高校科研質量改進模型設計及對開放大學的啟示

葉寶林

（黑龍江廣播電視大學，黑龍江哈爾濱，150080）

高?？蒲匈|量改進模型設計及對開放大學的啟示

葉寶林

（黑龍江廣播電視大學，黑龍江哈爾濱，150080）

科研質量改進，對于提升高校科研實力、發揮科研引領教學作用和健全服務社會職能具有重要的意義。國內外學者從不同的視角，用不同的研究方法，取得了一定的理論成果和實踐經驗。開放大學的科研工作既與高校存在著共性問題，又具有獨特的現實差異。從資源支撐、過程控制、成果評價等三個方面進行分析總結，依據PDCA循環理論方法設計相應的科研質量改進模型供開放大學有所取棄地參考，以提升開放大學科研質量。

科研質量；改進模型；PDCA；開放大學；啟示

隨著我國科技投入的不斷加大，科研成果逐步滲透科技進步和社會經濟發展領域，科技創新能力得到進一步發展，高校的科研工作越來越受到重視。盡管如此，高?？蒲泄芾砉ぷ魅源嬖谥T多問題。設計科學合理的高?？蒲匈|量改進模型，是促進高校科研創新、提高高?？蒲匈|量的重要保障，同時也為開放大學探索有效改進科研質量之路提供借鑒和參考，以此促進開放大學科研的可持續發展。

一、高?？蒲匈|量改進研究綜述

科學研究（Scientific Research，簡稱“科研”）是探索未知、認識未知的工作，聯合國教科文組織用“研究與開發”（Research and Development，簡稱“研發”）來表示科學研究。通常情況下，在高校研究機構中常常使用“科研”一詞，但在企業研究機構中人們大多則使用“研發”一詞。國內外對“科研”“研發”在學術文獻中有如下解釋：美國資源委員會對科學研究的定義是：“科學研究工作是科學領域中的檢索和應用，包括對已有知識的整理、統計以及對數據的搜集、編輯和分析研究工作”。[1]美國工業研究學會（Industrial Research Institute）將科學研究分為基礎性研究、探索性研究、應用性研究、開發等四類，并結合各自的特點給出相應的定義。[2]Roussel等人對研究和開發從過程的角度指出：組織對獲取的新知識和新認識進行重構和應用以滿足預期的產品和/或服務。[3]質量管理體系標準將“設計和開發”（Design and Development）定義成“將要求轉換為產品、過程或體系的規定的特性或規范的一組過程”。[4]在我國有學者認為，科學研究（簡稱“科研”）是指人們對科學技術進行有目的的探索和運用，其內容包括創造知識和整理知識兩部分。[5]

科研質量是衡量科研工作成效的一個重要指標，科研質量的保障與提升已成為國內外企業界和學術界亟待解決的重要理論和現實問題，對科研質量的概念也是從不同角度加以區分和定義：通用電氣公司（Garfinkel）定義了“研究質量”的幾個要素，即“研究的技術性質量、研究的影響力、與企業經營業務的相關性、適時性”；[6]杜邦公司將“研發質量”定義為“創造、預計和滿足顧客的要求”；[7]國外有學者則從研究質量、開發過程的質量這兩個方面來定義“科研質量”，即“由研究職能所提供的信息和知識的特征滿足用戶要求的程度”和“開發過程有效地提供能夠重復地滿足諸如成本、安全性和性能等設計目標的過程和產品特征的程度”；[8]我國學者則將科研質量定義為“科學研究活動的創造特征與特點的總和并對促進科技進步、社會經濟發展的作用”。[9]依據質量管理體系標準中對“質量”概念的定義，我們可以將“科研質量”定義為：科學研究的資源支撐、過程控制或成果滿足顧客和其他相關方要求的程度。

質量改進是質量管理中的重要要素，質量管理體系標準中指出：“質量改進是質量管理的一部分，它致力于增強滿足質量要求的能力。”[10]質量改進的著力點是最大限度的滿足程度，開展質量改進活動時應遵循以下八個步驟：“①分析和評價現狀，以識別改進區域；②確定改進目標；③尋找可能的解決辦法；④作出選擇；⑤實施選定的解決辦法；⑥測量、驗證、分析和評價實施的結果，以確定這些目標已經實現；⑦正式采納更改；⑧對結果作出評審，推進進一步改進。”評價質量改進活動時，通常使用效果、效率和適應性等三個指標來進行衡量。[11]國內外質量專家在質量改進方面進行了大量的研究，如Joseph M.Juran的質量改進七個步驟、PB Crosby的質量改進14個步驟、詹姆斯·哈林頓的質量改進的十項活動、WE Deming的PDCA循環等。國內外學者也從各個行業角度對質量改進提出了定量的模型構建或定性的分析。有學者提出了關于組織質量改進、個人質量改進和過程質量改進的模型，并指出：過程質量改進是組織和個人質量改進的基礎，個人質量改進是組織質量改進的有機組成部分，而組織質量改進關鍵是要對組織的質量與效率、組織性能、組織行為進行改進。[12]有學者在文獻中通篇探討運用一個基于ISO9001質量管理體系來改進研發過程的問題，并且提出了通過過程質量控制來提升科研質量，并結合質量改進來提升研發能力等問題。[13]當然，對質量改進的研究還有很多，大量相關研究的思路和成果對科研質量改進均具有重要的借鑒和指導意義。

科研質量改進就是要改進科研質量定義中的相關要素，我們從資源支撐、過程控制、成果評價等三方面范疇來進行約束探討，當然這個改進的過程是在依據高校科研質量管理體系運行下開展的一系列活動。關于科研質量管理體系構建方面，有關學者作出相關研究，張志生等以高校科研項目質量管理體系為研究對象，結合本?？蒲许椖抠|量管理引入GJB9001A質量管理體系標準后的實際運行，分析高?？蒲许椖抗ぷ鞯奶厥庑院透咝？蒲泄芾眢w系運行中存在的不足，并提出有利于高校科研質量管理體系有效運行的措施；[14]張君等結合高?？蒲匈|量管理體系建設的實踐經驗，重點闡述了高校建立科研質量體系的方法和步驟，并針對相關問題提出對策。[15]

針對資源支撐、過程控制、成果評價，國內外學者相關的一些研究可以總結歸納為以下幾個方面：1.在科研資源支撐方面，這里所說的資源則泛指參與科研全程過程的相關條件，陳遠清從科研實驗室質量管理、科研物資設備保障機制、科研課題制規范管理、科研人力資源優化配置與人才隊伍建設、科研經費控制機制、科研經費撥款控制、科研成果質量的鑒定與驗收、科研成果的評獎、科研成果專利的申請與保護、科研檔案、情報等角度比較系統地討論了科研質量管理的一般思路。[16]2.在科研過程控制方面，郭俊倉等提出針對目前科研項目在研階段忽視進度和質量目標統一的實際，提出了科研項目研究過程中必須實施過程質量控制思想的必要性與可行性。[17]楊光闡述了科研過程質量控制的基本原理，總結歸納和系統論述了科研過程質量控制的程序和方法。[18]3.在科研成果評價方面，P.I.Shilyayev指出：改進科研活動有效性要從組織上和經濟上提升科研管理機構的層次；成果應能體現出其使用價值，這種價值應滿足于現實需求或未來需求；在成果評價時也應該考慮成果的科學性與實用性。[19]崔立軍則從主評方面、受評方面等制約因素的分析入手，探討延時評價、同類相比、同行評議、專家經驗與查新、排除偏見、重視異議等幾個控制對策，以期尋找一種能夠保證高校科研成果評價客觀公正性的機制與方法。[20]

二、高?？蒲匈|量改進模型探析

學者們在高?？蒲匈|量改進方面結合了不同的理論視角，運用了不同的研究方法，撰寫出許多有見地的文章并提出自己獨到的見解。高校科研質量改進就應依據科學的理論思想和方法，在高?？蒲匈Y源支撐、過程控制、成果評價等三個方面進行分析總結，并結合他們的相關特點依據PDCA循環理論方法設計出相應的科研質量的改進模型，為科研質量的持續改進提供借鑒經驗和依據，同時也可以結合開放大學的實際情況，有所取棄地為開放大學科研質量改進提供參考模型，以促進開放大學科研持續發展。

上文所提出的PDCA循環，是由美國質量專家戴明（WE Deming）博士提出的，是質量改進應遵循的科學理論，這也是高?？蒲匈|量改進應遵循的思想方法。PDCA循環可以簡述如下：P（Plan，策劃），依據需求，為達到目標而制定必要實施過程；D（Do，實施），指實施過程；C（Check，檢查），對過程和成果進行驗證和評價，并作出反饋；A（Action，處置），指采取相應措施以達到持續改進目的。在上文談及的關于“開展質量改進活動時應遵循的八個步驟中”，①②③④為P階段，⑤為D階段，⑥為C階段，⑦⑧為A階段，四個階段相輔相成、缺一不可。同時，PDCA循環是一個閉環系統，在A階段反饋的成果同P階段的需求相比較，繼續進行PDCA循環來縮小現實與需求的偏差。另外，在每一個階段中，同樣可以實施PDCA循環來改進過程業績。這樣，每次PDCA循環過后，工作就上了一個臺階，水平就又提升了高度，循序漸進，從而保障科研質量持續改進，如圖1所示。

（一）高?？蒲匈Y源支撐的改進模型

工欲善其事必先利其器，高校科研條件資源配置齊全是保障正常開展科研項目的物質和信息基礎，科研條件的發展與提升為社會科技進步和經濟發展提供了重要支撐?？蒲袟l件泛指在科研活動全程開展涉及的全部要素，包括人力保障、經費保障、物資保障、信息保障、制度保障、管理保障等，表1中簡要描述各要素所包含的具體內容。

表1 科研條件的具體內容

由表1可以看出，科研條件的具體內容表現形式多樣化（可能還有未列舉到的），內容涉及了科研過程的各個層面?？蒲袟l件總體供給不足制約了科研活動的正常開展與順利進行，尤其是在人財物等方面的投入與科研成果產出之間的非實時性及不確定性，使人們在對待現有科研條件的改進時持觀望態度。盡管對這些科研條件要素改進過程存在很大差異，但也可以尋求一些共性的規律，要求我們在改進科研資源支撐要素時，從有效支持高?？蒲匈|量的改進活動的角度出發，運用因果分析法和PDCA循環理論，充分考慮這些要素的特點并設計出與之相適應的改進方法和工作流程，使科研條件突顯“規模與質量并重、建設與運行并舉、硬件與軟件兼備”等特點，為能夠完成高水平、高質量的科研課題提供充分條件。從面向改進科研條件要素的工作思路進行分析得出，對科研資源支撐的改進可以分為以下四個環節：（1）選擇待改進要素。列舉當前科研條件中的待改進要素，依據各個要素對科研活動引起不良過程或結果的程度進行排序，確定當前待改進要素的優先次序清單。（2）與相關需求方溝通，收集資料并加工整理。通過問卷調查、約談等方式收集清單中的數據與資料，整理問卷及面談內容。（3）分析總結，客觀評價。分析步驟（1）（2）中的材料，對需要改進的要素進行查擺問題，客觀評價改進后要素和仍不完備要素的預期結果，總結經驗。（4）改進后要素文件化、標準化。正式采納科研條件資源要素中的強項，并進行文件化、標準化管理，分析要素中的弱項、提出改進活動中未解決的問題，進而進入下一個循環。如圖2所示。

（二）高?？蒲羞^程控制的改進模型

有學者指出，質量是在過程中形成的，質量改進的焦點必須放在工作過程上，科研過程改進是科研質量改進的重要組成部分，衡量過程改進通常使用效果、效率和適應性等三個指標。[4]高校的科研過程受外部因素和內部因素所制約和控制。其中，外部因素主要有國家層面的統籌規劃與發展戰略、科技資源配置情況、外部評價機制、國家相關法律法規與政策、學術交流環境等，內部因素主要有高校層面的科研規劃與發展戰略、科研資源配置（人財物方面的支持）、科研激勵約束機制、內部評價機制、高校相關科研制度與政策、質量管理體系等。高?？蒲羞^程中，內部因素起決定性作用，外部因素則需經過內部因素解讀、內化后才能產生效果。當內部和外部因素相對穩定時，高?？蒲羞^程主要依靠縮小反饋機制下的科研成果與科研實際需求之間差異來全面提升科研過程質量。

科研過程的反饋機制分為內部反饋和外部反饋兩部分。內部反饋機制是階段性成果與科研預期目標相比較（評價）后繼續依據設計、實施、階段性總結等過程不斷修正直至輸出科研成果，外部反饋機制除包含上述內容外，還應將科研成果的推廣與轉化過程、評價其是否滿足社會需求和現實需要等兩方面納入其中，其反饋終點仍舊是內部反饋中的科研預期目標。兩個反饋環節為科研過程形成了閉環狀態，其中，內部反饋為改進科研過程質量及輸出滿足要求的成果提供保障，外部反饋則為提升科研能力增添動力。依據PDCA循環理論對科研過程改進模型進行設計和探討，在科研過程質量的改進中尋求一些共性問題，從而為加強科研過程質量改進做進一步探索，過程質量改進模型如圖3所示。

（三）高?？蒲谐晒|量評價的改進模型

科研成果質量直接反映在需求方對科研成果的滿意程度或者利益訴求，當然也反映在促進人才培養、高新技術進步和社會經濟發展的需要上，需求方既可以是個體又可以是社會。對于個體而言，高校良好的學術氛圍促使培養師生富具創新意識和創造能力，對于社會而言，要充分發揮高校的社會服務職能，面向區域經濟的發展推動技術創新，不斷用科研成果幫助企業提高生產效率和效益，服務地方經濟建設，增加服務和生產的科技含量，提升社會整體的科技創新能力，促使科技與社會進步。

在科研成果質量評價改進時，先具體分析下影響科研成果質量的一些因素。在科研進行前期階段，關注科研涉及的領域或學科前沿最新動態，利用合適的研究方法和科學的設計理論進行論文選題，爭取與國內外的合作者進行合作，同時要注重英文論文的寫作技巧。在科研進行后期階段，選擇投稿期刊發表后進一步做項目驗收和成果鑒定工作，完善量化評價機制，考量成果促進社會經濟發展的程度，必要時建立平臺進行信息化管理。其中，科研前期階段，相關科研人員需參加定期或不定期的培訓，培養科研素養，關注學科發展的重點領域或在研課題，在與國內外合作者合作時偏重于高被引作者，利用引文數據庫進行檢索確定選題，還要了解該研究領域里的核心期刊及熱點課題等，同時提高英文寫作技能。而后期階段，利用建立的科研質量評價指標體系完善量化評價，完善同行評議或專家評議制度，利用等級評獎制度考究成果對社會經濟發展的貢獻程度，建立科研成果數據庫實施信息化管理制度，充分分析課題的縱向橫向等相關相近課題，為進一步尋求科研立項課題提供實踐依據和數據支撐，持續關注論文的被引情況及影響因子。上述分析的成果質量影響因素實際反映了在科研成果質量評價科學化、制度化進程的評測節點，要想改進科研質量就必須積極推動以價值生成為核心的成果質量改進模型，從而也促進資源支撐和過程控制等兩方面改進。在設計成果質量評價改進模型時，高?？蒲谐晒|量評價改進模型見圖4。

三、對開放大學的啟示與建議

綜上所述，高校科研質量改進可以從資源支撐、過程控制、成果評價這三個方面來實現，并針對其相應改進活動的具體特點，構建出與之相適應的概念模型設計。開放大學應秉承求真務實的精神和工作作風，遵循事物的發展規律，見賢思齊，既要合理采納國內外學者研究的成果與實踐經驗，又要探索出一條結合現實差異的有效改進科研質量之路，以此促進開放大學科研的可持續發展。

（一）氛圍厚重，推陳出新，加強科研文化建設

創設良好的科研氛圍能提高教職工參與科研的積極性，培養良好的創新科研、崇尚學術的科研作風形成，文化需要傳承與積淀，這就要求我們在前進方向上加強目標引導，強化科研意識，凝聚人心，匯聚力量，逐步促進開放大學科研文化的核心價值觀形成。

（二）有章可循，按章辦事，加強科研制度建設

逐步建立和完善科研相關制度，依靠制度創造公平公證環境，充分踐行制度先行的思想理念。從維持科研正常進行的基本管理制度、提升科研過程質量與成果質量的發展制度、科研工作量考核的激勵與約束制度到“量質同行、內外兼顧”的成果評價制度等等，強調制度的執行與落實對于調動和保持科研人員積極性起到了強大牽拉效果，使開放大學科研實現由“人管理”向“制度管理”過渡轉變。

（三）跟蹤監督，全程記錄，加強科研落實建設

形成良好的監督檢查制度，使監督和檢查貫穿于項目進行的各個階段中，狠抓落實，強化執行力。不斷加強科研過程全程的跟蹤記錄，使其記載成為科研檔案管理的支撐材料，以此加強督促科研按時保質保量完成。科研工作內部管理，工作全面落實，守土有責，全面提升科研工作精細化管理水平。

4.示范幫帶，強強聯合，加強科研合作建設

依據科研領域劃分和學科布局以及科研業績，選拔科研學術帶頭人和后備人員，發揮其傳幫帶的作用，讓科研經驗豐富的人員定期或不定期地舉行講座，積極為科研意識薄弱人員搭建成長平臺。此外，加強與普通高校的科研合作，參加專業學術會議拓寬視野，開展聯合項目研究和建設科研孵化基地，據此提升科研人員學科水平。

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[責任編輯：姚青群]

G644

A

1008-7346（2016）05-0033-06

2016-09-04

國家開放大學2014年委托課題 “開放大學科研質量保障機制研究” （編號：G14G1104W）的階段性研究成果。

葉寶林，男，黑龍江哈爾濱人，黑龍江廣播電視大學開放教學部講師。