世界一流大學的養成：美國的經驗

劉愛生

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世界一流大學的養成：美國的經驗

劉愛生

過去10年，創建世界一流大學已經成為一種全球潮流。各國力爭通過建立一個具有競爭力的高等教育系統和科研體系，以促進國民經濟的發展。例如，俄羅斯總統普京制定的政策目標是：到2020年，俄羅斯有超過5所大學擠進泰晤士高等教育世界排名的100強。日本首相安倍也表示，到2023年，日本應該有10所大學擠進前100強。同樣，我國政府在最近頒布的方案中，提出“到2020年，若干所大學和一批學科進入世界一流行列”[1]。鑒于美國的大學在各種大學排名中占有統治地位，美國模式自然成為許多國家效法的對象，這其中就包括原先被美國模仿的歐洲大陸國家。那么，美國大學何以能站在世界大學的頂點？綜合一些美國學者的見解，大致包括以下3點：

一、經費保障

早在19世紀末，美國石油大亨洛克菲勒咨詢哈佛大學校長埃利奧特(Charles William Eliot)：建一所世界一流大學，需要多少錢？對方告訴他：需要5 000萬美元(相當于今天的14億美元)。此后，經過洛克菲勒的連續投入(總額超過5 000萬美元)以及美國浸信教育協會的資助，終于成就了享譽全球的芝加哥大學。放在今天， 毫無疑問，14億美元遠不足以把一所學校“喂養”成一所世界一流大學。

這個事例充分說明，要建設一流大學，必須有充足的經費保障。以筆者訪學的斯坦福大學為例，2015財年的預算約為55億美元(其中科研經費為12.2億美元)，捐贈基金達到222億美元，生師比為4∶1。哈佛大學的數據同樣驚人，2015財年的收入為45億美元，支出為45億美元，捐贈基金為376億美元。這也難怪哈佛大學會被人稱為“哈佛帝國”。同樣，美國其他的一流大學也有著可觀的收入和捐贈基金，只是數字可能沒有哈佛大學那么醒目，這里就不一一舉例了。

2014年，《泰晤士高等教育專刊》對世界排名前200位的大學(代表了全球1%的頂尖大學)的核心特征所進行的分析與總結，也可以加深我們對此問題的認識。長期以來，人們對“世界一流大學”的認識是模糊的、充滿爭議的，但“泰晤士高等教育專刊”發現，全球排名前200位的大學具有如下特征：(1)學校總收入除以教師數，平均約為751 139美元(排名前400位的大學為606 345美元)；(2)生師比平均為11.7∶1(排名前400位的大學為12.5∶1)；(3)在聘用的教師中，海外教師占到20%(排名前400位的大學為18%)；(4)每名教師的科研經費平均為229 109美元(排名前400名的大學為168 739美元)；(5)在發表的研究論文中，43%的論文至少包含一名國際合作者(排名前400位的大學為42%)；(6)國際學生占到總數的19%(排名前400位的大學為16%)[2]。

從以上數據可以看出，世界一流大學普遍具有很高的收入、科研經費、生師比，能夠吸引到足夠多的國際教師與學生，并能充分地進行國際合作。顯然，這背后是以雄厚的辦學經費作為保證的。無疑，美國大學是這方面的典范。除了來自聯邦與州政府的經費(多以助學金、科研撥款形式體現)之外，美國的大學憑著堅強的創業精神，還大量地吸納了各種社會資源，包括校友的捐贈、基金會的資助、企業的合作資助，以及學校自身的創收等等。

二、共同治理

共同治理是美國大學文化不可或缺的一部分，被認為是美國大學的核心圖騰。共同治理正式誕生的標志是1966年美國大學教授協會、美國教育委員會和美國大學和學院董事會協會聯合發布的《學院與大學治理聲明》。該聲明提出，在大學治理過程中，董事會、校長和教師要相互理解和共同努力：(1)大學的重大決策既需要首創能力，又需要全體人員的參與；(2)大學各組成群體發言的權重存在差異，誰對具體事務負有首要責任，誰最有發言權。當然，如果追根溯源，共同治理的思想其實早在美國建國初期就已浮現了[3]。

那么，美國大學何以如此看重共同治理？其一，共同治理的價值在于它蘊含了分權制衡的原則。分權意味著不同利益相關者都可以參與到大學治理中來，從而起到集思廣益的作用，并賦予每一個參與者主人翁意識，并且在大學營造了一種穩定感和秩序感；制衡意味著任何一個權力分支都無法掌握絕對的權力。這樣一方面能防止大學校長或董事會的專斷攬權，另一方面也能防止學術霸權。其二，共同治理彰顯了團隊合作的精神。大學既不是行政人員的大學，也不是教師或學生的大學，而是所有利益相關者的大學。共同治理意味著不同利益相關者要建立一種相互信任、相互合作的關系，而不是相互猜忌、相互敵對的關系。其三，共同治理體現了下文所要論述的學術自由的原則。無疑，在共同治理框架下，教師能在各自的專業領域根據其應有權限作出判斷，就是學術自由的彰顯。

加州大學前校長克拉克·克爾(Clark Kerr)就指出，美國大學上升到世界很高的地位，與分擔的和授權的學術治理的興起是連在一起的，而且大部分可歸因于這種共同治理機制。這是一個建立在達成一致而不是命令的基礎上的制度[4]。克爾的分析可以在許多個案中得到反映。例如，哈佛大學在19世紀后期還是一所自負的、地方性的、宗教性的小型學院，但在埃利奧特的掌校下，迅速轉變成一所大型的、在當時所有主要學科都處于領先地位、培養社會一流人才的大學，這很大一部分歸功于共同治理結構的設立：第一，埃利奧特新設置了院長職位，并賦予它很大的權力；第二，規范教授會議的議程，形成一種由多數人意見達成決議的民主治理程序，并最終奠定了決策的分權機制。再如，加州伯克利大學在19世紀90年代也是一所薄弱的地方性院校，雖擁有大量土地，但建筑破舊，捐贈奇缺。在本杰明·韋勒(Benjamin Wheeler)掌校下，伯克利開始蒸蒸日上，并在不久之后發展成世界一流大學。這背后的一個重要原因，就是賦予了學術評議會巨大的權力，把大量的教師引入到大學的管理事務中來，并最終形成共同治理的機制。加州大學的一位前任校長理查德·阿金森(Richard Atkinson)就指出：“加州大學邁向輝煌的第一步始于75年前引入共同治理制度。”[5]

三、學術自由

除了充足的經費支持與良好的治理結構外，我們還不應該忽視大學的靈魂——學術自由的重要性。學術自由源于中世紀大學，是其最寶貴的一個特征。不過可惜的是，這種自由在中世紀晚期喪失殆盡。直到19世紀初，柏林大學的創始者洪堡才重新倡導學術自由的價值。在此理念下，德國的大學很快發展成為世界的學術中心。遺憾的是，德國大學的學術自由在希特勒時代同樣遭到滅頂之災。幸運的是，德國大學的自治與學術自由的理念在19世紀中后期至20世紀早期被移植到美國。在移植過程中，盡管一開始受到不少挫折，但通過美國學界的不斷努力，學術自由權利最終得到美國司法界的認可。同言論自由一樣，學術自由現在受到憲法第一修正案的保護*雖然第一修正案沒有明確指出，但事實的確如此。這個可以當作“學術慣例”來理解。它是軟法(soft law),而非硬法(hard law)。。

學術自由之于美國大學的重要性，怎么強調都不為過。哈佛大學前校長博克指出，當大學探索新知時，學術自由是一項基本的價值前提，在任何情況下都不能犧牲大學的學術自由。同樣，斯坦福大學前校長杰拉德·卡斯帕爾(Gerhard Casper)指出，斯坦福大學能發展成世界一流的一個公開秘訣是，始終把學術自由作為大學不可或缺的靈魂[6]。

同學術自由緊密相連的是終身教職制。如果說學術自由是“里”，那么終身教職就是“表”了，因為后者成立的初衷就是保護學術自由的權利，防止教師因發表與大眾或權威部門相左的觀點、意見而被解雇。發展到現在，終身教職被多數大學作為學術慣例加以維護，但也遭到一些非議，認為它成了一部分教授不思進取的保護傘，應予廢除。最近，威斯康星州議會投票取消威斯康星大學的終身教職制。得知此消息后，威斯康星大學評議會馬上召開緊急會議，參會的數百名教師簽署聲明，發誓保護學術自由。與此同時，美國其他致力于維護學術自由、終身教職的大學，趁機挖走了威斯康星大學不少教授[7]。從中，我們可以看出學術自由與終身教職對于世界一流大學的重要性。大學一旦失去了學術自由，就等于失去了靈魂，世界一流大學建設恐怕也將淪為泡影。

參考文獻：

[1]國務院關于印發統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知[EB/OL]. (2015-11-05).http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[2]Times higher education. The formula for a world-class university revealed [EB/OL]. [2015-11-21].https://www.timeshighereducation.com/world-university-rankings/news/the-formula-for-a-world-class-university-revealed.

[3]劉愛生，顧建明.美國大學共同治理的思想內涵[J].比較教育研究，2011(1)：8-11.

[4]克拉克·克爾.高等教育不能回避歷史——21世紀的問題[M]. 王承緒，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：179.

[5]ATKINSON R. Tradition at the University of California[EB/OL]. [2015-11-21].http //www.UCOP. EDU/ pres / comments/tradition.htm.

[6]劉愛生.論大學的靈魂[J].現代大學教育，2011(1)：32-35.

[7]TIERNEY W, POSTIGLIONE G. The vital role of academic freedom in creating a world-class university [EB/OL]. [2015-11-21]. http://www.scmp.com/comment/insight-opinion/article/1832071/ vital-role-academic-freedom-creating-world-class-university.