淺談文化產權交易所市場的監管

◇王俊

淺談文化產權交易所市場的監管

◇王俊

文化產業的發展前景廣闊，目前已吸引了國內外的廣泛關注，已有許多國家把文化產業當成了戰略產業。文化產權交易所對文化產業的發展起著至關重要的作用，文化產權交易所業務包括文化產權交易、投資融資、產權登記平臺等。由此看來，加強文化產權交易所市場的監管也十分迫切。本文首先分析了文化產權交易所市場監管中存在問題，并提出了改善文化產權交易所市場監管的措施，以期為廣大研究文化產權交易市場監管的學者提供參考。

文化產權交易所；市場監管；問題；改善措施

10.13999/j.cnki.scyj.2016.08.008

我國第一家文化產權交易所于2009年在上海成立，這表明我國文化產權交易市場的發展進入了一個嶄新的時代。我國是第一個成立文化產權交易所的國家，這大大改善了我國文化產權交易的方式。此后，我國的文化產業以此為發展的突破口，并呈現出快速發展的態勢，除了上海外更多的城市亦建立了產權交易所。目前，文化產權交易所市場在監管方面仍存在一些問題，對于此類問題，應當予以正視，并積極探究解決之道。

一、文化產權交易所市場監管存在的問題

我國文化產權交易所目前存在許多問題，主要表現在監管主體模糊、監管法規缺失、監管混亂等方面。首先，文化產權交易的審批機構不統一，不同的省份，其審批機構也不一樣，有些省份由省政府批準，有些省份由金融辦公室批準，而有些省份則由相關的監管委員會批準。比如湖北華中文化產權交易所由湖北省人民政府批準，鄭州文化藝術品交易所由河南省人民政府金融服務辦公室批準?？傊幕a權交易所的審批機構存在嚴重不統一的情況。其次，監管機構不統一，這主要表現在有些省份的監管由宣傳部負責，而有些省份的監管則由金融工作辦公室負責。

文化產權交易所的某些交易活動存在違法違規的現象，且問題越來越嚴峻，亟待解決。這是交易所的管理不夠規范所造成的。某些交易所甚至違法進行證券期貨交易活動，對交易價格進行肆意投機和操控?？梢姡壳拔幕灰姿黠@缺乏監管法規的約束。

二、文化產權交易所市場監管的原則

（一）注重適度監管原則

文化產權交易市場的發展仍處于萌芽階段，目前的發展仍然有太多未知，對盈利模式的探索還在繼續。因此，對其進行監管要堅持適度原則，將監管的力度控制在合理的范圍之中。如果監管不到位，容易帶來巨大風險，使文化產權交易市場的發展遭受不測。如果監管過度，又容易打擊市場主體的熱情，使其發展受到阻礙。對此，一定要合理把握監管的力度。

（二）注重科學發展原則

科學發展的理念可以有效促進文化產權交易市場體系的構建，促使市場主體在市場機制的作用下，將文化產權交易市場體系的構建推上一個更高的平臺。這就需要培養市場主體的靈活性，并使文化產權交易市場體系能夠更加完善化，從而推動文化產權交易市場健康發展。

（三）注重“維護和服務”原則

適當的監管可以促進市場的朝著健康的方向發展，所謂的監管并不是簡單的“懲罰”二字所能概括。對文化產權交易市場的監管，需要建立在預警的基礎上，堅持防范和管理。監管除了約束作用外，還為市場提供相應的維護和服務，除了在行政上展開監管外，還要運用各項政策法規、服務技術等進行監管。

三、實現文化產權交易所有效市場監管的具體措施

（一）設立監管機構

國務院相關文件對文化產權交易所的監管有明確的規定：各地區的交易所監管制度、監管機構和相關職能等由本級省人民政府制訂，同時，文化產權交易所的日常監管也由本級省人民政府負責。另外，監督和檢查工作由國務院相關部門和聯席會議成員單位負責。然而，文化產權交易市場的監管實際上主要由省級人民政府負責。此前，文化產權交易市場進行了整頓，期間的相關事項由聯席會議和省級人民政府負責處理。如今，文化產權交易市場的整頓工作已經完畢，文化行業進入了正常的發展軌道。為了保障文化行業的發展能夠一直朝著健康的方向前行，應設立全國范圍內的行業監管機構，將整個文化產權交易的過程納入監管范圍，使得文化產權交易所市場的發展更加規范和有序化。比如設立文監會這類機構，對文化產權交易實行全面監管。

（二）成立市場自律組織

對于文化產權交易來說，既要注重政府的監管，也要注重行業的自律性。行業自律主要是從道德的范疇上對文化產權交易所進行監管和約束，其主要約束方式是非強制性的精神引導和自律公約。很多時候，政府的監管容易出現不足的情況，注重行業的自律，不僅可以有效加強自身的監管，還能彌補政府監管在某些方面的缺失。行業自律對產權交易市場的發展起著重要作用，一般情況，行業自律都是通過行業自律組織或者行業協會實現的。我國第一個文化產權交易行業自律組織成立于2012年，此組織的成員由26家文化產權交易所構成，即全國文化產權共同市場。另外，此組織發布了相關章程和自律宣言，建立了一套完善的標準評價體系。

根據實踐經驗，文化產權交易市場的自律協會有效推動了文化市場的發展，對市場行為具有一定的規范作用，市場的秩序也得到有效維護，市場風險實現了有效預防。總之，自律協會發揮著規范行業市場行為、維護秩序、保障投資人利益、預防風險等重要作用，使我國的文化交易產權交易市場的發展更加有序化、規范化。

（三）制訂相關法律法規

隨著我國各省紛紛成立文化產權交易所，文化產權交易所市場已成為文化產業不可或缺的一部分。為了使文化產權交易所市場的發展能夠規范化，需要相關部門出臺相關的法律法規，為文化產業的發展帶來法律上的依據。具體做法是統一出臺文化產權交易所市場的管理辦法，將應有的規范內容列入管理辦法中，讓文化產權交易市場的發展擺脫無秩序、無規范的狀態，并實現有序、規范地發展。因此，出臺統一的管理規則，是實現文化產權交易市場健康發展的重要保障，必須盡快提上日程。

（四）頂層設計規劃

文化產權交易所可以將文化資源在市場機制的作用下進行合理配置，解決交易過程中遇到的種種問題。文化產權交易市場要圍繞建立“社會主義市場經濟體制”這一思想進行，使文化產權交易市場將資源配置的作用發揮到極致。要推進文化產業的發展，需要將頂層設計和分支市場相互融合。另外，需明確產權交易市場對文化產業的戰略意義和重大作用，以便從一個較高的層面提升認識水平，把握其整體發展。另外，要從戰略目標和戰略布局角度出發，建立一套新的文化產權交易市場發展布局，以實現戰略的需要，并使得文化產權交易市場有序、合理、快速地發展。

（五）對文化產權交易方式進行創新

自從我國文化產權交易市場進行整頓后，我國的文化產權交易方式亦實現了革新，并對文化產業的發展方向進行了積極探索。比如，湖南省的文化產權的交易方式有效實現了創新，其文化產權交易所對張家界《魅力湘西》門票的收益權進行交易，此交易的抵押物是某一特定時間的舞臺劇《魅力湘西》的收益。投資人通過購買這一收益權進行融資，一方面，《魅力湘西》的演藝方獲得了資金，有利于旅游演藝事業的發展；另一方面，投資到期后，投資者也能獲取相應的投資回報。文化產權交易市場是一個新興事物，目前仍處于探索階段。只有在實踐中不斷地對其進行創新，才能推動文化產權交易的發展，從而使我國的文化產業發展更有特色。

四、結語

文化產業交易市場的健康發展，可以推動整個文化產業的發展。加強文化產業交易市場發展的重要渠道便是加強監管。目前我國文化產權交易市場的監管仍存在許多不容忽視的問題，這就需要政府引起足夠重視，積極努力解決這些問題，使得文化產權交易所的運營能夠健康、有序進行，從而推動我國文化產業的快速發展。

［1］廖繼勝.文化產權交易市場監管的博弈分析［J］.統計與決策，2013（08）.

［2］江哲豐.文化產權交易市場當如何監管［J］.文化月刊（下旬刊），2013（03）.

［3］江哲豐.文化產權交易體系建設研究［J］.湖南社會科學，2014 （03）.

（作者單位：北京大學藝術學院；深圳艾派網絡科技股份有限公司）