發展中國家氣候變化技術需求及技術轉移障礙

辛秉清??劉云 陳雄 許佳軍 陳紀瑛 孫洪 ??

摘要為促進我國氣候變化適用技術向其他發展中國家轉移，通過文獻分析、問卷調查和專家咨詢等方式，對聯合國發展中國家氣候變化技術需求評估報告進行了分析，確定了發展中國家氣候變化技術需求的重點領域和技術、需求特點和技術轉移障礙等。研究發現：①在減緩領域，發展中國家技術需求的優先領域為能源和農業，次優先領域為廢棄物處理和工業節能，能源領域的優先方向為能源工業、交通和家用節能，農業領域的優先技術為改進作物管理、養殖廢棄物管理、家畜飲食配方改良；②在適應領域，優先領域為農業和水資源，次優先領域為海岸帶管理、衛生健康，農業領域的優先技術為作物管理、土地管理、農田水利和節水灌溉、高效牧場和牲畜管理，水資源領域的優先技術為雨水收集利用、供水滲漏控制、城市污水處理與回用、氣候監測與預警系統、水井技術；③利用科技應對氣候變化已成為廣大發展中國家的共識，不同類型國家因國情和自然條件不同，其氣候變化技術需求也各有側重，但普遍以成熟適用技術為主，且與本國的優先發展事項緊密關聯，同時發展中國家對于能力建設的需求十分強烈；④在技術轉移的障礙方面，技術受方的障礙包括資金和市場障礙、能力條件障礙、信息障礙、法律政策障礙、知識產權和技術障礙、傳統文化和公眾意識障礙，技術供方的障礙（以我國為例）包括資金不足，存在多頭管理，信息不對稱，機構缺乏走出去的意愿等。最后，提出了我國加強氣候變化南南科技合作的政策建議。

關鍵詞發展中國家；應對氣候變化；技術需求；技術轉移

中圖分類號F205文獻標識碼A文章編號1002-2104（2016）03-0018-09

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.03.003

科技是應對氣候變化，實現可持續發展的重要手段[1]。在全球氣候變化背景下，發展中國家由于貧困、落后，缺乏資金、技術，應對氣候變化能力普遍不足，更易受到氣候變化的不利影響，對氣候變化技術的需求尤為強烈[2-4]。正因如此，《聯合國氣候變化框架公約》將發展中國家氣候變化技術轉移作為優先和長期事項[5]。在相關技術轉讓機制支持下，聯合國啟動了發展中國家氣候變化技術需求評估工作，截至2014年完成了近80個國家的需求評估報告（Technology Needs Assessment， TNA）。

我國和其它發展中國家有著相似的挑戰和共同的發展愿景。在全球氣候變化背景下，我國的氣候變化技術和經驗可為其它發展中國家提供幫助[6]。加強氣候變化南南科技合作，不但有助于促進我國適用技術、產品輸出，也有助于締造雙方命運共同體意識，維護發展中國家的整體利益，實現互利共贏。目前，國內對于發展中國家技術需求的研究僅停留在宏觀層面，沒有具體到國別和技術；對各國氣候變化需求報告也缺乏系統分析，特別是部分非洲和美洲國家的研究資料為法語或西班牙語，給國內人員研究增加了難度。本文對20個發展中國家的技術需求報告進行了分析，結合問卷調查、專家研討等方式，確定了發展中國家應對氣候變化技術轉移需求和障礙，并提出了我國開展氣候變化南南科技合作的政策建議。

1發展中國家氣候變化技術需求

根據氣候變化話語權、外交關系、經濟發展程度、自然地理條件等因素，在文獻分析和專家咨詢的基礎上確定了泰國、肯尼亞、阿根廷等20個代表性發展中國家，在地域上覆蓋了亞洲、非洲和拉美地區，在發展程度上覆蓋了低收入國家（包括最不發達國家）、中等收入國家和新興工業化國家，在地理特征上覆蓋了內陸國、小島國和臨海國等。通過對上述國家氣候變化技術需求報告的分析，發現技術需求的重點領域和優先技術集中在以下方面（詳見表1、表2、表3）：

1.1減緩領域的重點領域與優先技術

溫室氣體主要排放源、減排潛力是確定減緩優先領域的重要標準。經分析，絕大多數發展中國家把能源和農林業列為減緩的優先領域，部分國家還將廢棄物處理、工業列為優先領域。

（1）能源領域的優先方向為能源工業、交通和家用節能。①能源工業的優先技術與發電、供熱相關，包括使用可再生能源、提高化石能源利用效率和熱電聯產。可再生能源技術中，太陽能光伏發電、生物質厭氧消化（制沼氣）最優先，其次為風力發電渦輪機、小水電和常規水電技術、廢棄物生產能源等。由于發展中國家大量無電人口處于農村偏遠地區，因此小型戶用離網發電設施更受青睞，在需求中占很大比例。提高化石能源利用效率的優先技術為燃氣輪機聯合循環。②交通領域的優先技術為車用燃料轉換（如用電力、液化天然氣、液化石油氣作為替代能源）、交通運輸模式的轉變（如采用大運量快速公路、鐵路運輸）、換用小排量節油型汽車等。與能源工業相比，交通領域的技術需求更側重于行為習慣和交通模式的改變等軟技術。③家用節能技術中，太陽能熱水器、節能照明（如緊湊型熒光燈）和節能爐具等為優先技術。

（2）農業領域的優先技術為改進作物管理，其次為養殖廢棄物管理、牛羊等家畜飲食配方改良。改進作物管理主要針對水稻種植，優先技術包括土壤養分管理等土肥技術、有機農業、少耕免耕等土壤保護技術、生物肥料、肥料定量和灌溉技術、作物多樣化等。林業領域的優先技術為造林和再造林、林火的監測與預防、可持續的社區森林管理技術。

（3）廢棄物管理領域的優先技術為垃圾填埋、填埋氣回收、垃圾焚燒等。

（4）工業領域的優先技術為生產工藝的更新升級，包括水泥生產（干法）、鋼鐵冶煉（電弧爐、軋制單元、連鑄技術）、鋁生產等。

1.2適應領域的重點領域與優先技術

氣候變化脆弱性是確定適應優先領域的重要標準。經分析，絕大多數發展中國家把農業和水資源列為適應的優先領域，部分國家還將海岸帶管理、衛生健康列為優先領域。除部分依賴旅游經濟的國家外，把環境保護列為優先領域的國家很少。

（1）農業領域的優先技術為作物管理，其次為土地管理、農田水利和節水灌溉、高效牧場和牲畜管理。作物管理的優先技術為利用生物技術對作物品種進行改良，包括新品種選育、抗旱抗逆品種選育和早熟短季品種選育等。土地管理的優先技術包括土壤保護、保護性農業、提高土壤肥力、免耕等。減緩和適應均把農業作為重點領域，減緩技術主要是減少養殖業、稻田耕作引起的溫室氣體排放，適應技術主要是在氣候變化影響下穩定農產品產量，兩類技術略有交叉。

（2）水資源領域的優先技術為雨水收集利用及其它集水技術，其次還包括供水系統升級以減少輸水滲漏、城市污水處理與回用、氣候監測與預警系統、水井技術等。

（3）海岸帶管理領域的優先技術包括沿海濕地恢復、海塘和防護堤技術、基于社區的災害預警技術、防災預案和排水系統改善。

（4）衛生健康領域的優先技術為水和食源性疾病防治技術、熱帶病防治技術、安全飲用水、疾病診斷技術等，且需要加強衛生基礎設施改善和醫護人員培訓。

可以看出，發展中國家對于應對氣候變化技術有很強的需求，利用科技應對氣候變化已成為廣大發展中國家的共識。

2發展中國家氣候變化技術需求的特點

通過以上需求分析，可以看出發展中國家技術需求的特點主要表現在以下方面：

（1）發展中國家的技術需求與本國的優先發展事項緊密關聯。在確定技術需求時，發展中國家首先考慮技術是否符合發展規劃，是否有助于減貧、改善民生、促進可持續發展、實現千年發展目標；然后再評估技術的經濟、社會和環境效益，如減排效果、市場潛力、對就業的影響以及投資運行成本等。因此，能源、農業、水資源等與經濟發展相關的領域就成了發展中國家的首選，甚至孟加拉、斯里蘭卡等低排放國家，本身沒有減排義務和動力，但為了促進經濟增長和就業，仍將可再生能源技術做為優先技術。

（2）發展中國家的技術需求以成熟適用技術為主。發展中國家技術需求總體上與其經濟發展階段相適應，低成本、成熟適用、易掌握、效果好的技術是發展中國家的優先選擇，表1、2、3中列出的技術除碳捕獲與封存外，均已在有關發展中國家應用，且取得了良好效益。此外，發展水平較高的國家也對高新技術提出了需求，如泰國把智能電網、碳捕獲與封存作為減緩領域的重點技術，阿根廷把氣候變化科學觀測作為適應領域的重點技術。

（3）不同區域、自然地理條件國家側重的技術不同。從區域上看，撒哈拉以南的非洲將可再生能源、農村地區的電氣化和糧食安全作為優先技術；拉美國家將清潔能源、低碳燃料和生物燃料作為能源領域的優先技術；蒙古和中亞國家將牲畜品種改良、疾病防治、可持續牧場管理作為優先技術；東南亞和南亞地區因國家類型復雜，技術側重點不明顯。從類型和自然條件上來看，小島國將應對

海平面上升和沿海防災減災作為適應的優先技術；最不發達國家將清潔爐灶、可再生能源技術作為能源領域的優先技術；印尼的森林和泥炭資源豐富，因為濫伐、林火和泥炭地退化，導致印尼溫室氣體排放量世界第三，因此印尼把

林業和泥炭地保護作為減緩的優先領域；斯里蘭卡屬于世界生物多樣性熱點地區之一，旅游業發達，該國將生物多樣性保護作為適應的優先領域。

（4）發展中國家對于應對氣候變化能力建設的需求非常強烈，不僅需要硬技術，也需要諸如制度、政策、模式、管理、經驗之類的軟技術。能力建設包括必要的基礎設施配套、專業人才的培養、科研機構研發能力的提升、促進技術轉移和創新的制度和環境建設。不同領域和地區能力建設需求不同，如亞太國家更側重于制度和環境建設需求，非洲國家則更側重于基礎設施配套、專業人才培養需求，拉美國家側重在人才和機構能力建設以及信息獲取。

發展中國家在氣候變化國際談判中立場基本一致， 但由于利益訴求、發展程度、溫室氣體排放量、受氣候變化影響程度不同，在溫室氣體排放目標等談判問題上也存在分歧。77國集團代表了傳統發展中國家，呼吁國際社會達成把發展中國家民眾利益放在首位的氣候協議，但77國集團是一個比較松散的磋商機制，內部也有一定的分歧。小島國和最不發達國家是氣候變化最顯著的受害者。

海平面上升關系小島國的存亡，因此小島國呼吁主要排放大國承擔減排義務，到2050年全球減排85%，堅持地球升溫控制在1.5℃內的目標，但由于話語權小，只能一邊呼吁，一邊自救，因此對于適應氣候變化技術和資金的需求特別強烈。最不發達國家經濟和技術落后，缺乏應對氣候變化能力，減排呼聲與小島國類似。發展難題和氣候變化不利影響是最不發達國家面對的突出問題，因此最不發達國家對于適應氣候變化技術和資金的需求特別強烈。基礎四國經濟發展迅速，溫室氣體排放量不斷上升，國際壓力較大，目前已接受西方國家提出的2℃以內的溫升目標；同時也堅持談判應在《聯合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》、《巴厘路線圖》框架下進行，要求發達國家率先采取行動，承擔絕對量化減排義務，給發展中國家留下發展空間。基礎四國面臨著自身發展需要和國際輿論聚焦的雙重壓力，對于清潔技術和減排技術需求強烈。

聯合國技術需求評估為發展中國家氣候變化技術轉移提供了科學支撐，但也存在一些不足，如在確定優先技術過程中缺少金融部門參與；部分國家沒有完全按照評估體系篩選技術，導致部分優先技術需求脫離實際；確定的技術需求雖然詳細到技術層面，但仍然比較模糊，沒有分解到具體的工藝、參數、型號等，也沒有明確技術需求的對接機構；技術的優先程度沒有衡量，只是定性的排序，對產業的導向也不明確；對環境保護技術的關注不夠。以上在研究時需要注意。

3發展中國家氣候變化技術轉移的障礙

目前，國外對發展中國家氣候變化技術轉移障礙的研究主要站在發達國家角度，國內對于氣候變化技術轉移障礙的研究集中南北技術轉移上，對南南技術轉移研究較少。Adenle等[29]認為發展中國家氣候變化農業技術轉移的限制因素包括基礎設施落后、科研能力不足、金融信貸缺乏等。Rai等[30]通過文獻研究認為知識產權、技術接受國的特點、國際合作伙伴的角色是氣候變化低碳技術轉移的重要因素。Biagini等[31]通過對全球環境基金會適應領域援助項目研究，提出技術轉移的關鍵障礙包括轉移技術的選擇及適宜程度、市場障礙、發展中國家對技術獲取的難度。Belman等[32]提出經合組織國家中小企業向發展中國家轉移氣候技術的障礙包括不了解發展中國家市場，發展中國家缺乏研發資金等。劉云等[33]認為應對氣候變化南南技術轉移的障礙主要包括資金、知識產權和能力建設問題。

本文從發展中國家角度研究氣候變化技術轉移障礙，通過技術需求評估報告分析、問卷調查、南南合作案例分析和專家研討會，提出了發展中國家在南南技術轉移中存在的障礙，并從技術輸出方角度，分析了我國向發展中國家技術轉移的障礙，如下：

3.1技術接受方的障礙

（1）資金障礙。主要包括技術轉移推廣的初始投入和運行成本較高，發展中國家政府和企業的資金有限，金融體系落后等。例如，可再生能源電站、農業基礎設施建設、工業設備更新等資本密集型技術投資高、回收期長，發展中國家往往面臨資金來源不足、缺少投資者的問題；對落后技術和設備的累計投入過高，政府、企業短期內沒有更新技術的意愿。

（2）市場障礙。主要指居民購買力不足，市場不完善和不穩定等。例如，落后國家居民收入低，購買力弱，諸如太陽能熱水器、節能產品、農作物良種等消費類技術產品難以大范圍推廣，只能在少數公共機構和富人群體中應用；能源、農業等市場存在壟斷，阻礙新技術的轉移應用。

（3）能力條件障礙。主要涉及人員能力、機構能力及基礎設施配套等環境條件。例如，國民受教育程度低，普遍缺乏科學素養，對新技術的學習接受能力弱；高水平的研發人員缺乏；普通技術人員缺少技術安裝、調試、運行、維護能力；研究機構科研基礎條件差、缺乏研究經驗，難以完成輸入技術的消化吸收；政府機構缺乏促進技術轉移推廣的制度、經驗和能力，對本國的需求沒有很好的識別，不清楚最需要的技術；技術轉移缺少所需的基礎設施、制度環境配套。

（4）信息障礙。主要指信息不對稱。例如，政府、企業不了解國內外有哪些適用的環境友好技術，以及技術效果、應用范圍、技術參數等；缺少技術合作信息和渠道，不清楚國外哪些機構有技術轉讓意愿，如何獲得發達國家和國際組織的資助。以上因素可能會導致政府決策者做出錯誤判斷，放棄引進技術或引進了不合適的技術。

（5）法律政策障礙。主要指促進技術轉移的法律政策不完善。例如，國家戰略規劃對應對氣候變化不夠重視，促進環境友好技術推廣的支持政策欠缺或力度不夠，如對清潔能源缺乏稅收優惠、補貼，政府采購缺少對節能產品的支持等；相關節能減排、環境保護的法律政策執行力度弱，政府對違法活動的處置不力；對相關法律政策的宣傳不足，企業和民眾不了解氣候變化的新政策。

（6）知識產權和技術障礙。包括技術轉移的知識產權壁壘，以及高昂的專利付費；新技術、設備的復雜度高，專業操作維護人員缺乏；引進技術在國內缺少相關技術標準、規范；科學研究缺少相關基礎數據，如歷史氣象、水文、遙感數據等。

（7）傳統文化和公眾意識等軟環境障礙。例如，企業和民眾環保觀念落后，缺少節能減排意識；農村傳統文化影響了新品種、新技術的推廣；政府和民眾的工作效率低下，誠信度不高。

3.2我國與其他發展中國家技術轉移的障礙

（1）資金不足。目前，我國主要通過基礎設施建設、成套設備援助和物資捐贈等方式支持發展中國家應對氣候變化，用于科技合作的資金有限，項目規模小。支持企業走出去開展氣候變化科技合作的金融優惠政策缺乏。

（2）多頭管理。南南氣候變化技術轉移是一項系統工程，不僅涉及技術示范、技術培訓、聯合研究等科技合作，而且需要機構援建、基礎設施建設、設備援助等的配套，涉及商務部、發改委、科技部等多個部門，部門間的統籌協調工作有待加強。南南科技合作缺少行動規劃、路線圖等。

（3）信息不對稱。科研機構、大學、企業對合作國相關法律、政策、政府機構信用缺乏了解，合作渠道有限，技術轉移機構的質量和數量難以滿足現行需求，存在信息不對稱問題。此外，我國援外技術機構與發達國家同類機構存在一定的競爭關系，而后者在該領域已深耕多年，在技術、資金、管理經驗等方面都擁有明顯優勢。

（4）走出去的意愿不強烈。南南合作項目見效慢，短期收益率低，可持續性差，且隱含政治風險，影響了企業的積極性。援外人員待遇不高，海外工作生活條件差，且面臨人身安全、健康風險、家庭分居等不穩定因素。科研機構和大學以創新能力和學術水平為考核指標，不重視南南合作，影響了援外人員的積極性。

我國在氣候變化南南技術轉移中存在的障礙，也是我國南南科技合作中普遍存在的障礙。

4我國加強氣候變化南南科技合作的政策建議

改革開放30多年，我國經濟社會取得了飛速發展，科技水平已長期處于發展中國家前列，我國在發展中國家中的影響力日益增強，有能力也有必要進一步深化應對氣候變化南南科技合作。2015年9月，我國政府宣布將投入200億元人民幣建立“中國氣候變化南南合作基金”，幫助發展中國家向綠色、低碳發展模式轉變。2015年12月，聯合國氣候變化大會通過“巴黎協定”，要求把全球平均氣溫較工業化前水平升高控制在2℃之內，要求各方以“自主貢獻”的方式參與應對氣候變化行動，也為南南科技合作創造了更廣闊的空間。通過對發展中國家技術需求和技術轉移障礙的分析，提出加強氣候變化南南科技合作建議如下：

（1）制定行動規劃，加強部門協調，開展氣候變化重點領域科技合作。加強我國應對氣候變化南南科技合作的戰略性、前瞻性工作部署，制定氣候變化南南科技合作規劃，出臺相應配套政策和措施。建立完善覆蓋外交、科技、商務、金融等部門的會商制度，集中資源開展能源、農業、水資源等外方急需，且屬我方優勢領域的合作。加強與技術受讓國駐華使館、我駐外使館的溝通聯系，提高氣候變化南南技術合作的針對性。加強發展中國家應對氣候變化技術需求動態監測，搭建技術供需信息服務平臺。

（2）完善多層次合作機制，加強雙多邊合作，提升國際話語權。發揮雙邊機制作用，圍繞氣候變化等全球問題深化政府間科技合作，支持雙邊自主合作；加強與聯合國等國際組織的多邊合作，共同發起、設立氣候變化南南科技合作研究計劃，利用好國際組織的專家和渠道，發揮國際組織協調發展中國家政府和科研機構的作用；支持我國科研人員和政府官員到氣候變化框架公約秘書處、環境署、全球環境基金會、氣候技術中心等組織任職，競爭執委或有決策權的職務，提升我國在多邊氣候變化南南合作項目設計和資金分配中的話語權。

（3）引導和鼓勵全方位、多渠道的技術輸出。支持我國科研機構、企業與發展中國家開展氣候變化技術培訓、合作研究、技術示范、政策咨詢和技術服務等合作，建立技術示范基地，促進我國氣候變化技術、產品和標準走出去。支持我國科研機構與發展中國家開展氣候變化領域的基礎研究、觀測和科學考察、技術研發等合作，在可再生能源、農業、環境等重點領域共建聯合實驗室、研究中心。支持我國科研人員與發展中國家共同參與世界氣候研究計劃（WCRP）、國際地圈—生物圈計劃（IGBP）等國際大科學計劃。

（4）協助技術受方加強能力建設。在管理層面，通過培訓、合作研究，向發展中國家提供政策規劃、技術咨詢等服務，提高發展中國家編制氣候變化科技規劃、制訂和實施科技政策的能力，提升發展中國家的宏觀科技管理水平。在規劃層面，支持發展中國家編寫應對氣候國家方案、《國家信息通報》和《技術需求評估報告》，協助發展中國家科技界參加政府間氣候變化委員會（IPCC）評估報告有關工作等，提高發展中國家技術需求識別能力。在技術層面，支持發展中國家氣候變化科研條件改善，鼓勵我國公共科研設施、平臺向發展中國家科研人員開放，支持發展中國家科研人員來華開展研究項目，擴大人才培訓和學位進修的規模。

（5）多渠道拓寬資金來源，優化資金支出結構。完善以中央財政撥款和政策性銀行長期低息貸款為主、企業投資為輔的多渠道資金籌措機制；支持企業、科研機構申請聯合國、區域發展銀行、多邊金融機構的金融支持；探索設立與國家中小企業發展基金性質相同的母基金，吸引企業、金融機構、地方政府等共同參與，發揮杠桿作用和乘數效應。建立氣候變化科技援助項目的評價體系，加強財政支持項目的績效評估。推進援助項目經費管理改革，推動資金使用方式與國際通行方式接軌，提高援外人員待遇。

（6）完善配套措施，推動企業走出去。鼓勵科研機構與企業合作，產學研聯合共同開展氣候變化領域技術合作。鼓勵企業在風險可控的前提下發揮自身優勢到發展中國家開展投資、并購，建立合資或獨資企業。引導企業自律，提高輸出技術產品的質量，避免在發展中國家惡意競爭，減少對當地生態的破壞。培育熟悉發展中國家法律、政策、風俗、文化的南南氣候技術轉移機構，提升技術轉移中介的服務質量。

隨著發展中國家整體實力的提升，南南科技合作應對氣候變化的重要性越來越突出。特別是巴黎氣候變化大會以后，國際和國內都對氣候變化南南科技合作給予了重視，為氣候變化南南科技合作創造了廣闊的前景。我國參與氣候變化南南科技合作的優勢十分明顯，一方面，科技的進步使我國形成了較為完善的氣候變化技術體系，覆蓋了農業、水資源、環境、能源、工業等各個領域，國力的提升也為技術合作提供了資金保障，另一方面，發展階段的相似性又使得我國的適用技術更具有針對性，更符合發展中國家的需求。同時，氣候變化南南科技合作對于我國的戰略重要性也十分明顯，既有助于為應對全球氣候變化做出貢獻，提升我國的國際形象和話語權，又有助于推動“一帶一路”戰略的實施，促進我國企業進入發展中國家市場。多年來，我國通過技術培訓、人員交流、合作研究、技術咨詢服務、物資設備援贈、學位教育等方式，面向發展中國家提供了力所能及的支持，幫助他們應對氣候變化，得到了受援國的肯定，取得了良好的政治外交效益。新形勢下，氣候變化南南科技合作需要進一步加強。

（編輯：尹建中）

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