集體建設用地指標市場化交易預警研究

瞿忠瓊++章明++周蕾??

摘要對集體建設用地指標市場化交易進行預警研究可以更好地為其入市提供科學的監(jiān)督和管控。本文以集體建設用地指標市場化交易的結果征兆信息建立其警兆值的評測指標體系；運用基于主成分分析的“懲罰性”變權法確定權重，計算綜合模擬指數(shù)劃分警界區(qū)間、確定警度；結合GM（1，1）模型進行警度預測，并以江蘇省新沂市為例進行了實證測算。研究結果表明：①采用景氣信號燈來反映警度，2007-2008年新沂市的集體建設用地指標市場交易的警兆值為-0.041和0.184，處于紫色預警；2009年警兆值為0.238，處于藍色預警；2010年警兆值上升到0.649，處于綠色預警；2011-2013年警兆值從0.876提高至0.920，處于紅色預警狀態(tài)。②對指標體系進行主成分分析確定基礎權重，得到建設用地轉耕地面積（0.08）、農民宅基地拆遷安置補償費（0.084）、地均財政收入（0.083）等的基礎權重明顯大于其他指標，是制約預警警度的重要因素。③通過“懲罰性”變權研究，得知農民宅基地拆遷安置補償費的變權權重值有波動下降趨勢，說明該指標的重要性遞減；第一產業(yè)單位面積產值、新型農村合作醫(yī)療覆蓋率、農村居民基本養(yǎng)老保險參保率的變權權重值有波動上升趨勢，說明這些指標的重要性在不斷加強。④2014-2016年新沂市集體建設用地指標市場交易的預測警兆值是1.566， 1.711和2.154，均是紅色預警，表明集體建設用地指標交易持續(xù)高熱。結論與建議：預警結果能為監(jiān)測集體建設用地指標市場交易情況提供依據(jù)，對上述重要因素進行科學合理的管控將有利于降低指標市場交易的警度，以促進集體建設用地入市的持續(xù)健康發(fā)展。

關鍵詞集體建設用地；市場化交易；“懲罰性”變權；預警

中圖分類號F321.1文獻標識碼A文章編號1002-2104（2016）03-0109-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.03.014

集體建設用地流轉是市場經濟體制下生產要素合理流動與優(yōu)化配置的要求，是盤活農村存量土地資產，提高土地利用效率和效益的重要手段[1]。伴隨工業(yè)化和城市化的進程，農村土地的價值不斷提升，但是我國土地要素市場還不完善，特別是城鄉(xiāng)土地二元阻隔、流動受限，雖然集體建設用地隱性市場大量存在，但集體建設用地交易各方面保障嚴重缺失，以市場手段推進集體建設用地的復墾、置換和配置是必然趨勢。早在十八屆三中全會提出“建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設用地市場”之前，許多地方就在進行集體建設用地入市的探索，較早的如浙江省折抵指標制度，通過指標的有償調劑和交易來滿足不同地區(qū)城鎮(zhèn)經濟發(fā)展對建設用地指標的需求，但因“占優(yōu)補劣”、“指標分配管理混亂”及“利益分配不均”等問題2007年被叫停，現(xiàn)階段的城鄉(xiāng)增減掛鉤實踐通過置換農村建設用地來獲得城市發(fā)展用地，地票交易制度則是將農村集體建設用地復墾為耕地，通過購買該指標獲得新增等量城鎮(zhèn)建設用地指標，已經進行了指標市場化交易的嘗試。但現(xiàn)有的市場交易實踐中，指標管控缺乏科學合理的方案，也沒有風險防控和預警體系監(jiān)督管理其市場，致使其入市后存在較大的潛在風險。如何對集體建設用地指標市場化交易狀況進行預警，觀測其運行過程中的不穩(wěn)定狀態(tài)，對“建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設用地市場”有著重要的指導意義。當前在集體建設用地入市的理論研究方面，學者們主要在其法律法規(guī)、產權制度、流轉模式、收益分配等方面積極探索，以期減少入市帶來的負面效應；同時，研究認為，集體建設用地入市有著廣泛的經濟、政治、社會影響，如對城鄉(xiāng)關系、產業(yè)結構、社會沖突、地方財政等方面的影響[2]，對農民權益的影響[3]，對拆遷補償費用、土地質量下降、環(huán)境污染等的影響[4]，對統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展的影響[5]，對三次產業(yè)結構調整、農民就業(yè)機會和社會保障的影響[6]。這些研究為本文警兆指標體系的選擇提供了依據(jù)。近年來，越來越多的研究集中于城市用地的預警研究，如研究土地利用調控監(jiān)測的預警體系[7]，建立土地生態(tài)安全預警指標體系、預警模型、預測模型和調控模擬模型[8]；以城市土地集約利用為目標來確定預警指標體系、警度劃分及預測[9]；從風險預警機制、風險規(guī)避機制和城市化與土地資源協(xié)調機制三個方面探討整個城市化的土地資源利用風險防控機制[10]，或研究城鄉(xiāng)建設用地置換指標的預警體系[11]。這些研究為本文提供了良好的預警思路，但可以看出，預警研究還未關注到集體建設用地，且在綜合運用數(shù)理模型分析和預測方法來研究其預警體系方面尚處于空白狀態(tài)。本文以集體建設用地指標市場交易為預警的研究對象，選擇其關鍵征兆信息建立警兆體系，進行警情分析，對其運行過程中指標變化進行持續(xù)追蹤及預測，開展對關鍵指標的監(jiān)測，從而更合理對其運行體征的發(fā)展趨勢進行研判，為集體建設用地的入市提供科學的監(jiān)督和管控。

1預警研究的基本理論和模型選擇

1.1預警思路

預警研究是通過分析研究對象的征兆、信息偏離預警線的強弱程度，對未來可能出現(xiàn)的風險因素和威脅發(fā)出預警信號的過程。預警研究遵循“選擇警兆指標—計算警度—劃分警界區(qū)間—判別警情—警度預測”的研究思路。本文以集體建設用地指標市場交易為預警的研究對象，以受集體建設用地指標市場交易影響的社會經濟因素反映其征兆信息，構建復合警兆指標，運用基于主成分分析的“懲罰性”變權方法確定各指標權重，求出綜合模擬指數(shù)來度量警度；利用正態(tài)分布“3σ”法則來確定警界區(qū)間，判斷出各年集體建設用地指標交易的警情；采用灰色預測方法GM（1，1）模型對未來三年的警度進行預測。

1.2警兆指標體系的選擇

通過文獻梳理及實地調研，結合頭腦風暴法和德爾菲法，考慮到可量化因素，從集體建設用地指標市場交易的過程出發(fā)，尋找受其影響的各征兆信息。首先，在集體建設用地市場交易中能被量化的指標（核心圈層）應該是能夠反應集體建設用地市場交易情況的指標，主要涉及到土地面積和補償費用，如交易面積過大而復墾面積不足以及拆遷安置補償費偏低等時可能意味著交易風險的增大，結合實地調研及可量化因素，將農村集體建設用地指標市場交易面積X1、建設用地轉耕地面積X2（本文采用閑置等農村集體建設用地整理后凈增耕地面積表示）、農民宅基地拆遷安置補償費X3（本文采用農民宅基地復墾置換指標補償價格表示）納入可考量范疇。其次，在集體建設用地交易過程中，對交易的集體建設用地的區(qū)位和數(shù)量要求，以及利益的驅使，可能會導致政府重開發(fā)輕復墾，優(yōu)地換劣田現(xiàn)象；復墾區(qū)的耕地規(guī)模及形態(tài)（本文選取墾殖系數(shù)X4和復種指數(shù)X5）、質量（耕地單位面積產量X6）必然會受到集體建設用地指標交易的影響，故中圈的影響主要在農地開發(fā)利用程度與收益上。通過文獻梳理，從外圈影響來看，集體建設用地入市可獲得城市建設用地，為經濟發(fā)展提供載體，對區(qū)域經濟與產業(yè)結構變化有影響，選擇地均生產總值X7（采用區(qū)域生產總值/建設用地總面積（建成區(qū)總面積）表示）、地均財政收入X8（采用地方財政收入/建設用地總面積（建成區(qū)總面積）表示）、第一產業(yè)單位面積產值X9（采用第一產業(yè)總值/農用地總面積（總播種面積）表示）、二三產業(yè)單位面積產值X10（采用二三產業(yè)總值/建設用地總面積（建成區(qū)總面積）表示）。在城市化與城鄉(xiāng)統(tǒng)籌方面，集體建設用地指標的市場交易增加了城市建設用地，有利于非農就業(yè)，加快城鎮(zhèn)化進程；對區(qū)域城鎮(zhèn)化進程X11、城鄉(xiāng)收入差異X12（采用（職工年收入-農民年收入）/農民年收入表示）、農民就業(yè)X13有影響；此外，集體建設用地的經濟收益可以增加農民收入X14、改善農民生活水平和改善農村醫(yī)保X15、社保X16等社會保障功能。其預警征兆信息關系示意圖見圖1。

1.3權重的確定：基于主成分分析的“懲罰性”變權

要對集體建設用地指標市場交易進行預警，需要將多個指標擬合成一個綜合模擬指數(shù)來判斷警度。由于集體建設用地指標市場交易具有整體性與影響深遠等特性，如果一種影響因素的警情程度比較嚴重，即使其他影響因素較安全，該系統(tǒng)也處于一種不安全的狀態(tài)，而這種不安全造成的后果是十分嚴重乃至不可逆轉的。所以預警要求決策機構對這些影響因素及其警情嚴重程度能夠高度重視，并預計影響因素可能造成的最壞影響[12]。因此，比起平均值算綜合模擬指數(shù)的方法，對選擇的指標賦予不同的權重求綜合模擬指數(shù)的方法更合理。同時這些影響因素的數(shù)值隨時間的不同而改變，且變化速率不完全一致，使各要素間的比例也在不斷改變，即它們各自對集體建設用地指標市場交易警情的影響是隨時間而變化的[13]。故在進行集體建設用地指標市場交易警情動態(tài)研究時，采用“懲罰性”變權的方法更有科學性。