CNKI作為評價科研產出能力與影響力的應用研究

孫寧寧,陳文勇,馬麗華

(吉林農業大學圖書館,吉林 長春 130118)

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CNKI作為評價科研產出能力與影響力的應用研究

孫寧寧,陳文勇,馬麗華

(吉林農業大學圖書館,吉林 長春 130118)

關鍵詞:科研產出;評價;應用

摘 要:文章以CNKI為統計源,通過對吉林農業大學2010—2014年的科研產出的結果分析,確定CNKI檢索結果聚類功能及引文分析方面作為科研產出評價的可行性,可將其作為評價國內高等院校、科研院所及科研人員科技產出的重要工具之一,為科研管理提供可靠依據。

1 CNKI作為評價科研產出力與影響力的依據

科研論文的產出量及產出水平,從一個側面反映出科研機構的科研能力和學術水平,以及在整個科研領域的影響力,是其科研產出力與影響力的重要標志之一。目前,有關評價我國高等院校、科研院所或某一學科領域的科研產出力與影響力分析主要以SCI(美國科學引文數據庫)和CSCD(中國科學引文數據庫)為依據。但由于SCI或CSCD收錄文獻數量及類型的局限性,使得這種評價并不能代表被我國國內某些高校及科研機構評價目標科研產出的全貌。作為國家“十一五”重大出版工程,清華大學等單位牽頭,全國學術界、教育界、出版界、圖書情報界等社會各界密切配合開發出的具有國際領先水平的中國知網數據庫,以其學科文獻類型齊全、數量龐大成為全球最大的中文學術文獻數據庫。

2 CNKI作為科研產出能力評價工具的可行性

目前人們在對國內一些高校及科研院所進行人才引進、學術科研評價或進行相關分析比較時,往往需要對其進行各種不同類型指標的統計評價。傳統的評價常常使用國內外知名的引文索引工具,如: SCI、CSCD收錄的論文總數、總引文數、篇均引文數、論文所在刊物的影響因子等作為評價指標進行計算等。這些中外文數據庫目前被科研人員廣泛使用,作為比較權威的檢索工具與評價工具進行科研產出分析的主要情報源。但是SCI、CSCD等在收錄范圍、檢索效果及檢索結果分類等方面都有一定的差別。每種指標均有其獨特優勢,但也有其不可避免的缺陷。

表1　CNKI、SCI、CSCD評價指標比較

SCI和CSCD從引文分析的角度,分別對國家、研究機構、期刊、論文以及作者進行統計分析和排序,主要指標包括:論文收錄數、論文被引頻次等(見表1)。引文分析與評價功能主要體現在對科研成果、科技人才、科研機構、出版物以及學科本身的評價等。諸多引文分析研究都無法繞過引文分析方法自身存在局限性這一不可回避的事實,引文分析自身的弊端同樣在研究人員心目中已形成共識[2]。另外,由于SCI側重于對母語為英語的國家和地區的刊物及英文科技期刊的收錄,一些高水平的科技刊物往往由于出版地或語言因素而未被選收[3],在SCI收錄期刊中中文期刊數量較少。CNKI中國引文數據庫從作者、機構、期刊、專題、基金、出版社等方面對國內科技文獻進行統計,其引文鏈接網絡充分利用引文鏈接組織技術,對所收錄的每一篇文獻進行引文分析,包括參考文獻、引證文獻、共引文獻、同被引文獻、二級參考文獻、二級引證文獻等,建立深度關聯的引文網絡。

總的來說,在SCI、CSCD、CNKI三個數據庫中,CNKI在對國內科研文獻的收錄范圍上最為全面,同時對檢索結果具有另外兩個數據庫不具有的多種聚合功能,用戶檢索起來概念明確,檢索結果以大多數用戶習慣的思維方式顯示,用戶可直接獲得簡明直觀的各類檢索結果數據統計報告。

3 基于CNKI的科研產出的評價方法

筆者以吉林農業大學2010—2014年的科研產出為例,對CNKI[4]的檢索結果進行分組分析,利用CNKI的評價指標分類評價研究,探討利用CNKI對評價我國科研產出能力與影響力的可行性。

3.1 按文獻發文年度分組分析

表2　2010－2014年吉林農業大學不同來源發文情況

表3　2010－2014年吉林農業大學不同來源期刊論文發文情況

根據CNKI各數據庫提供的檢索數據統計得出,吉林農業大學2010—2014年間共發表文獻13,463篇。從表2可以看出,在2010—2014年間吉林農業大學發文量,雖然總體上呈平穩上升趨勢,2012年出現一次明顯的上升,2011年和2013年有所下降。出現這種現象的原因,可能與學校近幾年出臺的科研獎勵政策有關,同時學校職稱評定對學術論文數量的要求以及研究生學院對碩士、博士畢業前必須發表論文等要求有關。根據表3中數據統計得出,該校5年來核心期刊發文比率平均為52.1％,中文社會科學引文索引(CSSCI)來源論文發文較穩定, 而SCI、EI來源期刊整體呈上升趨勢。

3.2 高產量作者(文獻作者)分組分析

圖1　前十名高產作者所發文獻量占總發文量比例圖

按文獻作者分組可以幫助讀者跟蹤已知學者的發文情況,從而發現或跟蹤潛力學者。根據對檢索結果進行的排序分析表明(見圖1),2010—2014年間,吉林農業大學發文量位居前10名的作者發文量占本校5年來總發文量的10％,其他作者發文共占比例為90％。

3.3 按合作單位分組分析

從圖2可以看出,吉林農業大學在2010年至2014年的5年間合作發文單位的情況。其中,與吉林大學、軍事醫學科學院軍事獸醫研究所和吉林省農業科學院的合作發文數量位居前三位。該組分析可以幫助學者尋找有價值的研究單位,全面了解該單位在全國的合作部門,顯示研究成果在全國的全局分布,掌握其科研影響的廣度,跟蹤重要研究機構的成果,也是選擇文獻的重要手段［5］。

圖2　2010—2014年吉林農業大學合作單位發文量

3.4 按學科分類分組分析

CNKI將檢索結果按照168專輯分類下級近4,000個學科類目進行分組。可以在檢索結果中進行詳細的學科劃分,方便讀者進行結果篩選與分析。從圖3可以看出,吉林農業大學2010—2014年發文以動物科學及農學、生物類為主。

圖3　2010—2014年吉林農業大學不同學科發文量統計

3.5 按研究熱點(關鍵詞)統計分組分析

從圖4可以看出5年來該校研究熱點前10位,其中前7位研究一直比較穩定。可見吉林農業大學作為省級重點農業院校,研究的地域性較強,本省的農作物、經濟作物類研究一直作為研究重點。

圖4　2010—2014年吉林農業大學研究熱點排行統計表

3.6 按研究獲得資助分組分析

基金資助論文數量的多少是衡量某一個學校或其他研究機構研究能力與學術水平的重要指標。在CNKI數據庫中,對不同年份、不同來源基金資助發表的學術文獻進行分組分析。從表4可以看出,5年內吉林農業大學在由國家自然科學基金資助項目發文量最大,省級基金資助項目發文量較高,該校發文量中基金資助論文比例較高,表明該校或其他研究機構科學研究能力與學術水平較高。

表4　2010－2014年不同來源資金資助下發文(前十名)情況

3.7 科研成果的影響力分析

依據情報(文獻)計量學理論,學術論文的被引頻次、下載頻次、引證文獻單位或機構分布等指標的高低可以直接衡量出學術成果影響力的大小。根據CNKI數據庫中機構統計項,筆者對吉林農業大學各年發文被引頻次、下載頻次、引證文獻單位或機構分布等指標進行了以下統計。

3.7.1 期刊論文被引證及下載情況。根據CNKI數據庫統計,截至2015年1月20日,2010—2014年吉林農業大學發表期刊論文共9,035篇,總被引用頻次為16,493次,總被下載頻次為946,438次。2010—2011年每年下載及被引頻次基本達到平穩趨勢,單篇文獻平均被引頻次達到3～4次/篇,下載頻次為150～170次/篇。雖然2012—2014年被引及下載頻次逐年遞減,2014年被引及下載頻次達到最低,究其原因是由于文章發表的時間較短,其被引及下載頻次未達到實際數值見表5。

表5　2010－2014年吉林農業大學期刊論文被引用、被下載量

3.7.2 期刊論文引證情況。筆者隨機抽取2012—2013年8個月以吉林農業大學作為作者第一單位所發表的80篇期刊論文,根據CNKI數據庫中統計的論文被引頻次,對每篇論文的引證單位進行統計,得出自引率及他引率分析結果(見表6)。從表中得出,2012—2013年該校發表期刊論文平均自引率為26.6％,他引率為73.4％,他引率值比較有代表性,可以代表吉林農業大學作者發表期刊論文自引率和他引率情況,該校所發表的學術論文在校外較有影響,自引情況相對偏高。據統計結果顯示,該校自引率較高的一些文獻往往產生在同一課題組,這種情況也可以反映出其課題組頗高的生命力和研究方向熱門程度,以及資助單位所給予的較高的重視度。

表6　2012－2013年吉林農業大學期刊論文引證抽樣調查表

4 結語

筆者通過CNKI對吉林農業大學2010—2014年科研產出的結果分析,得出以下結論:第一,從論文聚類分析指標來看,CNKI在檢索結果的處理上可以對我國科技文獻的產出率和影響力從總體和不同類型分類上進行客觀的統計和描述,除了時間、學科、作者、機構等基本檢索指標外,還有關鍵詞、研究層次、文獻出版來源、研究獲得資助、來源數據庫等其他庫不具備的聚類功能。同時,知網可以對其檢索結果按4種不同方式顯示排序,包括相關性、發表時間、被引頻次和下載頻次。第二, CNKI中國引文數據庫中文獻數據更新及時,查準率、查全率較高,可以反映出我國科研成果特色,作為科研成果產出評價客體優勢,其引文鏈接網絡具有其他同類數據庫所不具備的科學性及可行性。CNKI對國內科研文獻提供了科學的科研指標分布結論,通過實證分析證明了CNKI進行科研產出評價工具的可行性。該庫可作為國內等同于SCI、CSCD等的大型引文數據庫,成為新的科研產出評價工具,對我國科研成果進行比較研究與分析。

參考文獻:

[1] 包冬梅.從信息組織視角解析CNKI[J].圖書情報工作,2009(10):106-110.

[2] 萬昊,譚宗穎,魯晶晶,等.2001—2014年引文分析領域發展演化綜述[J].圖書情報工作, 2015(6):120-136.

[3] 盧秉福,霍麗華.芻議SCI在科研評價體系中的作用[J].科研管理,2007(S1):180-183．

[4] 中國知網[EB/OL].[2015-01-20].http://www. cnki.net.

[5] 李黎,唐亮,高凡.中國學術文獻總庫(CNKI)的主要功能和使用技巧[J].農業圖書情報學刊,2009(4):39-42.

（編校:馬懷云）

作者簡介:孫寧寧(1981— ),吉林農業大學圖書館館員；陳文勇(1961— ),吉林農業大學圖書館教授；馬麗華(1968— ),吉林農業大學圖書館副研究館員。

收稿日期:2015 - 12 - 12

中圖分類號:G252

文獻標識碼:A

文章編號:1003 - 1588 ( 2016 ) 01 - 0112 - 03