淺談見證評審現場審核的心得、體會

蔡冰

【摘要】談談本人對見證評審現場審核的一些體會，借此機會與大家交流。不足之處，還望大家批評、指正。

【關鍵詞】評審現場；重點；問題；應對措施

On-site witness assessment audit experience， experience

Cai Bing

（Shaanxi Branch-source Construction Management Co. LtdXi'anShanxi710000）

【Abstract】Some experience， I take this opportunity to talk to the witness audit review site to share with you. Inadequacies also hope you criticism， correction.

【Key words】Review site；Focus；Problems；Countermeasures

1. 前言

（1）認證機構每年的認可機構例行監督或擴領域、標準轉換認可評審都要接受認可機構對認證機構的見證評審。見證評審不免要涉及見證評審的現場審核活動。“見證評審現場審核”就是通過對認證機構派出的審核組的審核能力和專業能力實施現場跟蹤驗證，從而對認證機構的審核能力、專業能力、審核管理能力進行綜合評價的評審活動。見證評審現場審核對認證機構和審核員來講，都是項非常重要的工作。因此，見證評審現場審核結果將對認證機構的發展和聲譽有很大影響。

（2）結合本人幾次見證評審現場審核的經歷，談談本人對見證評審現場審核的一些體會，借此機會與大家交流。不足之處，還望大家批評、指正。

2. 見證評審現場審核關注的重點：

2.1審核程序上的符合性。

（1）審核策劃的適宜性、充分性，重點關注審核方面專業配備的適宜性、多現場審核時間的充分性；

（2）審核準備工作的充分性，審核前的專業知識培訓、審核計劃分工說明情況、初審企業一階段現場審核情況和二階段現場審核關注的重點內容、證書暫停原因及恢復情況、受審核方轉換機構程序的符合性、再認證企業上一周期的運行績效，本次再認證應強化的內容等；

（3）首、末次會議程序的符合性；

（4）審核期間組內溝通交流的充分性和有效性等。

2.2現場審核的實效性。

見證評審人員更多關注審核員對受審核組織人員結合標準要求對自身業務熟知程度、受審核組織過程控制能力信息的獲取，而不是一味在辦公室對受審核方文件、資料的錄入，如：進場材料、物資驗證的有效性，如批次、數量符合性的關注、監視測量設備檢定情況的跟蹤，驗證、產品質量性能的檢驗，試驗活動的符合性、現場環境污染物控制措施的實施及可追溯性、現場安全隱患的發現等內容。

3. 見證評審現場審核目前存在的問題

3.1受審核組織標準學習、掌握不夠，體系運行薄弱，受審核人員對體系認證、認證標準要求、公司體系文件內容不了解，如聽天書，不能與審核員進行很好互動和交流，場面非常尷尬、被動。受審核方體系運行記錄流于形式，不充分，不符合標準要求；

3.2審核員對見證評審規則和要求不了解，所以對見證評審人員關注的內容不能充分、有效地把握；

3.3受審核組織提供的現場（條件）不充分，如：項目剛剛開工或已完工，不能有效滿足見證評審的要求；

3.4受審核組織提供的（多場所）現場信息不夠充分、準確，如：人員數量嚴重超標、路途時間較長，導致審核人日不充分，造成見證評審現場審核較為被動；

3.5溝通信息不充分，如：見證評審計劃的傳送、見證評審人員行程信息、受審核方信息的不確定性等內容。

4. 見證評審現場審核的應對措施

4.1選擇具備條件的受審核組織。

選擇體系運行較為成熟的受審核組織。對擴類（初審）的受審核組織，可協調人員對受審核組織進行考察、了解，對受審核組織有較為清晰地了解，以便采取措施應對見證評審現場審核地順利實施；

4.2精心策劃、周密部署。

（1）見證評審現場審核是綜合考察審核組人員的能力，合理配置審核組人員是關鍵。見證評審現場審核中受審核方的領導層、推進部門、主要業務部門是見證評審的首要見證部門，審核組人員分工策劃要合理。見證評審現場審核組長工作量較大，可考慮審核組長不必帶專業，這樣組長可以有精力進行審核方面的組織和協調。認證機構可派管理層人員參與見證評審的現場審核，能更好地促進見證評審現場審核的工作開展。審核組長要具有較好地組織、協調能力，審核組長盡可能審核管理層，體現對受審核方領導層的重視，也便于審核期間的協調工作。專業審核員或技術專家的專業知識要過硬，要讓見證評審人員能感知專業人員有較豐富的專業知識，從而對審核組能力給予認可。

（2）審核計劃時間安排要充分、合理，要將必要的路途時間考慮進去，多場所現場審核時間要充分。見證評審項目審核人員之前的審核任務應安排得適當寬松些，留0.5天富裕時間，給審核組人員留出時間以做審核前的準備工作；

4.3審核準備工作。

組織學習和培訓，了解、掌握見證評審工作準則和要求，以便更好把握見證評審現場審核的深度和廣度。見證評審審核組人員要了解、熟悉受審核組織體系文件、業務流程及相關控制措施，做好審核前的策劃工作，確保見證評審現場審核的充分性和有效性；

4.4審核實施的把握。

（1）審核組長審核領導層，不必按標準要求提問。通過與領導層的審核、溝通，能達到受審核方領導層對認證工作的理解、支持和推進，基本達到預期效果。（如受審核方領導層能清楚自身體系內審、管理評審情況，見證評審現場審核應該會更加順暢了）。

（2）圍繞受審核方體系認證范圍抽取代表性的樣本，關注樣本的充分性和有效性，加強樣本可追溯性方面的追蹤。

（3）強化對受審核方人員（現場操作人員、責任者）對業務流程、標準要求、受審核方管理制度等的詢問、了解，加強對現場原材料進場檢驗、生產過程工藝參數、工序質量檢驗、污染物控制、安全隱患等方面的現場審核力度（現場審核時間、內容要充分，見證評審人員對此方面關注程度較高）；

4.5重視現場審核期間的溝通。

（1）現場審核前審核組內部的專業培訓、溝通要詳實、具體，不可流于形式，要將受審核方產品質量關鍵點、主要污染物及控制措施、安全生產重點關注內容等介紹充分、具體。人員分工要清晰、明確。

（2）每天組內溝通要充分，每個人要介紹當天的審核發現（受審核方體系運行值得肯定的、需完善的及需要其他審核員在相關部門追蹤的內容。審核組長要總結當天審核工作，并對第二天工作做出部署）。

（3）強化與受審核方溝通的充分性，審核當日結束前，審核組長了解組內情況后與受審核方代表要進行溝通（當天審核實施情況、需要協調的有關事項等）。

（4）確定審核結論前的組內溝通要詳實、具體，審核組成員要將本次審核的審核發現依次進行說明（受審核方體系運行整體情況、不足之處、哪些可形成不符合報告的事實表述和條款判定等內容），審核組對受審核方的認證范圍、不符合報告內容及審核結論進行確定，形成審核組的最終審核結論。

4.6末次會議前，與受審核方領導層的溝通要充分。審核組成員均要發言，詳細闡述自己的審核發現（受審核方體系運行情況、亮點及不足）。最終，審核組長與受審核方領導溝通、確定本次審核的認證范圍、不符合報告及審核結論等事項，雙方達成共識和理解。

5. 其他注意事項

認證機構協調、請來的見證評審老師總的來說，都比較好溝通的。審核組對見證評審老師的意見、不涉及認證機構（核心）利益情況下，審核組應予以理解和采納。不同意見，可私下單獨溝通、交流。審核組在內，外部溝通時間、審核安排調整等方面，無需揣摩見證評審老師的想法和觀點，只是向見證評審老師說明理由即可。以上是本人對見證評審現場審核工作的粗淺認識和理解。