全球價值鏈分工的研究評述

孫琪　浙江理工大學

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全球價值鏈分工的研究評述

孫琪浙江理工大學

摘要：對全球價值鏈分工背景下地區間貿易利益的衡量相關研究進行了梳理，傳統貿易核算方法被貿易增加值所取代，據此衡量方法，國內學者對中國的貿易利得進行了測算，就不同發展程度的國家間進行了比較，進而就中國的產業發展加以研究討論，探索中國產業升級的路徑。

關鍵詞：全球價值鏈分工貿易增加值產業升級

一、全球價值鏈分工下地區利益權衡綜述

全球價值鏈下，國際間的貿易來往從總量上得到很大提升，然而在跨國公司主導的全球價值鏈中，發展中國家往往被鎖定在價值鏈中分工地位較低的裝配、加工階段，然而從傳統貿易總量上來看，卻顯示出出口規模的大幅度的提升，尤其在雙邊貿易中，往往表現出兩國間真實貿易利得的扭曲，對于貿易利得的錯誤認知進而會影響經濟政策的制定和國際關系的穩定，從而國內外學者對全球價值鏈分工下地區間的貿易利得展開了一系列的研究。

（一）分工利益測度方法

傳統的貿易統計是對一個地區商品進出口總量的反映，若希望實現對地區的真實貿易利得測度則需要從出口提取出屬于本國貿易增值的部分。Hummels（2001）通過研究發現貿易壁壘的減弱（關稅和運輸成本降低）使得加工貿易得到充分發展，產品生產過程中可能多次跨越不同國境，因此他提煉出“垂直專業化”指標衡量一個國家或地區的全球價值鏈參與，即出口產品包含的國外成分，并使用投入產出表數據對OECD和新興市場國家在1970-1995年間的貿易情況進行了計算。

Koopman（2012）綜合考慮了垂直專業化的測度和貿易增加值的概念，改進垂直專業化的測度模型，通過區分貿易方式放松Hummels模型中關于企業對出口產品和內部銷售產品的進口中間投入使用偏好相同的假設；對出口按照來源和重復計算部分進行分解以識別官方貿易統計中被重復記錄的進出口價值，從而構建計算國家出口貿易增加值的框架，搭建官方貿易統計和國民經濟統計數據的橋梁，完備了貿易增加值的測度模型。至此貿易增加值的宏觀測度方法得到完善。

（二）地區分工利益核算

一種權衡分工利益的做法是對全球價值鏈分工進行分解，曹明福（2005）和劉重力（2014）分別從利益和依賴度兩個角度進行了研究。關于利益分配的研究建立在貿易理論的基礎上，分析全球價值鏈分工產生利益的來源，區分出由于比較優勢及規模優勢產生的“分工利益”和具有“價格傾斜優勢”的主導企業產生的“貿易利益”；研究發現發達國家和落后國家都將獲益于“分工利益”，而“貿易利益”僅有發達國家受益。從依賴度角度對全球價值鏈進行分解則是根據在分工鏈中所處位置的前后關聯進行區分，可以分別計算出“后向關聯度”和“最終需求依賴度”，測算結果顯示東亞地區的“上游依賴”主要存在于地區內部；“最終需求依賴”的測算顯示東亞的外部依賴依然存在，但呈現出“V”型變動趨勢。

另一種利益衡量的做法是基于Koopman的測算方法對地區的貿易增加值進行測算與比較。其中陳雯（2014）測算了中國各行業的出口增加值與傳統貿易統計進行了比較，得出傳統貿易統計不僅在總量上高估了出口規模還對各行業的出口規模產生扭曲。王俊（2015）和黎峰（2015）則分別對中美和中日的雙邊貿易進行了測算，中美雙邊貿易顯示從傳統貿易核算角度中美出口順差有所增長，但根據貿易利得概念對出口增加值進行比較得到中國制造業對美國的出口并未出現實質性增長，從產業角度分析發現勞動密集型產業附加值明顯高于技術密集型，且從相對指標看各部門的國內增加值呈現普遍下降；中日雙邊貿易顯示雙邊貿易發展迅速，傳統口徑下中國對日本的貿易差額被高估，日本出口貿易增加值率略高于中國，雙邊出口主要表現為最終產品被對方當地消費吸收。

二、全球價值鏈分工下中國的發展機遇及挑戰

根據全球價值鏈分工地位衡量相關的文獻描述可以看出，全球價值鏈分工日益盛行的今天，世界生產格局逐漸發生變革，中國所面臨的國際環境也發生了改變，因此國內學者就此環境下中國的面臨的機遇與挑戰進行了相關研究。

譚人友（2015）研究了全球價值鏈對國家間的經濟失衡水平的影響，認為經濟失衡的程度有所加重然而方向并無改變，且正向效應在發達國家的作用高于發展中國家。中國經濟失衡的原因源于制造業和商業服務業的不平衡，尤其是中低端和低端制造業，高端和中高端制造業的影響逐年上升，商業服務業起到了緩解作用。因此世界經濟失衡并非暫時現象，再平衡路徑應著重調整分工產生的“產業結構失衡”和避免“路徑依賴”。邱雪超（2015）經過統計分析發現全球價值鏈分工加重了中國面臨的貿易摩擦，中外貿易摩擦的數量上不斷擴大、手段不斷升級、范圍向多產業蔓延的趨勢。韓沖（2015）從產業安全的角度研究發現中國呈現：分工模式由產業間向產品內的方式轉換；跨國公司成為價值鏈的治理者；中國自2004年以來一直是世界上直接投資流入最多的國家，同時被鎖定在價值鏈最低谷的組裝制造環節，阻礙了中國產業結構優化和技術升級；中國開放的28個主要產業中占有絕對優勢股權控制率的行業達21個，因此中國產業安全面臨著嚴重威脅。安禮偉（2014）分析了參與全球價值鏈分工對中國經濟發展的作用，認為參與全球價值鏈是一國融入世界生產的必然途徑，中國在特定時期出現的貿易順差與中國快速增長的經濟和出口制造業的發展相關，中國經濟發展顯示的階段性特征，決定了對外貿易仍是促進中國經濟發展重要動力。

至此，國內學者從國家間經濟失衡程度、貿易摩擦、產業安全和出口規模多角度對全球價值鏈分工環境下面臨的變革進行了分析和測度，對全球價值鏈分工下中國面臨的機遇和挑戰形成較為完備的描述。

三、全球價值鏈分工下中國的產業升級路徑探索

根據全球價值鏈分工下發展中國家面臨被鎖定在生產鏈低端的描述，中國近年的貿易增加值演變與傳統貿易統計的背離可以得到合理的解釋，因此中國亟需探索出一

條在全球分工背景下實現產業升級的有效路徑。

因此，余娟娟（2014）從出口產品技術的角度進行了研究，發現中國工業行業在1995-2010年間出口技術結構不斷優化，其動力來源于物質資本、人力資本和FDI資本要素的積累與進步，然而隨著這些優化要素稟賦條件的變化，演進機制與路徑也相應發生著改變。王海杰（2013）從產權經濟學觀點對全球價值鏈背景下產業升級的微觀機理進行了研究，認為由企業資源能力和業務流程等因素構建的企業產權在全球價值鏈分工下產生了多維的分立與重組，產生“內部產權碎化”和“外部產權弱化”的效應。使得次級內產權組織、一級產權組織、GVC弱勢企業與GVC控制企業之間圍繞處在不同領域的關鍵資源能力展開多元博弈，力圖獲得更高資源位，提升外部產權強度，實現價值鏈升級獲得更多組織租金或價值鏈租金，產業升級則是以企業產權外部提升為基礎的多元權利主體的動態博弈。

四、總結

國內外學者關于全球價值鏈分工進行了非常多的研究工作，本文沒有一一羅列，只是從中挑選了部分具有代表型的經典文獻進行梳理，對其核心思想進行簡要概括，為日后相關學者提供參考。全球價值鏈的發展使得傳統的分工方式由產業間轉變到產品內，分工的進一步細化使得各國在參與分工的過程中面臨一系列的風險和挑戰。中國作為較早加入全球價值鏈分工的發展中國家，面對價值鏈低端鎖定僵局、資源稟賦優勢快速減弱、貿易摩擦頻繁發生的外部環境和內部經濟發展放緩的內部環境，亟需實現產業升級。因此全球價值鏈分工的進一步研究熱點應關注于產業的升級與發展如何實現，如張平（2014）所述，宏觀層面的研究相對集中，因此需要對微觀層面實現產業升級進行進一步的研究。

參考文獻：

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基金項目：1.浙江省軟科學重點項目（2015C25037）；2.浙江理工大學應用經濟學基地創新基金項目（2015YJCX01）。