技術創新的動力機制述評

摘要：創新理論及實踐的發展日新月異，而關于技術創新動力的研究又一直為創新理論研究的重點和難點。目前，國內外學者在現代創新理論提出者熊彼特研究的基礎上，提出以及發展了五種基本創新動力機制模式：技術推動模式、市場需求拉動模式、“推一拉”綜合作用模式、技術范式—技術軌道模式及社會需要—資源模式。

關鍵詞：技術創新；動力機制；創新動力

基金項目：本文受江蘇省高校哲學社會科學研究項目“江蘇戰略性新興產業突破性技術創新路徑選擇研究” 的資助（編號：2015SJD037）

人們對技術變遷的認識最初是一種線性的思維，認為技術推動和市場拉動是技術進步的主要來源，決定著技術創新的速度和規模。這種模式隱含著知識單向流動的假設，很長一段時間以來占據著人們對技術發展認識的主導地位。隨著創新理論和實踐的推進，人們發現推動技術的進步和發展是一個包含多層次、跨類別的因素交互作用的結果。國內外創新學者演繹了創新的技術經濟系統、國家創新系統以及開放式創新的思想和理念。這個認知的過程是由簡單到復雜、由線性到非線性、由封閉到開放的演化歷程。

楊勇華（2008）認為技術變遷過程可以劃分為技術構想、技術發明、技術創新和技術擴散等幾個階段。而我們在研究演化時，尤其是面對現實世界中新事物的產生及發展時，我們更關心的是關于創造的力量，而不是僅僅考慮現存系統的簡單功能。換言之，演化需要注重的是現存系統是如何變成當前的模樣，將來又會怎樣演進。這就需要從根本上追溯事物質變的根源以及系統中每個組件的產生及維持的問題。因此，創新的動力來源及機制一直以來是創新研究的重點和要點。至今在研究創新動力機制方面，國內外學者共提出了五種模式：技術推動模式、市場需求拉動模式、“推一拉”綜合作用模式、技術范式—技術軌道模式、社會需要—資源模式。

1.技術推動模式

熊彼特突出強調企業家創新行為的作用，他認為技術無論是在技術系統內部還是外部產生，無疑都是創新的推動力量。熊彼特所持的技術推動創新的理論有兩層含義：其一是擁有大規?？蒲腥藛T的單位的創新優于科研人員較少的單位；其二是創新活動的進展有賴于技術發展。因此，技術推動模式認為，創新不是源自于市場需求，而是創新主體在技術專利授權下進行的功能性創新，從而間接滿足市場的需求或創造新的市場需求。技術推動模式存在著飽受爭議的方面，首先是忽視了影響創新收益的價格及其他經濟變化，其次是強調創新過程中的單向性，這與實踐中的強調反饋性、交互性和網絡性等不相兼容。

2.市場需求拉動模式

技術推動模式在上個世紀60年代之前被廣泛接受。在此之后，較多研究認為需求推動了創新的方向和頻率。施穆克勒（1962）在對美國鐵路專利研究的結論表明：發明和商業聯系緊密，發明滯后于商業。進一步講就是市場需求引起了基本創新。羅森伯格（1969）認為是需求推動了企業致力于特定問題的解決。在能源科技的特定案例中，當前流程和替代設備方面的創新均深受能源價格變化的影響。

市場需求拉動模式存在著較多的批評，原因主要有如下幾點：第一，需求在不同的實證研究中是不一致的，因此該概念過于寬泛；第二，需求在解釋其對漸進性創新拉動的效果明顯優于其對突破性創新拉動的效果；第三，關于企業能力的質疑，比如如何有效識別潛在的需求，企業用于滿足需求的技術投資規模有多大等等。

3.“推—拉”綜合作用模式

基于技術推動模式的忽視市場作用以及市場需求勞動模式未考慮技術能力，許多學者提出兩者的共同作用催動創新的觀點。Arthur（2007）提出，不僅僅是兩者的共同作用，還存在交互作用。也就是說，技術推動以及市場需求拉動創新的觀點是必要的但是不完整的，兩者必定還存在同時的作用。Freeman（1974）發現成功的創新源自于技術機會和市場機會的成功匹配。Munro和Noori（1988）在對加拿大900多個企業的調查結果后，得到結論：技術推動的創新占18%，市場拉動的創新占26%，綜合作用的占56%。其后，許多學者也在對多個行業開展的研究表明，創新與市場、技術之間的關系復雜的、交互的，不同行業、不同時間表現的結果不盡相同。

4.技術范式—技術軌道模式

多西（Dosi）在批評技術推動模式和市場需求拉動模式的基礎上借鑒科學范式的理論提出技術范式—技術軌道模式。該模式認為根本性創新會產生某種觀念，這種觀念一旦規范化下來就成為技術范式，每個技術范式下都有多條技術軌道，沿著技術軌道的軌跡漸進性創新涌現。而技術范式的更替則帶來根本性的創新。但是Dosi（1982）仍舊認為科學技術在創新過程中的重要性不斷增加，只是從長遠來看，RD與創新產出之間存在強相關性的說辭愈發復雜。

5.社會需要—資源模式

日本學者齋藤優認為創新的動力來自于社會需要和資源之間的不匹配或瓶頸，即是說當社會提出某種產品或技術需求時，而當前的資源并不能給予滿足，于是就產生了這種需求和資源之間的瓶頸問題。這種模式雖然突出了資源對創新的重要性，但是忽視了資源對創新的約束和限制作用。

6.國內學者關于創新動力機制的研究

西方國家學者比較偏重從外部環境（市場、技術等）角度出發，探討創新的動力機制的問題，而對創新主體的內在創新需求有所忽略，未能深入探討兩者結合后共同產生的作用機制。國內有些學者從心理學和組織行為學的角度對技術創新的內在激勵機制進行了研究。項保華（1994）構建我國企業技術創新動力機制分析模式，從及時性、合意性、內在需要、外在激勵等幾個方面出發，成功地分析我國企業技術創新的動力情況。萬君康和王開明（1997）在技術創新動力模式基礎上，提出了技術創新期望理論。向剛和汪應洛（2004）提出企業持續創新動力內源論和企業持續創新動力模型。

國內也有部分學者的研究不僅僅從動力內源性方面出發，還包括各種外部因素。企業技術創新是一個復雜的過程，受到內外部多種因素的影響。主要的代表學者有孫冰（2007）、杜偉（2005）、厲怒江（1993）等。

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作者簡介：

李德強（1979- ），男，漢族，江蘇東海人，南京航空航天大學金城學院，講師，南京航空航天大學經濟與管理學院2014屆博士研究生在讀，研究方向：技術創新管理。