人力資本、地區市場化水平與產業升級——基于不同門檻水平的實證檢驗

紀玉俊　周　璐

?

人力資本、地區市場化水平與產業升級
——基于不同門檻水平的實證檢驗

紀玉俊周璐

[摘要]人力資本在產業升級過程中發揮著重要作用，而這種作用的發揮與地區市場化水平有著密切的關系。利用我國30個省級區域的面板數據，基于門檻回歸模型，驗證在不同市場化水平下人力資本對產業升級的影響。結果表明，由于地區之間市場化水平的差異，人力資本對產業升級的作用表現出明顯的門檻效應，即隨著市場化水平的提高，人力資本對產業升級的促進作用會逐漸增強。而促進作用分不同層次，表現出一定的門檻特征，主要是不同市場化水平對人力資本在產業間配置效率的不同影響。這就要求各地區宜根據各自區情實際對市場化改革深化與人力資本素質提高作出與自身特點相匹配的側重點選擇，以增強人力資本對產業升級的促進作用。

[關鍵詞]人力資本； 產業升級； 地區市場化水平； 門檻效應

一引言

在我國“新常態”條件下，產業升級是實現經濟持續增長的重要選擇。而如何實現產業升級，從而提高產業的國際競爭力無疑成為政府和學界普遍關注的問題。2014年的中央經濟工作會議指出，經濟增長將更多依靠人力資本質量和技術進步。一般而言，經濟增長通過不同產業的發展來實現。從人力資本的角度說，通過產業升級，人力資本才能更好地發揮對經濟增長的動力作用。

關于人力資本與產業升級的關系，相關學者給予了很大的關注，二者之間的內在機制可大體分為以下3個方面。首先，從微觀角度來說，產業升級實質上是人力資本的重新配置，并將提高勞動生產率的過程。具體而言，人力資本作為經濟生產中的一種要素投入，它可以彌補“原生勞動”的不足，在一定程度上替代原有的自然資源、物質資本，同時還具有正的外部性，從而能夠提高生產效率，促進產業升級。黃文正(2011)[1]利用計量模型驗證了人力資本的提升對產業升級的顯著促進作用，也有學者從各省份出發驗證了人力資本與產業升級的正相關性(戴啟文等，2007[2]；董福榮等，2009[3])。其次，人力資本是知識、技術與經驗的載體，在產業升級中可以通過“干中學”和知識外溢促進技術的吸收與創新，促使產業由低附加值的勞動密集型產業向資本密集型產業轉型，演進為知識、技術密集型產業。張若雪(2010)[4]利用省級面板數據證明了人力資本對技術進步有正向的促進作用；彭旸等(2008)[5]驗證了在滯后一期，包括全國層面和分區域，人力資本都顯著地促進了技術進步。最后，人力資本提升可以改善人們的生活水平，提高人均收入，從而間接促進產業升級。當收入水平提高時，人們的消費數量和消費結構發生變化，由滿足基本生存需要到更高層次的需求，消費需求的升級帶動了產業升級。傅家榮(1997)[6]指出消費需求結構的變化是產業結構升級的一個根本原因，杜傳忠等(2011)[7]利用1997-2009年30個省份的面板數據驗證了消費需求對產業升級有顯著影響。因此，人力資本水平的提高可以使產業向更高級轉型。

漸進式改革方式決定了我國市場化水平在空間上的差異性，而這種差異性會直接造成人力資本在不同地區產業間配置效率的不同，進而影響產業升級。相關文獻也涉及到這一點：張國強(2011)[8]的實證研究表明人力資本在空間上分布的不平衡對地區產業升級產生了差異；周海銀(2014)[9]指出東部地區人力資本對產業升級有顯著影響，而中西部的影響效應不顯著。與上述觀點相符合，本研究觀察到東部地區市場化水平明顯高于中西部地區。因此，在考察我國人力資本對產業升級的影響時，將地區市場化水平納入分析顯得尤為重要。與以往單純研究人力資本與產業升級的關系不同，本文的創新之處在于，利用省級面板數據檢驗人力資本在不同的市場化水平下對產業升級的影響差異。

二研究方法及變量選擇

(一)研究方法

人力資本是推動產業升級的重要因素，鑒于此，本文將人力資本作為核心解釋變量，產業升級作為被解釋變量，建立面板數據模型如下：

cyit=α0+α1humit+α2fdiit+α3rdit+α4invit+μit

(1)

其中，cy為產業升級，hum為人力資本，控制變量包括對外直接投資(fdi)、技術進步(rd)，以及固定資產投資(inv)，i、t則分別代表了地區和時間維度，μit為隨機擾動項。

考慮到我國是一個處于經濟轉型階段的大國，不同地區的市場化水平存在著差異。而在不同的市場化水平下，作為生產要素的人力資本在產業間的配置效率會存在較大不同，從而其對產業升級的影響也會出現分化。因此，為了更好的驗證模型(1)中人力資本與產業升級間的關系，本文采用了Hansen(1999)[10]提出的門檻回歸模型，也就是將地區市場化作為門檻變量，來探討在不同的市場化水平下，人力資本對于產業升級影響的差異性。普通的單一門檻回歸模型可以表示為：

yit=β0+β1zitI(qit≤η)+β2zitI(qit>η)+β3xit+μit

(2)

其中，yit為被解釋變量，xit為控制變量，zit為核心解釋變量，I(·)為指示函數，qit為門檻變量，η為門檻值，當qit≤η，I(qit≤η)=1，I(qit>η)=0； 當qit>η，I(qit>η)=1,I(qit≤η)=0。

根據式(1)及本文所設定的變量，單一門檻回歸模型可表示為：

cyit=β0+β1humitI(mpit≤η)+β2humitI(mpit>η)+β3fdiit+β4rdit+β5invit+μit

(3)

在后面的模型估計中可能會出現多個門檻值，多重門檻回歸模型的構造和檢驗與單一門檻類似，此處不再贅述。

(二)變量選擇及說明

2.人力資本(hum)。魏下海等(2009)[15]采用平均受教育年限來表示人力資本，鑒于數據的全面性和易得性，借鑒上述做法，將每一種受教育程度按照一定的教育年限進行折算，然后乘以該教育水平居民占地區6歲及以上人口的比重，得到平均受教育年限。對于大專及其以上教育、高中、初中、小學和文盲等不同教育程度的年限分別以 16年、12年、9 年、6 年和 0 年計算，以此來分析人力資本對產業升級的影響。

3.地區市場化(mp)。本文采用了樊綱等編著的《中國市場化指數——各地區市場化相對進程 2011 年報告》中測算的各地區市場化指數。該指數對地區市場化水平有比較全面的測度，反映了市場化中的各個方面，避免了選用其他指標的主觀性與片面性。由于其編制的市場化指數只到2009年，借鑒李勇等(2013)[16]的做法，本文基于各地區5年市場化程度平均增長率計算2010-2012年的數據。

4.對外直接投資(fdi)。對外直接投資不僅可以為我國產業的發展提供資金支持，同時還可以增加和外國企業學習與合作的機會，通過技術溢出與競爭效應，使我國產業技術水平得以提高，進而促進產業升級。郭熙保等(2009)[17]選取實際利用外資額作為對外直接投資量，借鑒這一做法，本文也采用不同年份各省份的實際利用外資額來表示fdi。

5.技術進步(rd)。技術進步是產業實現轉型升級的不竭動力，在產業升級過程中發揮著巨大的杠桿作用。提高技術水平可以通過新工藝、新設備等改進傳統產業的發展方式，促進產業效率提高，淘汰落后產業，同時滿足新興產業發展中所需要的技術要求。再次，技術的重大突破可以刺激新的需求，降低產品生產成本，擴大市場規模，促進消費品升級換代，改變需求與消費結構，加快產業升級。參考張中元等(2012)[18]的做法，本文利用R&D經費內部支出作為技術進步的衡量指標。

6.固定資產投資(inv)。產業升級是一個以勞動密集型產業為主的產業結構向資本密集型、技術密集型產業為主的產業結構的轉換過程。這個過程需要巨大的資本投入，因此固定資產也是產業升級過程中一個必不可少的因素。本文采用固定資產投資減去對外直接投資的差額來表示。

文中所有的數據均來自于《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》以及各省統計年鑒和統計公報。由于變量數值過大，為了減少異方差因素的影響，本文對產業升級、對外直接投資、技術進步以及固定資產投資都做了取自然對數處理。鑒于西藏地區實際利用外資額的缺失，予以剔除，最終采用2003-2012年30個省級區域的面板數據來進行分析。表1為各個指標的描述性統計量。由描述性統計可以看出，我國市場化水平在最大值和最小值之間差別比較大。也就是說，隨著改革的深入，各地區之間的市場發育程度還是存在著較大不同。

表1　各指標描述性統計量

三門檻回歸模型的實證檢驗結果

根據Hansen的思路，在門檻回歸時首先檢驗是否存在門檻值和門檻值的大小，然后再進行門檻回歸模型的估計。本文采用Stata12.0軟件對門檻效果進行檢驗，按照自抽樣法反復抽樣1000次，計算出F值和P值，計量結果如表2所示：

表2　門檻效果自抽樣檢驗

注：***表示在1%的水平下顯著。

由表2結果可以看出，當市場化水平作為門檻變量的時候，單門檻回歸、雙門檻回歸和三門檻回歸在1%的置信水平下都是顯著的，但是在對三門檻回歸進行回檢的時候沒有檢測到第二個門檻值。因此，在研究不同市場化水平下人力資本對產業升級的影響時，本文采用雙門檻模型進行分析。

門檻效果檢驗之后，需要對雙門檻模型的門檻值進行估計，表3給出了以地區市場化為門檻變量的95%的置信區間，兩個門檻值皆位于置信區間內。

表3　門檻值估計結果

根據估計結果得出的兩個門檻值4.7167和6.1071，將地區市場化分為三個區間，在這三個不同的市場化水平區間內分析人力資本對產業升級帶來的差異性影響。具體而言，當06.1071時則表明為高市場化水平。

為了更加明顯地反映出市場化水平對人力資本與產業升級關系產生的影響，本文分別對不考慮地區市場化的普通固定效應面板模型和以地區市場化為門檻的回歸模型進行分析。

1.普通固定效應面板模型

根據表4可以得出，從整體樣本來看，人力資本對產業升級的確有正向促進作用，而且結果非常顯著，由此可以看出人力資本是影響產業升級的一個重要因素。首先，人力資本作為重要的投入要素，會直接影響產業升級。此外，人力資本作為技術吸收和技術創新的主體，通過“干中學”提高自主創新能力，以及通過知識的吸收、引進帶來知識外溢，推動技術創新，間接引起產業間不同要素的重新配置，從而帶來產業升級。具體而言，技術進步作為產業之間的紐帶，不僅改變了產業結構的技術基礎，而且從需求、供給角度推動了產業升級。從需求方面來看，技術進步可以提高勞動生產率，改變產業部門之間的產品價格；使各種能源、原材料消耗強度下降，增加可替代資源，影響消費需求結構和生產需求結構。從供給角度來看，科技創新可以通過新技術、新設備改造傳統產業的發展方式，引發新興產業。高科技的不斷吸收、創新使得產業內部的加工和再加工逐步向縱深化方向發展，實現技術的集約化，不斷提高企業的微觀生產效率。技術進步作為直接推動力，促進粗放式、低技術的低端產業結構向集約式、高科技的產業結構轉變，由勞動密集型產業、資本密集型產業向技術密集型產業轉變。

在控制變量的檢驗結果中，對外直接投資、技術進步以及固定資產投資與產業升級都具有正相關性，而且都通過了1%的顯著性檢驗。對外直接投資可以帶來技術、知識的外溢，通過吸引先進的設備、管理方式以及豐富的資本促進本國產業升級。技術進步通過新工藝、新材料等催生新興產業，開拓生產活動的新領域；在傳統產業中改造過時的行業，促使原有產業分離與重整，帶動產業升級。而固定資產投資對產業升級的推動系數相對來說比較小，這說明目前對于我國來說固定資產投資對產業升級的貢獻仍然不足，武曉霞(2014)[19]通過對28個省份的計量分析也得出固定資產投資并非推動產業升級最重要因素的觀點。

表4　普通固定效應面板模型

注：本文的t值是基于穩健標準差的結果。

2.以地區市場化為門檻的回歸模型

市場化水平在地區之間存在著不平衡性，東部地區的市場化水平已達到了較高階段，但在西部一些省份，市場化水平還處于比較低的階段，因此，人力資本對產業升級的作用并不是在一個同樣的市場化狀態下進行。鑒于此，考慮市場化水平的差異性，人力資本對產業升級的影響也會不同，即存在門檻效應。根據門檻值和門檻區間，得出的門檻回歸結果如表5所示。

表5　以地區市場化為門檻的回歸模型

注：本文的t值是基于穩健標準差的結果。

以地區市場化為門檻變量，在3個門檻區間內，人力資本對產業升級都有著正向的推動作用，而且都通過了顯著性檢驗。這說明，作為一種要素投入，人力資本是產業升級過程中的重要影響因素。但是同樣可以觀察到的是，在地區市場化的三個區間內，人力資本對產業升級的影響程度存在著差異性，表現出明顯的門檻特征。隨著市場化水平由低到高的變化，系數也逐漸增大。由此可以看出，市場化水平越高，人力資本對產業升級的促進作用也越大。從控制變量的變化來看，對外直接投資、技術進步以及固定資產投資3個系數幾乎沒有變化，而且分別通過了5%或者1%的顯著性檢驗。這說明在加入地區市場化水平這一變量時，3個控制變量與產業升級仍然具有正相關性。

3.市場化條件下人力資本與產業升級關系的進一步討論

(1)市場化條件下人力資本對產業升級的促進作用

圖1　人力資本給定，不同市場化水平下的產業升級

根據圖1所示的a、b、c三條曲線，當人力資本為在H點的定值時，在相同的人力資本數量下，市場化水平提高，會增加其對產業升級的促進作用，即HA

圖2　人力資本變化時，市場化水平的提高使得產業升級的變化情況

以上分析的是當人力資本保持不變時，不同市場化水平下人力資本與產業升級的關系；當人力資本變化時，市場化水平的提高使得產業升級的變化結果如圖2所示。

(2)市場化條件下人力資本促進產業升級的內在機理

通過對圖1和圖2的分析可知，市場化水平的提高增強了人力資本對產業升級的促進作用，下面分析這一促進作用的內在機理。產業升級的過程實質上也是各種生產要素在產業間再配置的一個過程，其中一個重要方面是人力資本的再配置。也就是說，其配置效率能否提高決定著產業升級能否實現，而配置效率的高低在很大程度上與市場化水平有關。

圖3　市場化條件下人力資本促進產業升級的機理

在人力資本總量一定的條件下，其在不同產業間的不合理配置就會產生人力資本價格的扭曲，具體表現為同質人力資本在產業間的價格不同。在扭曲存在的條件下，就會使得實際的產業升級水平無法達到潛在的產業升級水平。總而言之，對于市場化水平較高的地區，資源配置效率也相應較高，自然人力資本與其相匹配，從而能夠更好地促進產業升級。而對于市場化程度較低的地區來說，存在著市場分割和要素市場扭曲等不利因素，市場發育程度也就沒有達到人力資本促進產業升級所需要的外部條件，從而使得人力資本不能更好地發揮作用，對產業升級的推動力減弱。

四結論與啟示

不同地區之間由于市場化水平的不同而使人力資本對產業升級產生不同影響。在充分考慮我國地區之間市場化水平差異的基礎上，本文采用門檻回歸的非線性計量模型，利用2003-2012年全國30個省份的面板數據，以市場化水平為門檻變量，檢驗了在不同的地區市場化水平下，人力資本對產業升級影響的非線性關系。從由兩個門檻值劃分的3個區間來看，隨著市場化水平的提高，人力資本對產業升級的促進作用會增強。由于市場環境的改變會使經濟、社會、文化等諸方面發生改變，因此對其他影響產業升級的因素也會造成一定影響，如FDI、技術進步等因素。

在我國經濟改革過程中，各地區的經濟發展水平不一樣，受地方保護主義的限制，人力資本促進產業升級遭遇到一定的阻礙，而市場化改革能打破這種市場分割。由于各地區市場化水平的差異性，東部地區人力資本對產業升級的促進作用比中西部地區更顯著。為此，中西部地區宜在加大人力資本投入、提高人力素質的基礎上，注重深化市場化改革，使人力資本在一個自由、公平的市場環境中對產業升級發揮更大的效果。對于東部地區來說，較高的市場化水平提供了較高的資源配置效率，因此在人力資本促進產業升級的過程中應該更加注重人力資本自身素質的提高。

[參考文獻]

[1] 黃文正. 人力資本積累與產業結構升級的關系——基于VAR模型的實證分析[J]. 經濟問題探索, 2011, (3): 24-27.

[2] 戴啟文, 楊建仁. 產業結構升級與人力資本水平關系的實證研究——以江西省為例[J]. 江西社會科學, 2007, (12): 123-126.

[3] 董福榮, 李萍. 廣東人力資本與產業結構的互動關系分析[J]. 中國人力資源開發, 2009, (3): 72-76.

[4] 張若雪. 人力資本、技術采用與產業結構升級[J]. 財經科學, 2010, (2): 66-74.

[5] 彭旸, 劉智勇, 肖競成. 對外開放、人力資本與區域技術進步(1996～2005)[J]. 世界經濟研究, 2008, (6): 24-28.

[6] 傅家榮. 消費需求結構是產業結構演進的根本動因——對消費需求結構與產業結構關系問題的思考[J]. 消費經濟, 1997, (2): 22-26.

[7] 杜傳忠, 郭樹龍. 中國產業結構升級的影響因素分析——兼論后金融危機時代中國產業結構升級的思路[J]. 廣東社會科學, 2011, (4): 60-66.

[8] 張國強, 溫軍, 湯向俊. 中國人力資本、人力資本結構與產業結構升級[J]. 中國人口·資源與環境, 2011, 21(10): 138-146.

[9] 周海銀. 人力資本與產業結構升級——基于省際面板數據的檢驗[J]. 東岳論叢, 2014, 35(9): 95-99.

[10] Hansen, B. E.. Threshold Effects in Non-dynamic Panels: Estimation, Testing and Inference [J].JournalofEconometrics, 1999, 93(2): 345-368.

[11] 錢水土, 周永濤. 區域技術進步與產業升級的金融支持——基于分位數回歸方法的經驗研究[J]. 財貿經濟, 2010, (9): 29-36.

[12] 孫晶, 李涵碩. 金融集聚與產業結構升級——來自 2003—2007 年省際經濟數據的實證分析[J]. 經濟學家, 2012, (3): 80-86.

[13] 徐德云. 產業結構升級形態決定、測度的一個理論解釋及驗證[J]. 財政研究, 2008, (1): 46-49.

[14] 周昌林, 魏建良. 產業結構水平測度模型與實證分析——以上海、深圳、寧波為例[J]. 上海經濟研究, 2007, (6): 15-21.

[15] 魏下海, 李樹培. 人力資本、人力資本結構與區域經濟增長——基于分位數回歸方法的經驗研究[J]. 財貿研究, 2009, (5): 15-24.

[16] 李勇, 魏婕, 王滿倉. 市場化水平、所有制結構和企業微觀動態效率——來自于面板門限模型的經驗證據[J]. 產業經濟研究, 2013, (5): 54-64.

[17] 郭熙保, 羅知. 外資特征對中國經濟增長的影響[J]. 經濟研究, 2009, (5): 52-65.

[18] 張中元, 趙國慶. FDI、環境規制與技術進步——基于中國省級數據的實證分析[J]. 數量經濟技術經濟研究, 2012, (4): 19-32.

[19] 武曉霞. 省際產業結構升級的異質性及影響因素——基于1998 年-2010年28個省區的空間面板計量分析[J]. 經濟經緯, 2014, 31(1): 90-95.

[20] 曹玉書, 樓東瑋. 資源錯配、結構變遷與中國經濟轉型[J]. 中國工業經濟, 2012, (10): 5-18.

[21] 朱衛平, 陳林. 產業升級的內涵與模式研究——以廣東產業升級為例[J]. 經濟學家, 2011, (2): 60-66.

[責任編輯：陳林]

[DOI]10.14007/j.cnki.cjpl.2016.01.005

[引用方式]紀玉俊, 周璐. 人力資本、地區市場化水平與產業升級——基于不同門檻水平的實證檢驗[J]. 產經評論, 2016, 7(1): 62-70.

The Human Capital, Regional Marketization Level and Industrial Upgrading——Empirical Test based on the Threshold Regression Analysis Model

JI Yu-junZHOU Lu

Abstract:The human capital plays an important role in the process of industrial upgrading, while the role is closely related to the regional marketization level. The paper makes use of the panel data of 30 provinces in China with the threshold regression analysis model, and verifies the impact of human capital on industrial upgrading in different levels of marketization. The results suggest that the influence of human capital on industrial upgrading shows a significant threshold effect due to the differences in the level of marketization.This means that with the improvement of marketization level, the promotion of human capital to industrial upgrading will gradually increase. And the threshold characteristics of this promotion effect are mainly due to the impact of human capital in the allocative efficiency of inter-industry, with different marketization levels. This requires that different areas deepen market-oriented reforms and improve human capital quality in order to strengthen the promotion of human capital on industrial upgrading.

Key words:human capital;industrial upgrading;regional marketization level;threshold effect

[中圖分類號]F746.12

[文獻標識碼]A

[文章編號]1674-8298(2016)01-0062-09

[作者簡介]紀玉俊，博士，中國海洋大學經濟學院副教授，主要研究方向：產業經濟；周璐，中國海洋大學經濟學院碩士研究生，主要研究方向：產業經濟。

[基金項目]教育部人文社會科學重點研究基地中國海洋大學海洋發展研究院基金資助(批準號：2015JDZS02)。

[收稿日期]2015-09-11

·產業發展與創新·