濫用知識產權反壟斷規制的理論研究

【摘要】：壟斷性是知識產權的特征之一，隨著越來越多的用反壟斷法規制濫用知識產權行為的實例的出現，知識產權的壟斷性與反壟斷法規制的壟斷行為的關系受到越來越多的討論，本位就知識產權的壟斷性與濫用知識產權反壟斷規制的理論依據進行討論，一起理清知識產權的壟斷性與用反壟斷法規制濫用知識產權行為的關系。

【關鍵詞】：壟斷性 "權利限制理論 "利益平衡理論 "公平競爭理論

一、知識產權的壟斷性

從知識產權的歷史演進來看，知識產權是從知識到權利，從國家公有到封建社會給予的“特權”，再到資本主義社會的“私權”的演變過程，知識產權制度設立至今，主要存在兩層目的，第一層目的是對產品發明人、作者付出的創造性勞動予以獎勵，并對其勞動成果給予保護，從而進一步激勵更多的人進行發明、創作活動。第二個目的也是最終目的，是通過鼓勵發明、創作者將其技術發明、藝術作品投入社會公共領域，進而推動整個社會的技術進步和文化創新。實現社會整體利益的最大化。[1]由于知識產權客體——智力成果的無形性、外部性等特征，權利人無法對其財產進行實際控制和掌握，私法上對有形財產的保護規則在知識產權的保護上是行不通的。為了達到知識保護的目的，就要賦予知識產權以特有壟斷性。

從知識產權的目的來說，知識產權的壟斷性內涵主要表現在：1、法律保護權利人對其智力成果的獨占權，未經權利人許可或法律特別規定，任何人不得使用;2、知識產權的權利主體是唯一的，當另一個相同或相似的產品在之后申請知識產權保護時，法律也不會對其提供保護;3、知識產權在被授予壟斷性的同時，也被賦予相應限制，包括時間和地域上的限制，任何受保護的產品，只要其超出可法定的保護期限或者超越了其被授權的主觀部門的管轄范圍，就自然的喪失了壟斷性為進入公共領域。因此，知識產權的壟斷性與專有性、排他性具有相同的意思，他表達的是一種權利人對其智力創作成果享有的獨占、排他的私權性質，并沒有超出私法領域所有權的范疇，也不會給市場競爭帶來當然的危害，不能當然的成為反壟斷法的調整對象。在理解中要區分知識產權的壟斷與反壟斷法所規制之壟斷行為的不同內涵，不能予以混淆。

二、濫用知識產權反壟斷規制的理論依據

雖然知識產權的壟斷性與反壟斷法所規制的壟斷行為沒有必然的聯系，不能當然的受反壟斷法的調整，但是知識產權的壟斷特性，卻可能間接的導致了權利人限制或排除競爭的后果，這就為用反壟斷法規制知識產權濫用行為提供了現實依據。從理論層面來看，由于知識產權依然屬于私權，其權利主體并不比其他私權肢體享有更優越的全能，私權的基本理論完全可以適用于知識產權。[2]

（一）權利限制理論

權利限制理論認為，任何權利如果不受到相應的限制就會損害他人的利益，任何權利都應當受到限制。自由的限制換得的將是對自由的保障。[3]然而法律在規范權利的時候，往往會注重對權利的授予與確認，而忽視對權利的限制與規范，這就容易導致權利主體對權利的濫用與擴張。同時權利主體的逐利本質使得這種權利的擴張與濫用的可能性極易演化為現實。從而損害了國家利益、社會整體利益和第三方利益。[4]知識產權作為一種私權，其當然的應該受到一定的限制，否則就會導致知識產權的濫用，擾亂市場競爭秩序，損害社會整體和其他權利主體的利益。

由權利限制理論演化而來的禁止權利濫用理論和公序良俗原則更為直接的為濫用知識產權的反壟斷規制提供了理論支撐，禁止權利濫用原則與公序良俗原則是私法領域的兩個基本原則，知識產權作為私權的一種，也要受到相應的約束。該原則認為當權利的使用超出法律設置的權利邊界，對國家、社會或其他權利主體的利益造成損害，就構成了權利的濫用，應當受到權利的否定性評價，行為人要對其行為承擔一定的法律責任。知識產權的濫用亦同次理。

（二）利益平衡理論

知識產權特有的無形性、可復制性、外部性等屬性以及知識產權在促進知識的傳播與創新，實現社會整體利益方面的特殊意義決定了知識產權的保護不同與一般的民事權利的保護，他還需要不同部門法的相互配合以及不同利益的平衡。

各個國家通過設立知識產權法給予權利人——著作權人、發明人、商標持有人一定的壟斷特權，以鼓勵更多的人投入發明、創造，促進科技的進步與傳播。但是當這種特權被過渡的使用，造成知識產權的濫用，進而損害社會整體福利時，就與利益平衡原則相違背，需要受到反壟斷法的規制了。畢竟知識產權的首要目的和最終目的還是為社會公眾提供更多、更好的知識產品、提升社會整體福利。

知識產權的壟斷性與反壟斷的規制并不矛盾，反壟斷法充分尊重知識產權授予權利人的權利，鼓勵社會充分競爭和創新，只有當知識產權被濫用導致了壟斷和限制競爭的情況出現時，才會收到反壟斷法的規制。知識產權權利人濫用權利既與知識產權制度的首要目的不符，亦與反壟斷法的原則相違背。用反壟斷法規制知識產權濫用現象本質上就是一種公領域與私領域的利益平衡，是兩個制度之間重合領域的利益協調，其終極目的都是實現社會福祉、實現社整體利益的最大化。

（三）公平競爭理論

反壟斷法的立法宗旨是維護市場的公平競爭、經濟繁榮與安定和保護消費者的利益。凡是阻礙或限制競爭的行為就會受到發壟斷法的干預。知識產權的權利人作為一個理性 的經濟人，在其追求利益最大化的過程中，基于利益的衡量，往往會濫用手中的權利，超出法律賦予的權利邊界，損害社會公平競爭秩序，侵害消費者和其他主體的利益，這就需要反壟斷法予以規制。對知識產權濫用行為進行反壟斷規制，既體現了反壟斷法“社會本位”的性質，又維護了公平競爭的市場環境，營造了良好的知識產權競爭秩序，進而從根本上保護了知識產權權利人的合法權利，鼓勵了創新、促進了競爭，在真正意義上實現了個人利益與社會整體利益的有機統一。

注釋：

[1]參見馮曉青. 論知識產權法與競爭法在促進有效競爭方面的平衡與協調[J]. 河北法學， 2008， 26（7）： 40-49.

[2]朱雪忠， 賈辰君. 知識產權的壟斷性及其與反壟斷規制的關系研究[J]. 知識產權， 2016 （2）： 36-43.

[3]參見[德] 奧特弗利德·赫費：《政治的正義性——法和國家的批判哲學之基礎》，龐學銓，李張林譯，上海世紀出版集團2005年版，第3頁

[4]參見呂明瑜. 論知識產權壟斷法律控制的理論基礎[J]. 河北法學， 2009， 27（2）： 113-120.

參考文獻：

[1]王先林 .知識產權與反壟斷法—知識產權濫用的反壟斷問題研究.中國法律出版社，2008，126-130

[2]孔祥俊.反壟斷法原理.北京：中國法制出版社，2001，641-643

[3]張偉君.規制知識產權濫用法律制度研究.北京：知識產權出版社， 2008，47-48，95-96，110

[4]吳漢東、劉劍文.知識產權法學[M].北京.北京人學出版社.2005，67-83

[5]楊春福.權利法哲學研究導論[M].南京.南京人學山版社.2000.55

[6] 龍柯宇.價格域濫用知識產權市場支配地位的反壟斷研究. 《現代經濟探討》2013年第5期

[7] 張偉君：知識產權濫用的概念、表現和規制措施，《電子知識產權》2007年第12期