淺議抽樣方法在質保監督監查中的應用

俞文偉 秦蘇亞

中圖分類號：F270 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2016）01-000-01

摘 要 本文介紹了抽樣方法如何在核電廠質保監督監查中應用及其案例，強調了分層抽樣的重要性，對抽樣后頻數、接受限的確定進行了探討，對具體的實施和操作具有一定指導借鑒意義，并能有效提高監查監督效率及公正性、可靠度。

關鍵詞 抽樣方法 一般隨機抽樣 非隨機抽樣 頻數 接受限

在核電廠日常質量保證工作中，監查和監督是驗證質量保證體系運行有效性的最主要手段。在監查監督工作中，質保人員經常需要對各類不同的樣本進行抽樣檢查，如果能較好地應用抽樣方法，將會較大地提高監查監督的效率，并提升監查監督的公正性和可靠度。筆者就工作中遇到的一些實際情況，簡要歸納如何應用一些常見的抽樣方法，有不成熟之處，望各位同行予以指正。

一、一般隨機抽樣方法的應用

（一）等距抽樣

等距抽樣是較為簡單的隨機抽樣，一般在針對主要特征基本相同的樣本時可以考慮使用。

例如在某部門監督時，須檢查50名焊工的培訓、發證、延期情況是否符合要求。全數檢查則時間不足，可以考慮采用等距抽樣。例如：實際操作時把序號為5（或者其他數，視檢查計劃及時間而定）的倍數的10名焊工抽出，進行檢查，估計得出總體的大概情況。

這種抽樣方法在監督監查中應用較為頻繁，但僅限于樣本是同一類被檢查對象的情況。

（二）分層抽樣

相比等距抽樣，分層抽樣可以更好地反映復雜樣本中抽樣個體的各種特征，因而使監查監督結果更為客觀。

例如在某單位進行監查時，須檢查該單位人員資格授權的總體情況，該單位共有300多名不同類別的人員，全數檢查較不可行，而簡單等距抽樣不能反映各類人員的情況。此時可以把該單位人員分為管理類、技術類、操作類、輔助類，對不同類別的人員按比例進行抽查，在每類人員抽查時可使用等距抽樣?？赏瑫r得到各類人員的總體情況和單位的總體情況。

（三）整群抽樣

整群抽樣主要應用于總體中含有相同的若干個組的檢查。

例如在核電站某次大修期間，質量保證人員監督抽查某檢修單位的維修過程符合性，此時可考慮該單位有八個相同的檢修工作組，可以隨機抽取其中的若干個班組，就其維修過程進行抽樣檢查，從而估計總體的記錄符合性。

二、非隨機抽樣方法的應用

在質量保證監督監查人員對檢查對象較為熟悉的情況下，可以采用非隨機抽樣的方法，以提高檢查的針對性和有效性。

（一）判斷抽樣

判斷抽樣是質量保證人員根據自己的工作經驗和對檢查對象的了解，有目的的選擇一些個體作為抽樣樣本。例如：在核電站大修期間，質量保證人員通常選取一些重要的檢修項目，像反應堆廠房安全殼整體打壓試驗、一回路強度水壓試驗、反應堆開扣蓋、核燃料的卸出和裝載等等，作為重點監督項目。

（二）配額抽樣

配額抽樣和分層抽樣有相似之處，它與分層抽樣的區別是：分層抽樣是按隨機原則在層內抽選樣本，而配額抽樣是由檢查人員在層內主觀判斷選定樣本。例如，在進行原材料管理的監督時，按照以往經驗反饋，焊材管理中焊條的問題較多，在抽樣時，可以考慮對焊條多抽樣本，焊絲類相應減少。

（三）滾雪球抽樣

滾雪球抽樣在監督監查中用的不多，可以用于發現某些不符合之后的擴大抽樣。例如，在監督某單位計量器具的檢定情況時，抽樣發現存在超期未檢定的情況，而且問題集中在某一批壓力表上，此時可對該批壓力表進行擴大抽樣，從而獲得總體的真實情況。

三、抽樣方法的結合使用和注意方面

在實際應用中，各類抽樣方法可以單獨使用，也經常結合使用。在引用抽樣方法時，特別應關注：

1.在可能的情況下，盡量先分層，再進行抽樣檢查，這樣有助于抽樣數據分布的合理性。

2.謹慎采用擴大抽樣，在預定抽樣范圍之后，如發現該抽樣范圍內樣本符合預定要求，此時嚴禁擴大抽樣。在發現抽樣范圍內有異常時，可采用擴大抽樣的策略，擴大的范圍視檢查情況而定。

3.抽樣和總體之間可能的誤差。在監查和監督時，應當向被檢查方說明這一點，抽樣檢查存在誤差的可能。同時，監督監查人員也應當考慮檢查范圍的績效情況，確定合理的抽樣方法及范圍。

四、頻數和接受限的確定

在隨機抽樣時，頻數和接受限的確定是一個比較困難的事情。因為受限于時間和監查的總體安排，質量保證人員在監查監督時的抽樣比例，一般要低于對產品進行質量控制的抽樣比例。這方面沒有較為成熟的做法，以下僅舉例作為參考。

從經驗上來看，如果檢查的總體數量≤5，可以考慮全檢；如果總體數量>5，可以考慮抽查5-10個樣本。有的國家的質量保證人員采用12抽1的方式，在樣本數達到一定數量，也可以作為我們抽樣時的參考方法。

從接受限方面來說，如果不合格的樣本量達到抽樣的50%，一般認為不可接受；在20%-50%之間時，必須采取糾正行動；在<20%時，可提出改進的要求。在確定監督監查結果時，還需要結合被檢查對象的重要程度/后果、發生頻率等來進行判斷，具體可以參考LEC等評價方法。

參考文獻：

[1] 徐迪生.核電施工質量管理風險控制研究[D].天津大學，2014.

[2] 張清川，周杰，羅水云，劉小燕. 彭澤核電項目核島工程質量管理研究[J].項目管理技術，2012（07）.