轉移量有負向影響，并且回歸結果都通過了5%的顯著性水平檢驗。這說明經濟“距離”在地理距離和跨區域技術轉移之間起到了正向調節作用，即在經濟差距增大時，較遠的地理距離更不利于區域之間開展技術轉移活動。產業“距離”與文化“距離”在地理距離與跨區域技術轉移之間起到了負向調節作用，即較大的產業結構差異和相似的文化基礎降低了由于地理“距離”對跨區域技術轉移造成的邊界效應。

從邊界效應（Homeij）看，邊界變量回歸1至回歸7的估計系數都為負并且全部通過了1%的顯著性水平檢驗，回歸結果較為穩定。這表明本地偏好特性在我國跨區域技術轉移活動中表現得非常明顯，區域之間存在較為嚴重的區際壁壘。從實證結果看，回歸1和回歸4中邊界效用的系數絕對值在12～14，這表明我國技術轉移邊界壁壘較高。回歸5至回歸8在控制了創新技術質量、技術創新投入、人力資本、知識產權保護、地理距離等因素，加入了經濟“距離”、產業“距離”、文化“距離”因素之后，邊界效應系數絕對值達到33以上，這表明經濟規模、產業結構以及文化上的差異對技術轉移的邊界效應具有很好的解釋力，是造成邊界壁壘的重要因素。

4結論與啟示

根據上述實證研究結果，可以發現：第一，總體而言，我國省際邊界效應較大，技術轉移具有明顯的本地偏好，區域之間技術流動遇到很大的阻力，創新技術共享困難，創新資源難以通過技術轉移來實現有效的配置；第二，“技術創新質量”的高低和知識產權保護力度的大小對區域之間的技術吸引力的強弱有重要影響，技術創新投入更多的區域具有更強的技術輸出能力，而人力資本儲備和交通基礎設施可能由于存量不足還未能夠對區域之間技術轉移產生顯著影響；第三，隨著地理距離增大，區域之間的技術流量明顯減少，地理距離是邊界效應產生的重要原因，同時產業“距離”、文化“距離”對邊界效應有較強的解釋力，并且相似的經濟規模、文化基礎以及差異較大的產業結構能夠降低由于地理“距離”對跨區域技術轉移造成的阻礙。

根據以上研究結論，本文認為現階段要促進我國跨區域技術轉移的發展、增強區域之間技術吸引力，需要增加科技創新投入、加強知識產權行政保護力度、增加普通教育以及職業技能培訓投入和加大交通基礎設施建設。針對地理距離對跨區域技術轉移產生的負效應，首先可基于文化鄰近性建設技術交流集群，建立共同的技術市場，發揮集群中創新能力相對較強區域對集群中其他成員的技術輻射作用，帶動集群整體技術創新能力的提升，從而增強技術交流集群對集群外地區的技術聚集和擴散效應。多個技術集群的建設必定在全國形成技術創新多點多極的發展局面，而由點成線、由線成網形成全國技術轉移網絡。同時，政府應做好產業發展布局工作，應根據各區域自身優勢和產業發展基礎發展優勢產業，避免區域之間產業結構雷同。

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（責任編輯：李映果）