河南省科技型中小企業研發投入的問題與對策

◇秦海敏 申寶星

河南省科技型中小企業研發投入的問題與對策

◇秦海敏 申寶星

本文研究河南省科技型中小企業研發投入的現存問題與對策。首先，梳理了河南省科技型中小企業研發投入現存問題；其次，系統分析了這些問題的形成機理；最后，鑒于國際經驗，結合河南省科技型中小企業的自身特點，提出了河南省科技型中小企業提高研發水平的建議與對策。該研究能為加快河南省產業結構調整提供重要的實踐指導。

河南省；研發投入；問題與對策；科技型中小企業

一、引言

根據國家統計局最新統計數據，我國研發經費投入與研發人才數量，雖然近年來呈現較明顯增長的趨勢，企業的研發投入積極性也普遍提升。但是，隨著科技研發環境的快速轉變，科技型中小企業正面臨著來自競爭者的威脅、產品生命周期的縮短、技術不斷更新等巨大挑戰，如何更加經濟、高效的做好科技研發、引進新技術，已經成為科技型中小企業能否在夾縫中求得生存亟須解決的關鍵問題。

針對這個問題，國內外學者進行了大量的相關研究。其中，Pindyck、Leahy和Whited等人較早探討了研發投入與不確定性的相關性、不確定性與企業投資之間的相互影響關系。其后Sougiannis和Narin等人的研究顯示，企業研發投入情況與企業未來可持續發展具有明顯的積極作用。得出類似結論的還有國內學者周亞虹和許玲麗，此外，梁萊歆和張煥鳳（2005）研究發現企業技術研發投入水平與企業的盈利能力呈明顯的正相關性，但是研究指出科技研發投入的產出效果具有非常明顯的滯后性。這說明企業研發決策往往缺乏必要的金融投資決策分析，導致技術研發效果較差。

由此可見，研發投入已成為企業乃至國家贏得全球競爭的生存之道，對于科技型中小企業而言，科技研發投入對企業的盈利能力和長期發展都能產生顯著積極的影響，研發投入所帶來的影響一般都會滯后3到5年。基于此，本文根據河南省科技型中小企業發展過程中的現存問題及其成因分析，提出了河南省科技型中小企業提升研發水平的建議和對策。

二、河南省科技型中小企業研發投入的問題與成因

（一）現存問題分析

近年來，河南科技企業研發投入研究和試驗發展投入與產出均取得了較大的進步，涌現出一批高技術科研成果，科技收入也得到了較大的提高，有效的帶動了河南省整體經濟的發展和企業的進步，同時在推動河南省經濟增長、提高人才就業率、活躍經濟市場等方面起到了關鍵性的作用，成為河南新的經濟增長點（錢開耘，2012）。而我們不能只看到好的一面，反而更要關注在發展中出現的問題，如創新能力差、開放程度低、產業格局不盡合理等現象。

1.創新能力差

科技型中小企業申請專利數增長較快，但授權比例相對較低，從側面反映出企業的自主創新投入嚴重不足，企業的創新意識落后等問題；雖然企業進行研發研究的投入增加，但是研發投入產出效率低；另外基礎研究比例較低，應用研究和實驗研究過高，企業基礎研究的薄弱，對企業科技儲備、長遠發展和競爭力的持續提升極其不利。

2.開放程度低

企業國際競爭力與沿海省份地區相比差距仍較大，河南科技型中小企業吸引外資投入的能力比較弱。對于引進的外資利用率也不高，造成企業外向帶動能力差。社會支撐服務體系不太完善。河南省的整體投資環境與其他先進沿海省市相比還存在很大的差距，整體的服務和管理水平還有待進一步提高，政府對科技型中小企業的研發投入仍然不夠。作為企業研發投入的補充，社會融資渠道也有待進一步拓寬。

3.產業格局不盡合理

河南省支柱產業中，規模較大、價值產量多、擁有高知名度的核心企業數量依舊較少，而這些企業又不能起到帶頭的作用。并且同行業企業之間相關聯度不足，還未形成比較發達的產業鏈，難以產生集群效應。傳統產業在河南省整體經濟中比重較大，而這些企業在技術投資方面卻嚴重不足，自主創新能力薄弱，沒有形成對科技型中小企業的強有力補充。河南的有的科技型中小企業中，真正意義上的高新技術產業集群尚未形成。

（二）成因分析

1.研發投入的力度不足

近年來，河南科技企業研發投入研究與試驗發展投入雖然取得了較大的進步，但是與沿海省份相比差距依舊比較明顯。影響科技型中小企業研發產出的最根本因素就是科技研發投入的不足。企業內部科技研發積極性不足，投入不足直接導致企業技術發展水平落后，限制企業的進步發展。河南省由于受地域因素影響，投資環境與沿海省份也有明顯差距，直接導致吸引外資進行研發投入能力不足。另外，政府對科技型中小企業的研發投入仍然不足，尤其是在基礎性研究薄弱環節研發投入更顯不足。

2.企業研發創新機制缺乏

正是因為研發與投資具有不確定性，所以企業研發投入技術也具有不確定性，由此可能達不到預期的效果。研發投入伴隨滯后性，使部分企業尤其是中小型企業在科技投入上的積極性不高，不敢冒風險引進新的科技技術，造成科技投入持續性不足，影響科技型中小企業長遠持續發展。

在科技研發投入產出中，也有不少自主創新成果涌現，但在成果轉化方面，出現了脫節的現象。企業的科技成果很難直接轉化成生產力，很大程度上限制了科技投入的產出。

3.企業研發創新人才匱乏

科技人才是企業研發活動的主體，是企業研發具有創造力的源泉。近年來，河南省科技型中小企業中從事科技研發的人員數量不斷上升，人員的素質也有不同程度的提升。但是在河南科技型中小企業中，高層次的科技研發人才依舊缺乏。許多企業尤其是中小企業缺乏現代的人力資源管理系統，企業在高層次人才的引進和管理上仍存在許多制度不完善的問題。

三、提升河南省科技型中小企業研發水平的對策與建議

（一）加大科技研發投入

針對區域性科技投資的研究較少。在中部崛起的河南省，其科技型中小企業存在創新力不足、競爭力弱等不足，有必要加大該區域科技研發的投入。實際上，為了實現產業升級，提升國家在科技研發領域的競爭力，加大對研發活動投入的力度已迫在眉睫。只有對河南省科技型中小企業科技研發投入進行深入的研究，通過科學投資實現企業利益的最大化和可持續發展，才能從根本上提高河南省科技型中小企業的競爭力。同時，政府要完善河南科技型中小企業發展戰略規劃和各項政策措施，加大研究與發展經費投入的財政支出，通過完善財稅政策和金融政策，支持河南省科技型中小企業的發展。

（二）設立科技創新與成果轉化機制

完善企業科技創新機制不僅僅要注重對傳統產業的改造，更要積極引進實現自主創新或集成創新。新技術不能一味引進，要重視在引進消化吸收后的自主創新和研發，使企業擁有自主知識產權技術與產品。同時，新技術的引進要符合企業自身的發展能力，掌控技術發展的整體性，體現企業技術發展的層次性。鼓勵多引進先進的軟件技術，少引進一般性的加工制造設備。并選擇引進技術的重點產業領域，以培育出具有較強技術和創新能力的龍頭企業或企業集團，發揮其技術創新主體和創新驅動作用。同時要有意識的啟動重大科技項目，入駐國家高新技術園區或地方的科技園，扎實推進技術進步。

（三）完善研發投入制度

規范研發投入的市場競爭機制，加強對企業研發投入決策引導。高新技術發展與研發投入密切相關。政府要積極鼓勵大型企業集團及高新技術企業積極參與研發的內部投資，同時，正確引導社會資本、民間資本進入研發資本的運營中來。在擴大研發投入資金來源的同時，還要優化研發投入者的結構，完善社會資本和民間資本的投入機制、退出機制，要敢于退出落后產能和重復建設，并結合河南省科技企業的實際情況，完善企業研發投入的制度設計。

（四）加強人才隊伍建設

科技創新，人才先行。強化企業科技創新，研究發展與人才培養密切相關。河南省政府應加大培養優秀科技研發人才的力度，在研發人才隊伍建設上要加大投入，并轉變培養方式。河南科技型中小企業有意識的引進高層次科技研發人才，鼓勵中青年科技研發人員積極參加科技培訓和深造，加強對科技型中小企業產業發展有重大作用的科技型中小企業家的培養，加大對產業內學科帶頭人和高級技術人員的保障力度，造就具有高素質的科技研發團隊。

（五）積極借鑒國內外成熟經驗

1.國際經驗借鑒

由于中小企業在各國經濟發展中的重要性日益顯現，發達國家也在積極采取一些有效措施，以滿足中小企業日益增長的融資需求。為了解決中小企業融資難的問題，不僅要求中小企業提高自身融資素質，同時政府也應該積極為拓寬融資渠道而努力，應該依法運用積極的財政扶持政策及信貸優惠政策，確保對中小企業的財政投資的力度。

其中，法國在貸款總額不能超過投資總額的70%的條件下，對中小企業金融信貸支持主要是通過地方投資公司給予優惠信貸，還允許中小企業通過發行股票的方式向私人公司借錢，但要由投資公司擔保。日本主要通過設立中小企業金融公庫、商工組合中央金庫、環境衛生金融公庫、沖繩振興開發金融公庫五家專門的機構，為中小企業提供較為優惠的信貸資金，并能使企業得到足夠貸款。美國建立了中小企業資金援助制度，通過中小企業局在許可范圍內可直接向中小企業提供保證貸款、直接貸款和協調貸款。

鑒于此，我國在國家層面上已設立了中小型企業發展基金，并落戶深圳。河南省中小企業發展基金也在逐步著陸，已為河南省科技型中小企業的研發資金籌集提供了良好的融資環境和融資條件。

2.國內經驗借鑒

為了解決珠三角中小企業融資難的問題，政府、企業、社會各方聯手積極探索多元化融資渠道，改進與創新了中小企業融資的服務方式，通過向外尋求新的擔保形式，建立了規范的企業財務制度和提高中小企業的競爭力。鑒于資本市場尚不完善，也通過加強了多層次資本市場建設來解決這一問題。

鑒于此，要解決河南省科技型中小企業研發投入的資金來源問題，可以深化國有商業銀行改革，改變銀行在中小企業貸款中的約束條件，建立現代金融企業制度；建立專門的中小企業金融機構，提高中小企業融資的質量，促進金融業和中小企業的健康發展；推動社會資金多渠道直接進入中小企業；讓渡部分公司股權或者利潤；改進與創新融資服務方式，以促進河南省科技型中小企業的可持續發展，加快河南省產業結構調整和產業升級。

本文受 “河南省高等學校重點科研項目計劃資助”（項目編號：13A630199、13A790178）；同時受“鄭州市科技局軟科學項目資助”（項目編號：20141096）。

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［3］趙紅梅.科技型中小企業研發創新的金融支付體系研究［J］.工業技術經濟，2014（11）.

［4］梁偉真，高小平，左愛軍，牟小容.科技型中小企業資本結構與企業績效：研發投入的中介作用——基于創業板制造業上市公司的數據分析［J］.財會通訊，2015（19）.

［5］蔡樹堂，呂自圓.研發人員激勵制度對企業技術創新能力影響程度的實證研究——以科技型中小企業為例 ［J］.工業技術經濟，2015（15）.

（作者單位：河南工業大學）