生成語法的題元理論概述

摘 要：題元理論對詞匯語義與句法界面的研究意義重大，在生成語法的管約論階段，詞匯語義以題元角色的形式決定句子的合法性。本文概述題元理論并解釋分析了題元角色在句法層面的應用，指出了其存在的不足。

關鍵詞：生成語法；題元理論；句法；詞匯語義

中圖分類號：H04 文獻標識碼：A 收稿日期：2016-03-22

一、引言

從1957年轉換生成語法誕生到1965年古典理論階段，喬姆斯基認為語義學是獨立于語法學之外存在的，合乎語法并不意味著必須要有意義，某些句子盡管沒有意義，但確實合乎語法規范。在標準理論階段，喬姆斯基開始將語義納入語法范疇，認為語義是由深層結構決定的，深層結構通過轉換規則被轉換為表層結構，表層結構對語義解釋不起作用。

在這一階段，根據動詞的句法特征，可以把動詞分成小類，即子范疇化。例如sell是及物動詞，子范疇化表征為V[DP__DP]。同時，需要用詞匯語義對句法做進一步的制約，這種制約稱為選擇性限制。比如[+V， +HUMAN__--ABSTRACT]是對sell的選擇性限制。

但是，子范疇化確立的是深層結構，轉換操作可能突破子范疇化和選擇性限制。比如“The man sells the book”同時滿足子范疇化和選擇性限制；而“The book sells well”既違背了子范疇化，又違反了選擇性限制，但句子依然是正確的。所以，對詞匯語義與句法的界面研究來說，把句法定義為深層結構是不完善的，畢竟深層結構只是理論的虛構；在《深層結構、表層結構和語義解釋》這篇文章中，喬姆斯基對標準理論做了重大修改，認為表層結構在語義解釋中也起一定的作用。

二、題元相關概念的提出

Gruber在1965年的博士論文《詞匯關系研究》和1976年的《句法與語義中的詞匯結構》中，最早提出了“題元關系”的概念并對此進行了詳盡的描述。

題元關系是存在于論元和謂詞之間的語義關系，表示謂詞所涉及的主客體或動作、行為、狀態，所處的場景，動作的起點、運動、方向、終點，憑借的工具，等等。

Andrews提出了一系列題元關系，如施事、客體、感受者、受惠者、處所、起點、終點、工具等，并通常將受影響的客體稱為受事。

題元這一概念的產生和運用反映出了語言學家試圖透過表層的語法關系，如主語、賓語同謂詞的結構關系，以便更深入地了解論元與謂詞之間的語義關系，以及這種語義關系對語法的影響。

題元關系出現在句中的論元位置是有先后次序的，各語種的研究共同表明：題元階層順序基本一致，施事位置最高。

占據主語位置的題元關系的普遍等級可以表示為：施事>受惠者>客體/受事>工具>處所。

雖然施事趨向于主語位置，客體或受事趨向于直接賓語，工具常表現為介詞短語，但是題元關系和主語、賓語不是一對一的表現關系。名詞短語在句中所占的語法位置不同，承擔的語法功能也不同，但它們的語義作用未必不同。在上文的兩個例句中，名詞book作為客體的題元關系并不因句子結構改變而改變。此外，題元關系與論元之間可以一對多或多對一。

三、管約論階段的題元理論

1977年以后，喬姆斯基的理論把語義解釋放到了表層結構上。題元角色被運用到他的管轄約束理論及以后發展的原則與參數語法中，成為其中兩個語法原則的重要組成部分，即題元標準和投射原則。前者也稱題元理論，指的是題元角色通過投射的方式，按照一定的等級指派給論元，同時必須遵循題元角色與論元之間的兩個條件：每一個論元有且只有一個題元角色，而且每一個題元角色能夠而且只能指派給一個論元。

有了這種一對一的對應關系，才能使謂詞在深層結構、表層結構和邏輯形式中有其固定不變的論元和題元角色，從而使一個句子的意思得到確切的解釋。

1.題元角色的概念

題元角色是句法概念，但它包含了對動詞周邊名詞性成分的語義規定。比如，施事是動作的發出者，體現主體的意志；受事是動作的承受者，通常會經歷某種變化。

在管約論階段，詞匯對句法的作用被喬姆斯基表述為投射原則；各句法層面的表征都是詞匯投射的結果。這些句法層面滿足題元角色的語義規定，詞匯語義對句法的制約得以體現。

題元角色是多個概念特征組成的概念結構體，對于句法來說，比只體現單一概念特征的選擇性限制具有更強的語義限定功能。比如，當句法關系需要施事身份來保證句法合格性時，[+HUMAN]這一語義限制就無能為力了。

題元角色的數量、類型、位置是每一個動作所特有的，這些題元角色構成了動詞的題元柵。比如動詞place能指派三個題元角色：施事/起點、客體和終點，它的題元柵表示為：place V：AGENT/SOURCE， THEME，GOAL>。這是謂詞的詞匯語義特征，與每個謂詞的其他詞匯特征一起記載在詞庫的詞條下。

一個名詞短語倘若得不到題元角色，就必然會導致錯句的產生，而一個論元獲得了多個題元角色或一個題元角色指派給了一個以上的論元，也會因為違背了題元標準而被視為不合語法的句子。

例如：①John placed the flute on the table.②John placed the flute his friend on the table.③John placed the flute. 動詞place能指派三個題元角色——施事、客體和終點。①句中題元準則得到了嚴格遵守，故是一個合乎語法的句子。而②句中客體這一題元角色分給了the flute，但句中還有另外一個名詞，即his friend沒有獲得題元角色，而place又只能指派三個題元角色，這就使得名詞his friend缺乏存在的意義，故②成了錯句。③中缺乏客體角色的論元，顯然也不合語法規范。

2.“it”句中的題元角色

有類表示天氣的特殊謂詞不指派題元角色，比如在“It rained”中主語it不指代任何事物，沒有題元角色，因此詞匯語義對句法的制約可能落空。

為了解決這一難題，喬姆斯基提出了擴展的投射原則，即表層的句子結構必須有主語，在深層結構中沒有主語的句子，在表層結構中必須添加虛詞。EPP解釋了主語it存在的理由。

另外一類帶有it的特殊謂語由助動詞be和likely easy等形容詞構成。例如在“It is likely that John will leave.”中，it沒有題元角色，謂詞is likely把命題題元角色指派給了從句，那么如何理解主語John的題元角色呢？喬姆斯基又提出了格鑒別式：所有DP必須有格；如果沒有，就會崩潰。因此，例句中John為了滿足EPP和格鑒別式進行了兩次移位，到達了主語位置。

3.抑制題元角色的現象

題元角色可以分為域外題元角色和域內題元角色。簡單來說，域外題元角色在中心語動詞所屬的動詞短語之外，通過主謂的關系與動詞和其他的論元聯系在一起，在簡單句中總是擔任主語。域內題元角色在中心語動詞所屬的動詞短語之內，與深層結構中動詞的賓語相對應。英語中常見抑制題元角色的現象，比如很多被動句中沒有域外題元角色。

被動動詞是經過構詞法形成的，因為這些動詞帶有新的構詞語素，例如被動語素，即過去分詞詞綴-en。通常認為過去分詞詞綴的作用有二：一是抑制動詞的域外題元角色；二是吸收動詞給其賓語指派格的能力。后者引起賓語名詞短語移位至句子的主語位置，以便在那兒取得格。

例如動詞kill在被動句“The puppy was killed.”中論元結構的變化可以用題元柵和樹形圖表示。被動動詞形成后，被抑制的施事者可以通過介詞by出現在句中附加語位置。附加語不是強制性成分，而是選擇性成分。

非賓格結構也無域外題元角色，按照關系語法學家分析，自然語言中的不及物動詞可以分為兩類：只指派一個題元角色為施事者的動詞是非作格動詞；而像arrive、die這樣只指派一個題元角色為客體的動詞是非賓格動詞，有內在的被動性。

例如：“Stacy arrived at the palace.”

句中Stacy是來自賓語位置的客體，像被動動詞一樣，為滿足格鑒別式而提升到了主格位置。但非賓格動詞不帶有被動語素。

中動結構也無域外題元角色，也由域內題元角色充當主語，動詞沒有施事者，不過仍然有一個表示施事者含義的行狀副詞，如well、easily。中動結構的這種形狀副詞必須出現，否則句子就不合語法規范。

四、存在的問題

題元角色的定義是以句法關系為依據的，比如對動詞sell來說，根據主體性這一維度可以把seller和commodity區分開來，并分別稱之為施事和受事。但是，主體性正是定義主語和賓語的語義標準。根據主語和賓語的語義規定來定義題元角色，再將題元角色投射到句法，詞匯語義與句法在投射之前已經相互“串通”了，這樣的投射對句法的語義制約作用有多大呢？

現在各學者對題元的分類結果仍有很大分歧。英語中討論題元分類有兩種情況：一種盡量往細分；另一種盡可能把題元角色定得概括些。有的是對名詞語義類列表不斷加以修正、調整和增加，也有的學者不斷補充新的題元語義類。

筆者認為，在足夠區分不同意義的前提下，題元角色的數目當然是越少越好，但在題元概括的過程中，也會碰到對具體語言現象解釋不夠準確的矛盾。不管如何，我們可以看到，對動詞與題元角色之間關系的規律性還有待于作更為深入的研究。

五、 結語

生成語法對詞匯語義與句法界面關注已久，在標準理論階段，詞匯語義以選擇性限制的方式制約句法；在管約論階段，詞匯語義以題元角色的形式決定句子的合法性。

題元角色在詞法句法層面有很強的解釋力和應用性，雖然存在不足，但是對詞匯語義與句法界面的研究意義重大，有待進一步探索。

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