從評價理論的介入角度分析人物傳記

吳臨鵬

(山西師范大學，山西　臨汾　041000)

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從評價理論的介入角度分析人物傳記

吳臨鵬

(山西師范大學，山西臨汾041000)

摘要：傳記這種文學形式是人們解讀一些重要人物的有效途徑，近些年來的傳記研究多是從文學的角度出發，而在語言學領域的傳記研究卻相對較少。因此，從語言學的角度對人物傳記進行深入的研究是有重要意義的。本文旨在分析三部傳記中的介入資源，采用定量和定性相結合的研究方法，對傳記中介入資源在語篇中的分布和頻率進行統計分析和比較，從而分析傳記作者在記述傳主的人生事跡時所表達的人際功能。研究結論一方面證明了評價理論對語篇分析有著充分的解釋力；另一方面它對掌握作者寫作特點也有重大意義，拓寬了評價理論研究領域。

關鍵詞：評價理論；介入資源；傳記；UAM Corpus Tool

評價理論(Appraisal Theory)是悉尼大學語言系Martin教授及其同事自20世紀80年代中期以來發展的一個人際性功能范疇，用于表明我們如何運用語言來表達或溝通態度和情感。本文挑選了幾位現代卓越人物的傳記作為該研究所需要的語料庫，采用定量和定性相結合的研究方法，定量研究方法用人工標記來分析所選語篇中介入資源的頻率，并且采用語言學軟件UAM Corpus Tool。定性研究用來分析語篇中介入資源的特點，以及進一步探討傳記作者和讀者之間的互動關系是如何構建的。

雖然本研究試圖在陳述比較中覆蓋較廣的文化層面，但它在研究深度上仍然是有限的。以上這些局限性可以作為進一步研究文學作品的動機。

一、評價理論

評價系統是在語篇語義學層面表達人際意義的三個系統之一，其本身又分成介入(engagement)、態度(attitude)、級差(graduation)三個子系統(Martin，2008)。介入是一系列語言資源，用來衡量說話人/作者的聲音和語篇中各種命題的主張和關系；說話人或承認或忽略其語言所涉及和挑戰的眾多不同觀點，并在如此多樣性的觀點中為他們自己的立場爭得一個人際空間。

介入系統的四種方法分別是否認、公告、接納、歸屬。在言語立場中，對話分為有單純性斷言和多聲，而多聲中又有收縮和擴展兩類。否認和公告屬于收縮的對話資源；接納和歸屬屬于擴展的對話資源。介入系統中，其中否認的子類又分為否定和反對；公告的子類又分為同意、宣告和背書；歸屬的子類又分為承認和疏遠。下面挑選的傳記會分析傳記中的介入資源，對傳記中介入資源在語篇中的分布和頻率進行統計分析，從而分析傳記作者在記述傳主的人生事跡時所表達的人際功能。

二、人物傳記

本文選取商界的三位旗幟性人物的傳記作為研究的對象，他們分別是微軟之父比爾·蓋茨，股神沃倫·巴菲特，蘋果電腦創始人史蒂夫·喬布斯。這三本傳記分別是《史蒂夫·喬布斯傳》，作者是沃爾特·艾薩克森；《巴菲特傳：一個美國資本家的成長》，作者是羅杰·洛溫斯坦；《比爾·蓋茨》，作者是馬克·阿倫森。微軟之父比爾·蓋茨每個人都不會陌生，多年來占據福布斯排行榜首席位置，他的言行和工作態度向來被商界人士們所敬仰。喬布斯在近幾年被全球人熟知，他是計算機業界與娛樂業界的標志性人物，他的蘋果手機遍布世界各個角落，深刻地改變了現代通訊、娛樂、生活方式。股神巴菲特相比于其他兩人早已是商界傳奇，關于他的傳記不勝枚舉，巴非特是美國歷史上最偉大的資本家、最成功的投資人，與比爾蓋茨比肩的世界富豪。

三、傳記中的介入資源

為了使研究數據更加精確，研究結論更為可靠，本文分別摘取三本傳記中的部分作為研究對象。采用定量和定性相結合的研究方法，其中，定量研究用人工標記來分析所選語篇中介入資源的頻率，并且采用語言學軟件UAM Corpus Tool。定性研究用來分析語篇中介入資源的特點，進一步探討傳記作者和讀者之間的互動關系是如何構建的。

(一)《史蒂夫·喬布斯傳》中的介入資源分析

作者艾薩克森是《時代》雜志的前總編，曾經為愛因斯坦、富蘭克林等名人著傳。這部傳記是作者歷經兩年，采訪了喬布斯40多位的親友、同事、競爭者所編纂而成的，其中大多都是關于喬布斯的客觀評價(Issacson Walter，2011)。

為使研究結果具有針對性，文中著重研究介入資源中的多聲，通過分析這部傳記的開篇，中間和結尾三章，結合語言學工具UAM Corpus Tool，對于《史蒂夫·喬布斯》中三段的介入資源分析，我們得到下面的圖表：

featureNpercentHeteroglossN=544contract24545.03%expand29954.97%ContractN=544proclaim356.43%disclaim21038.79%DisclaimN=544deny376.80%counter17331.80%ProclaimN=544concur50.92%pronounce190.35%endorse110.20%ExpandN=544entertain16530.33%attribute13424.63%AttributeN=544acknowledge13324.45%distance10.18%

Figure1

根據圖表中的統計數據我們可以看出，在《史蒂夫·喬布斯傳》中，作者使用的擴展性介入資源在所選取的研究對象中占據54.97%，略多于收縮性介入資源45.03%。在收縮對話中，否認占據38.79%，而公告所占比例為6.43%。在否認的子系統中，否定占據整個介入資源的6.80%，反對占據31.80%。在公告的子系統中，同意占0.92%，宣告占0.35%，背書占0.20%。擴展對話中，接納占30.33%，歸屬占24.63%，在歸屬的子系統中，承認占據總系統的24.45%，疏遠由于只出現一個，只占0.18%。

(二)《比爾·蓋茨傳》中的介入資源分析

馬克·阿倫森將此書定位為12歲以上即可閱讀，傳記中呈現的是這位世界首富的成功之路，生活點滴，挫折失敗的種種，其中主要涉及的是對蓋茨本人話語的整理(Aronson Marc，2008)。根據UAM語言學軟件，我們可以得到和上面的傳記相同的表格和統計結果。以下是《比爾·蓋茨》中介入資源的統計結果：我們可以得到這部傳記中的介入資源分布比率與《史蒂夫·喬布斯》大致相同，都是嘗試接納讀者，與讀者建立良好的互動關系。其中，擴展性介入資源在研究對象中占據54.43%，略多于收縮性介入資源45.57%。在收縮對話中，否認占據39.96%，而公告所占比例為5.61%。在否認的子系統中，否定占據整個介入資源的9.07%，反對占據30.89%。在公告的子系統中，同意占4.75%，宣告占0.43%，背書占0.86%。擴展對話中，接納占35.64%，歸屬占18.79%，在歸屬的子系統中，承認占據總系統的17.28%，疏遠只占1.51%。

(三)《巴菲特傳：一個美國資本家的成長》中的介入資源分析

作者羅杰·洛溫斯坦以巴菲特獨有的投資風格和管理方式為焦點，對他充滿傳奇色彩的投資策略、人生哲學和管理智慧等進行深入透徹的描述和分析(Lowenstein Roger，2008)。通過選取其中三章作為研究對象，其中介入資源的分布和頻率是這樣的：

《巴菲特傳：一個美國資本家的成長》中擴展性介入資源在研究對象中占據56.83%，略多于收縮性介入資源43.17%。在收縮對話中，否認占據33.72%，而公告所占比例為9.45%。在否認的子系統中，否定占據整個介入資源的9.59%，反對占據24.13%。在公告的子系統中，同意占4.79%，宣告占2.18%，背書占2.47%。擴展對話中，接納占33.28%，歸屬占23.55%，在歸屬的子系統中，承認占據總系統的23.11%，疏遠由于占了0.43%。結合這三本傳記和以上數據，作家們在編寫人物傳記的時候，傳記這種文學形式也從另外一種角度告訴我們人際功能是通過一些相應的詞匯來實現的。這三本傳記中的對話擴展資源都多于對話緊縮資源。根據統計數據，在對話擴展資源里，接納資源多于歸屬資源；在對話緊縮資源里，否認資源多于公告資源。當作者們中使用擴展資源時，他們把自己的對話立場打開，讓讀者與其進行對話和討論。當作者們中使用緊縮資源時，他們關閉自己的對話立場，嘗試讓讀者接納他們的觀點。對話擴展資源的使用表明作者想要拉近與讀者的距離，與讀者建立良好的互動關系。

四、結論

基于所選傳記，并結合馬丁和懷特的評價理論框架，使用定量和定性兩種研究方法對其中的介入資源進行分析，通過統計三部傳記中介入資源的分布和頻率，觀察介入資源的使用特點，我們可以發現作者如何構建與假定讀者之間的互動關系。

首先，雖然對于介入資源的使用頻率各有不同，而且在一篇傳記中每種介入資源的分布和出現頻率也不同，但三位作者都使用了評價理論中所有的介入資源來構建語篇，這樣一來，讀者融入到了語篇中，無形中與作者建立起了探討的機制。

其次，無論對話空間是擴展還是收縮，作者們總是嘗試與讀者進行交流，使用一些詞匯讓讀者進行獨立思考，以此達到相應的人際意義。當作者進行收縮性對話的時候，讀者只能作為接受者來接受作者的觀點，當作者使用擴展性對話時，對話空間打開，讀者可以進入此對話空間與作者進行探討，交流甚至質疑(劉世鋳，2007)。

本研究一方面證明了評價理論對語篇分析有著充分的解釋力，豐富語篇的理論研究方法；另一方面它對掌握作者寫作特點也有重大意義，為更好理解語篇和語篇的撰寫提供了一定的參考，拓寬了評價理論研究領域。但是研究也存在一些局限性，比如選取語料的局部性，并沒有選取整部傳記作為研究對象。本文對評價理論中的介入系統以及傳記的語言學研究進行試探性研究，希望能夠對往后介入系統和傳記的研究提供一定的參考。

參考文獻：

[1]Halliday, M. A. K. An Introduction to Functional Grammar[M]. London: Edward Arnold,1994.

[2] Martin, J. R. & White P. R. R. The Language of Evaluation: Appraisal in English[M].Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press, 2008.

[3]Issacson Walter. Steve Jobs[M]. New York: Simon& Schuster, 2011.

[4] Lowenstein Roger. Buffett: The Making of an American Capitalist[M]. Manhatlan:Random House Trade Paperbacks, 2008.

[5] Aronson Marc. Bill Gates[M].New York: Viking Juvenile, 2008.

[6] 劉世鋳.評價的語言學特征[J].山東外語教學,2007，(3):11～16.

文獻標識碼：A

中圖分類號：H315

收稿日期：2015-10-16

文章編號：2095-4654(2016)01-0068-03