布局成果轉化全鏈條，助推技術產業(yè)化韓國推進科技成果轉化的“未來科技”模式

文　鮑悅華　張宇飛

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布局成果轉化全鏈條，助推技術產業(yè)化韓國推進科技成果轉化的“未來科技”模式

文鮑悅華張宇飛

日前，上海科學院組織舉辦了第一屆中韓（上海）創(chuàng)新政策研討會。會上，韓國未來科學技術持股公司代表對其如何促進公共研發(fā)機構及高校技術產業(yè)化進行了詳細闡述，提出通過布局成果轉化全鏈條推動公共機構技術產業(yè)化，對于同為東亞文化的我國而言具有一定的借鑒價值。

在韓國人眼中，公共科研成果轉化同樣是長久懸而未決的難題。根據(jù)韓國知識財產研究院、產業(yè)技術振興院等機構的研究，雖然韓國在研發(fā)投入規(guī)模、研發(fā)強度等方面位于世界前列，但其公共機構技術產業(yè)化水平仍然較低。日前舉行的中韓（上海）創(chuàng)新政策研討會上，韓方代表認為，掣肘成果轉化的主要原因在于機構研究成果（seeds）與產業(yè)界需求（needs）之間存在技術性差距（technological gap），多數(shù)成果完整度較低，加上企業(yè)主導能力不強，造成產業(yè)化困難。要消除這種技術性差距，必須要重塑對成果轉化本身的理解，認識到該過程涉及市場、再開發(fā)、投資、服務、企業(yè)運作等多個環(huán)節(jié)，其復雜程度并不亞于直接創(chuàng)辦一家高科技企業(yè)。就公共機構而言，還需考慮到技術的公益屬性，在治理結構方面進行妥善設計。

為此，韓國推出了一種新的技術孵化模式，由韓國4所公立科研院所共同出資設立一家名為未來科技持股的公司（Mirae Holdings, Ltd.），從第三方角度介入產學研合作，采取系統(tǒng)化、覆蓋成果轉化全鏈條的孵化方式推進技術產業(yè)化，兼以風險投資和持股，采用公私合作、多元主體決策的治理結構，進一步推進公共科研成果轉化。

背景和運作模式

未來科技持股公司是由韓國高等技術研究院、蔚山國立科學技術研究院、光州科學技術研究院和大邱慶北科學技術研究院4家公共研發(fā)機構出資設立的企業(yè)法人實體，于2014年3月成立，作為韓國科技、教育、中小企業(yè)部門產學合作計劃的出資機構開展工作。2014年4家機構共出資30億韓元（約270萬美元），并計劃每年增資30億韓元，到2018年實現(xiàn)150億韓元資金規(guī)模。另外，未來創(chuàng)造科學部每年還會撥付30億韓元作為研發(fā)產業(yè)化項目經費。

總體運作流程分為4個階段：發(fā)掘潛力技術、投資成立子公司、事后管理與服務、回收投資。公司業(yè)務覆蓋技術產業(yè)化的全鏈條，并分別扮演著創(chuàng)建者、技術分析顧問、戰(zhàn)略投資者、商業(yè)伙伴等不同角色（如圖1）。優(yōu)勢在于：

圖1　Mirae Holdings在科技成果轉化各階段的角色與職能

具備較好的技術分析水平。依托出資方4家公共研發(fā)機構建立了“未來路數(shù)據(jù)庫”，收錄有4家機構共1.2萬件專利與技術資料、韓國發(fā)明振興會約3000項發(fā)明報告書。通過篩選、甄別和分析，形成了約300項潛力技術介紹書和50項深層技術報告書。

與外部合作伙伴聯(lián)合開展投資。成立一年來，與韓國能源控股集團、平和控股有限公司、MIRTECH等機構合作，投資設立9家企業(yè)，主要集中在新能源、納米技術、信息技術、電動汽車、醫(yī)療保健等領域，投資規(guī)模在2-12億韓元不等。基于出資方的公共背景，有能力爭取政府資金和創(chuàng)新政策的支持（為推進公共技術項目產業(yè)化，韓國多個部門均出臺了相關舉措。未來創(chuàng)造科學部計劃在2014至2017年間在研發(fā)成果產業(yè)化上投資約9000億韓元，形成以需求為中心的技術產業(yè)化服務體系；教育部為推動產學合作，改革了產學合作技術持股公司相關制度，并積極推進高校成果商業(yè)化；產業(yè)通商資源部正在制定第五次技術轉移（產業(yè)化）促進計劃。），并在合適時機以相對非盈利的價格退出。

圖2　Mirae Holdings的公司內部治理結構

擁有多元化的優(yōu)秀管理團隊。公司首任董事長金榮鎬具有12年大企業(yè)項目研發(fā)管理和企劃經驗，以及10年風險投資經歷，設立并運營過多家風險投資基金。各部門成員同樣要求具備大企業(yè)研發(fā)管理、風險投資等復合的工作背景和經驗。

為子公司提供高水平、體系化服務。為子公司制定商業(yè)企劃書，尋求專業(yè)團隊運營。同時，作為投資方和商業(yè)伙伴，提供企業(yè)戰(zhàn)略、審計、法律、人力資源、營銷等企業(yè)經營方面的服務，以及知識產權管理、科技情報、研發(fā)支撐等技術管理方面的服務。

為確保上述優(yōu)勢得以實現(xiàn)，公司在治理結構上采取了“理事會+投資評審委員會+董事長”的構架，選取了6名理事和6名委員任職，并設有1名監(jiān)事，從而提高決策的科學化水平，兼顧市場效率和公益屬性。下設3個部門——戰(zhàn)略企劃部主要對接外部合作網(wǎng)絡，了解政策動向,技術產業(yè)化部劃分出ICT/材料、生物/生命科學/健康護理、能源和化學/機械及機器人3個子部門，承擔從技術挖掘到投資退出的全過程孵化;經營管理部則為子公司提供各種服務（如圖2）。

“未來科技”模式與主流成果轉化方式的比較

主流的成果轉化方式主要包括技術轉移辦公室、產學研合作以及搭臺推介3種。“未來科技”模式與之相比，既有一些共同的優(yōu)點，又避免了各自特有的缺陷。

——與高校、科研機構技術轉移辦公室相比。共同點在于均以公司制的形式開展市場化、專業(yè)化運作，對技術成果進行統(tǒng)一管理，均對工作人員個人素養(yǎng)的要求較高。不同點在于后者業(yè)務相對單一，往往無投資持股，而是與發(fā)明單位、發(fā)明人三方約定進行收益分成，也不涉及分離子公司運營，更缺乏對政府政策和資金的協(xié)調能力。

——與企業(yè)主導的產學研合作相比。共同點在于均有從技術識別到產業(yè)化的全過程管理服務，對于行業(yè)市場需求把握相對準確。不同點在于后者的視野相對狹小，僅關注一項或幾項技術，技術搜集和分析水平相對欠缺，同時對主導方企業(yè)的創(chuàng)新管理和資源協(xié)調能力提出了較高要求。

——與政府、社會組織搭臺推介相比。共同點在于公共屬性所帶來的社會影響力，能夠集聚全社會創(chuàng)新資源，促進技術方、需求方、投資方的交流。不同點在于后者往往是簡單的信息對接和撮合交易，缺乏專業(yè)的判斷能力和運營能力。

由此可見，“未來科技”模式將成果轉化涉及的各類要素有機整合在一起，既連接公共資源，又引入市場機制，體現(xiàn)出更強的專業(yè)性和綜合性。當然，“未來科技”模式能否實施到位，對于人員、資金、組織機制等各方面也提出了更高的要求。

“未來科技”模式對上海的啟示

無獨有偶，在西方也有類似“未來科技”的技術孵化模式，典型的有以色列的首席科學家辦公室+投資基金，以及比利時的IMEC微電子研究中心的技術項目培育。就上海而言，有如下啟示。

樹立全鏈條的成果轉化理念。傳統(tǒng)成果轉化是一個“一棒接一棒”的過程。各環(huán)節(jié)之間相互割裂、信息不對稱、資源分散，產業(yè)化步伐十分緩慢。“未來科技”在推進成果轉化過程中，樹立系統(tǒng)工程和體系化的理念，實現(xiàn)成果轉化各環(huán)節(jié)的充分整合，參與了成果篩選、知識產權保障、技術轉移、商業(yè)開發(fā)等技術產業(yè)化的各個環(huán)節(jié)，并提供戰(zhàn)略咨詢、資金支持、企業(yè)運營等全方位服務，不僅能夠推動具有潛力的技術從實驗室走向市場，還能夠幫助依托技術的企業(yè)做大做強，跨越死亡谷，實現(xiàn)價值飛躍。

吸引優(yōu)秀的復合人才投身成果轉化。科技成果轉化是一項高度專業(yè)化的工作，即便已經建立起新型的轉化模式、流程和組織框架，具體的轉化工作仍有賴于深諳技術，又了解創(chuàng)業(yè)投資、知識產權等領域相關知識，并且擅長談判的復合型人才。從“未來科技”的實踐來看，無論是公司董事長，還是部門成員，都具備了技術研發(fā)、創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)經營等領域的專業(yè)技能和豐富經驗。

進一步發(fā)揮外部資本的作用。資本注入是推動成果轉化的主要動力，由于公共資金有限，外部資本的引入是公共資金的有效擴充，也為公共資金降低投資風險、后續(xù)回收投資起到積極作用。對于技術本身，外部資本的投資意愿則是對其檢驗的試金石，是技術能否真正適應市場的關鍵標準。(本文根據(jù)會議相關材料整理而成，作者鮑悅華系上海市軟科學研究基地——上海市產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中心研究人員，張宇飛系上海市科學學研究所研究實習員。)