英國崛起過程中制度創新的動因探析

劉婷婷

（東北師范大學政法學院，吉林長春130117）

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英國崛起過程中制度創新的動因探析

劉婷婷

（東北師范大學政法學院，吉林長春130117）

[摘要]大英帝國在四百年間統治著約占全球1/4的疆域和人口，以及幾乎全部的海域。英國在崛起過程中有諸多因素發揮了作用，其中制度創新是推動英國不斷向前的根本動力。英國的制度創新主要包括法律制度、政治體制和金融制度的創新，其動因主要有政治文化、思想觀念、宗教信仰三個方面。英國的制度創新對我們的有益啟示是：制度創新是社會發展的內在動力，制度創新孕育正確的戰略選擇，制度創新需要理念的引導。

[關鍵詞]英國崛起；制度創新；法律制度；政治體制；金融制度

從古至今，制度在人類的發展史中發揮了重要作用。關于制度的定義，學術界沒有統一的答案。本文采用制度經濟學的觀點，即制度由正式規則和非正式規則構成。這里的正式規則是指人們有意識創造的一系列政策法規，包括政治規則、經濟規則和契約等，以及由這些規則構成的一個結構、一個系統，從憲法到各種成文法和不成文法，再到一些特殊的細節，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為。而非正式規則是人們在長期交往中無意識形成的，具有持久的生命力并構成世代相傳的文化的一部分，它主要包括價值理念、倫理規范、道德觀念、風俗習慣、意識形態等[1]。制度創新作為創新系統的一個組成部分，原本是制度經濟學中的一個概念。在這里制度創新的含義是指創新主體由于新條件、新變化等情形的出現，在原有的社會制度的基礎上進行整合、完善、革新，進而形成新的適合當下社會發展的制度的過程。基于本文將制度分為正式與非正式之分，制度創新的內涵因而包含著硬性的法規、條約等的革新，也包含軟性的價值觀念、道德情感的革新。

一、英國制度創新的體現

1.英國法律制度的創新

法律制度的發展是一個國家進步的重要標志之一。英國在法律制度方面的創新使得其社會逐步秩序化，為國家其他方面的發展提供了法制保障。法律制度的創新主要體現在法律法規等的更新、創設及改良。在人類發展的歷史進程中，英國在諸多方面都作出了杰出的貢獻，在法律制度方面也不例外。羅馬法作為現代國際法的根本源泉，包含了現今國際社會的許多法律規范，如先占原則、戰利品法等，英國在進行自身法制建設的同時，積極吸取羅馬法中的精華并加以靈活運用。“在普通法系國家中，沒有哪個國家比英國在國際關系中更多地利用羅馬法”[2]。除了繼承之外，英國的法律制度的創新性體現在英國的國家司法制度。司法權的制度化是英國法律的一大創新，這種制度化展現的是國家對于司法權的配置和運行的規則，這一創新為以后各國司法的發展做出了突出貢獻。

英國法律制度的創新體現最明顯的地方莫過于其著名的《大憲章》。它是1215年英國貴族與國王進行抗爭的結果，開啟了中世紀時期對王權和封建貴族權力進行限制的先例。《大憲章》規定的對國民自由的保障盡管與當今所講的公民自由在含義上不完全相同，但卻在當時為其他國家的未來發展開啟了一扇嶄新的窗口，尋找到了一種新的可能。在時間的不斷演進中，憲章中隱含的“限制王權”、“法律至上”的價值觀念逐漸顯現，成為后期人類社會走向資本主義的重要思想淵源與歷史實踐。

2.英國政治體制的創新

政治體制較法律制度來說對一個國家的影響無疑更大也更深遠。英國在政治體制上也走在了時代的前沿。無論是其最早開始的政黨制度、內閣制度、地方自治制度，還是聞名世界的君主立憲制度，都為英國的崛起奠定了牢不可破的政治基礎。早在17世紀末期，當其他君主國家還在絞盡腦汁地增強國王的權力，挖空心思地鞏固封建貴族既定利益時，英國已朝著另一個方向大步向前。英國先賢們在考量當時的社會情況、國際環境等諸多因素的前提下，采取了和緩的方式打破王權的專制，樹立了法律至上的觀念，形成了著名的君主立憲制政體。這一政治體制的建立緩和了緊張的社會矛盾，穩定了社會的動蕩局面，順應了政治發展的歷史潮流，為英國以后的發展開啟了新的篇章。

君主立憲制對英國的社會穩定、經濟發展、政治進步帶來了積極影響，對其他國家的推動和示范作用更加巨大。當時的英國基于優越的政治體制在眾多國家中凸顯了自身的優勢地位，引領了工業革命的浪潮，為英國的大國崛起奠定了亙久的根基。

3.英國金融制度的創新

英國金融制度的創新從兩方面得以體現。首先是英國對荷蘭金融機制的借鑒與吸收。七年戰爭英國的勝利，是一個憑借海上霸權取得的勝利，而英國之所以能取得海上霸權，是因為英國較之法國有一個關鍵優勢：借貸的能力[3]。英國擁有的1/3的戰爭經費都是通過融資獲得的。英國的金融制度在威廉三世時期就復制了荷蘭的模式，此時已經將這些模式完全融入到自己的體制中。

其次是作為全球霸權國家，在金融領域建立本幣本位制。在殖民體系中，英國除了擁有最多的殖民地外，還擴大了自己的非正式帝國領地。并通過投資、商業談判，促使世界上的大部分經濟體接受了自由貿易，讓英國與拉美諸國、土耳其、摩洛哥、日本和南海諸島都簽訂了貿易條約。英國甚至為國際貨幣體系定立了標準。1868年，只有英國和它的一些經濟依附國——葡萄牙、埃及、加拿大、智利和澳大利亞實行金本位制。但是到了1908年，金本位制度成為了當時大多數國家的選擇。

二、英國制度創新的動因

英國的制度創新表現在國家發展的幾個重要方面，對增強自身國力、擴大英國對外影響力產生了一系列積極作用。英國制度創新的動力源自何處？本文將英國制度創新的動因歸結為政治文化、思想觀念、宗教信仰三個方面。

1.保守主義的政治文化

政治文化是推動政治發展走向何處的內在動力。英國的政治道路體現出的是一種緩慢的、平和的發展方式。尤為明顯的就是英國的“光榮革命”，這個獨特的資產階級革命名稱的產生就是基于對英國政治體制和平轉變的褒獎與贊揚。一直以來，英國社會的變革都是經過不同階級、不同利益集團之間的妥協達成的。這種自上而下地改變社會現有制度的方式助力英國走上和平變革之路，其中的內部因素就是其保守的政治文化。

作為制度創新推動力的保守主義文化是在與其相對的激進主義文化的競爭中不斷形成的。在英國，一直存在著保守主義與激進主義的發展道路之爭。保守主義亦強調社會變革，改變原有制度中的不足與缺陷，但其主張改變的方式必須是自上而下的緩和漸進式的。而激進主義主張的是改革一定要實現徹底的轉變，而且主張回歸到自然傳統中，回歸原來那種平等、公平、自由的社會制度當中去。這兩種政治文化在爭論中盡管保守主義的政治文化一直占據著主導地位，但兩種文化在其中不斷進步和融合，進而形成了英國獨有的創新思路。保守主義的政治文化使得英國既看到了社會存在的弊病，也實現了祛除弊病的和平轉變，確保了英國社會的整體穩定，同時推進了英國資本主義的不斷發展，也滋養了英國推行制度創新的社會文化土壤。

2.自由民主的價值觀念

自由主義作為一種理念在西方的歷史中影響深遠。無論是經濟發展道路的自由主義，亦或是社會進步方式的自由主義，還是國家間關系的自由主義，其思想都影響著人類社會發展的諸多方面。英國作為自由主義思想最早的發源地，其自身自然受該價值理念的影響更為深刻而長久。自由民主的價值觀念經歷了一個長期的發展過程，推動了歐洲大陸乃至整個世界近百年的歷史進程。時至今日，英國自由主義對當代社會仍有積極的影響和啟示。在大英帝國的歷史上，一個顯著的規律是，每當英國人做出專制暴虐的行為時，總會從英國社會內部涌現自由的批評聲[4]。英國在不斷發展中總是能實現自我修正和完善，例如為了促進英國工業革命的進步，英國政府實行了自由主義經濟制度，保護專利、維護個人財產等政策也相繼出現，這種在發展中不斷更新認識、超脫自我的動因就是其自由理念的促動。

總體說來，英國的自由主義即對人本身的自由、平等的追求，對社會經濟、政治、文化等各方面秉持的個人主義信念，是在西方啟蒙運動后產生的一種政治主張。英國自由主義經由霍布斯、洛克、亞當·斯密和密爾幾代人的理論貢獻，已達到了相當完善的理論高度。這種對自由主義的堅守使英國在創新方面產生了積極的個人動力以及良好的社會環境。

3.宗教理念的推動

基督教在英國社會生活中長期占據著主導地位，基督教的教義和普愛的思想是英國制度創新的外在動因。二百年來，大英帝國一直忙于奴隸貿易、戰爭和殖民，輸出英國的產品、資金和人。但到了1807年，英國的奴隸貿易被廢除了。是什么讓英國從世界上最大的奴隸主變成了世界最大的解放者？答案就是宗教復蘇。英國信仰基督教，而《圣經》信仰“你們愿意人怎么待你們，你們也要怎么待人”。奴隸貿易是違反基督教教義的，故而英國大范圍地掀起了廢奴的熱潮，成為了廢奴制的先驅國家?；浇讨小皭邸钡暮x十分廣泛，既包括對所有事物的博愛之心，也涵蓋對科學、法制、理念、秩序等信念的堅守，這些都潛移默化地影響著英國的崛起之路。

之所以將宗教理念視為英國制度創新的外在動力，是因為在基督教教義《圣經》中對“秩序”的推崇與信仰。在《圣經》的教義中，提及神創造了世間萬物之后，強調要創造出人來代替神管理大地上的其他生物。在文中“各從其類”的觀念被反復強調，由此表明《圣經》對于秩序的肯定和強調。這種對秩序的推崇，形成了人們對法律、制度的遵守，為制度的不斷創新與變革提供了外部動力。

三、英國制度創新的啟示

英國在崛起過程中有諸多因素發揮了作用，其中制度創新是推動英國不斷向前的根本動力。在當下中國，面對全球化與多極力量壯大的國際現實，應該不斷思索自身未來的發展道路，從以往的歷史中找尋經驗與借鑒。大英帝國在短短400年間超越當時世界上的其他國家，成為世界上最強大的帝國，其內在動力正是我們需要探尋并加以學習的。

1.制度創新是社會發展的內在動力

中國自古以來就有一個詞叫做“不破不立”，也就是說不打破原有的事物就不能產生新的事物。制度亦是如此。制度創新是一個從事物內部向外部革新的過程，無論是政治體制或是法律制度等諸多方面都要遵循這一規律。盡管中國與英國奉行的是不同的發展道路，中國走的是社會主義道路，英國是資本主義道路，但是在研究中我們發現英國的資本主義道路在向前發展中并不是一成不變的。中國的社會主義還有很長的路要走，在這個過程中我們就應該學習英國，不斷發現其中的弊端和問題，并用溫和的方式加以修正和完善，在確保社會穩定的同時，實現政治體制的良好運行。在法律制度方面，法律制度的不斷完善可以確保社會整體運轉態勢的穩定，要隨著不同時代的不同要求不斷演進與創新。

2.制度創新孕育正確的戰略選擇

一個國家的戰略選擇決定了國家發展的方向。郭宇立在其《美國的大國成長道路》一書中指出，美國在成長為世界強國的過程中最核心的推動力是制度治理與戰略選擇。制度治理是指依憲而治，其目的是保護人民的天賦人權不受內外勢力的侵害；而戰略選擇就是在對外戰略中，對外部發生的影響一國重大核心利益的事件做出相應的行動選擇。美國通過制度創新實現了本國的獨立、吸引了眾多的人才，通過政治體制的創新推動了經濟體制的創新等等。這些新的制度確保了美國在“門羅主義”、“十四點計劃”等諸多實踐中的正確戰略選擇。[5]由此可見，無論是英國還是美國，都運用各領域的制度創新保障了本國在對外交往中做出了對自身利益最大化的戰略選擇。因而，在國際關系風云變幻的全球化時代，中國每一次的戰略選擇都牽動著其他各個方面的利益，由此更加凸顯了對制度創新加以關注的必要性和緊迫性。

3.制度創新需要理念的引導

積極的理念對于國家的制度創新起著重要的引導作用。在自由觀念方面，英國在經濟上為了推動工業革命的發展果斷實行自由主義市場經濟，為本國工業的發展帶來了巨大的制度動力。同時在社會理念上強調保護私有財產，激發個人潛能和自主性的發揮。這些價值理念不斷引導著英國人走在制度創新的前列。當今中國要想實現更長遠的發展，必然離不開各領域制度的創新，而制度創新又亟需社會價值理念的先導。故而，中國應該在“中國夢”思想的引導下，將中國夢的理念加以細化，并滲透到社會整體的思想當中，讓人們找到個人發展與社會全面進步的契合點，充分調動集體與個人的積極性，引導中國走向制度創新之路。

參考文獻：

[1]盧現祥.新制度經濟學[M].武漢：武漢大學出版社，2004.115-118.

[2]楊澤偉.國際法史論[M].北京：高等教育出版社，2011.18.

[3][4][英]尼爾·弗格森.帝國[M].雨珂譯.北京：中信出版社，2012.30.18.

[5]郭宇立.美國的大國成長道路[M].北京：北京大學出版社，2011.44-45.

（責任編輯：王友才）

作者簡介：劉婷婷(1991-)，女,吉林松原人，東北師范大學政法學院2014級國際政治專業碩士研究生在讀。

收稿日期：2016-03-21

[中圖分類號]K561

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095—7416（2016）02—0122—03