美國大學聯合會參與高等教育治理的方式研究

甕晚平，王占軍

(浙江師范大學　田家炳教育科學研究院， 浙江　金華　321004)

?

美國大學聯合會參與高等教育治理的方式研究

甕晚平，王占軍

(浙江師范大學田家炳教育科學研究院， 浙江金華321004)

摘要：美國大學聯合會作為第三方組織，一方面通過制定嚴格的入會標準和院校治理規則來塑造精英大學組織行為，影響成員高校制定院校政策；另一方面，通過報告、信函等方式就科技政策、科研資助等重要問題對聯邦政府進行游說，為研究型大學爭取資源。美國大學聯合會積極有效地促進了美國主要研究型大學之間及研究型大學與聯邦政府、社會機構之間的交流與互動，成為影響美國高等教育治理的重要力量。美國大學聯合會參與高等教育治理的方式對完善我國高等教育治理結構、促進高等教育治理現代化有著重要的啟示意義。

關鍵詞：美國大學聯合會(AAU)；高等教育治理；政策制定

美國大學聯合會(Association of American Universities，簡稱AAU)是由北美主要研究型大學組成的一個非營利性組織。AAU是由14所具有博士學位授予權的美國大學于1900年發起成立的，現有成員高校62所(其中美國60所，加拿大2所)。AAU的建會宗旨是為強化學術研究及本科、研究生教育的學院性和全國性政策提供一個公共研討平臺，其最終目的是促成博士學位標準的統一，從而提升北美(主要是美國)研究型大學的國際地位。作為精英研究型大學的利益代表，AAU在政府與高校之間架起一座橋梁，有效地促進了美國主要研究型大學與聯邦政府、社會機構之間的交流與互動。一個世紀以來，AAU對美國高等教育治理產生了重要影響，已成為美國研究型大學發展的重要依靠力量。

一、美國大學聯合會發展概況

(一)成立與發展

19世紀后半葉，隨著一批新大學的創立和傳統學院的轉型，美國的研究生教育初具規模。由于美國高等教育實行分權管理，缺乏統一監督，研究生教育的標準化水平較低，這嚴重損害了美國大多數大學的聲譽，導致當時歐洲的大學對美國的高等教育評價極低。受其影響，美國本土的學生紛紛到歐洲攻讀碩士學位[1]。為了提高美國研究型大學的教育質量，哈佛大學、芝加哥大學等5所著名院校的校長聯合向其他9所具有博士學位授予權的大學校長致信，邀請他們來芝加哥參加會議，討論共同關心的高級學位問題[2]。在14所大學的倡議下，會議于1900年2月召開，AAU就此成立。自成立至今的100多年間，AAU的成員由14所大學緩慢發展到62所大學。AAU旨在為美國研究型大學的發展爭取更多的政府關注及資源支持，關注與研究型大學聯系密切的問題。例如，研究資助政策、科研政策、研究生和本科生教育及影響大學的政府行為，其主要活動包括協調與聯邦政府的關系、政策研究和公共事務[3]。

AAU的成員規模雖然小，但其歷史悠久且擁有眾多世界一流的研究型大學，因而在國內外享有盛譽。美國60所AAU大學每年授予的博士學位占全國的一半以上，授予的科學和工程博士學位占全國的55%[3]。2012—2013年，AAU成員大學接受的聯邦科研資助占全國的58%[4]。

(二)組織與運作

AAU的組織機構非常完善，領導主體包括理事會、執行委員會和會長，理事會由成員大學的校長組成，理事會選舉產生執行委員會。作為AAU的最高執行機構，執行委員會主要負責協會的整體運行。AAU的會長為全職，均擔任過成員大學的校長或其他重要職務，以便更加專注地為維護成員的整體及特殊利益服務。除領導機構外，AAU還有2個常設核心機構，即成員資格委員會和政策委員會。前者負責挑選、邀請和評估會員；后者負責跟蹤、研究美國聯邦政府的高等教育政策并確定游說目標與方案。另外，AAU還有一些附屬機構[5]。

AAU每年召開2次僅限成員大學校長參加的閉門會議。這為校長們提供了一個討論國家和有關大學重要政策提案的平臺，同時也使大家增進了解，討論共同關心的問題。成員大學的管理者，如教務長、研究生院院長等每年召開一次會議[6]。另外，AAU還與其他高等教育協會建立了溝通與交流機制，定期舉辦論壇或召開會議。在AAU完善的組織與運行機制保障下，各成員大學發展良好，為美國的研究與教育事業做出了卓越貢獻。

二、為北美研究型大學的實踐活動建立規則

為北美頂尖研究型大學的實踐活動建立規則是AAU參與治理的主要方式，也是其成立的目的之一。AAU制定的規則一般都是協會成員或與其他協會組織通過共同協商、達成共識后制定的，是協會成員意志的集中體現。

(一)進行高等教育質量認證

AAU成立初期是一個典型的大學認證組織。該協會成立伊始，一些德國大學的研究生院就以“是否來自AAU成員大學”作為招收美國學生的參考標準。盡管AAU意識到這對于那些非AAU成員的優秀大學極不公平，但也不想貿然擴大成員規模。于是，從1908年開始，AAU創立了“美國學院標準化委員會”，制定衡量學術工作的標準并對美國的大學(既包括AAU成員，也包括非AAU成員)進行質量認證，認證工作由成員大學的研究生院院長實施，工作內容包括事實論證和實地考察。通過認證的大學即被列入“美國大學聯合會公認名單(AAU Accepted List)”，這些大學的畢業生被認為有資格繼續攻讀碩士學位[5]。針對日益泛濫的專業學位授予問題，1915年之后，AAU開始承擔起學位授予規范化的重任。1920年，AAU“學術和專業高等學位委員會”開始對博士學位制訂更為明確的標準，并將博士學位劃分為研究型和專業型兩種[7]。到了20世紀20年代，許多區域性的認證組織如雨后春筍般涌現，但其影響力無法與AAU相提并論，AAU的認證名單成為當時美國最具權威的認證結果。有學者指出，1920年的美國研究生院很開放，達到學士學位即可錄取，該學位要求來自美國大學聯合會認證的學院[8]。但AAU過于側重認證工作，導致很多成員大學校長的不滿，進而引發了對AAU核心使命的反思，1948年，AAU放棄了所有的認證事務，院校分類委員會隨之解散[5]。

(二)建立精英大學入會標準

AAU是美國屈指可數的精英研究型大學聯盟之一，雖然它并沒有特別限定其成員數量，但他認為保持一個較小的規模能夠富有成效地召開會議并使成員大學的校長們保持密切的聯系是極為重要的，因此其制定的入會標準十分嚴格且具有挑戰性。AAU成員是被邀請入會的，主要關注科研項目和研究生教育的廣度和質量。該協會下設成員資格委員會，基于“成員資格準則”和“成員資格指標體系”定期對成員大學和非成員大學進行評估。“成員資格準則”具體說明了協會的主要目標和成員的相應特征；“成員資格指標體系”是兩組量化數據，用以評估大學科研項目和研究生質量的廣度和質量[5]。如果有非成員大學的教育和研究水平高于許多現有成員，那么AAU就有可能邀請其入會；相反，如果某些現有成員的研究生教育和科研水平明顯低于其他成員或低于AAU接收新成員的標準，將會對其進一步評估并可能終止其會員資格[9]。

遴選新成員要經過兩個階段。第一階段是根據成員資格指標體系來挑選候選成員，第二階段是對候選成員的辦學使命、特色和發展歷程進行更為定性化的測評。第一階段的成員資格指標體系包括兩級指標：I級指標(Phase I Indicators)包括競爭性的聯邦研究資助、美國國家級學術團體(科學院、工程院、醫學研究院)的成員數量、教師獲得獎勵及加入學術組織的情況、科研論文的引用情況等；II級指標(Phase II Indicators)包括美國農業部和各州及產業界的研究資助、每年授予博士學位的數量、博士后研究者的數量及本科教育狀況等[9]。

從上述政策可以看出，AAU的入會標準有如下特點：(1)堅持寧缺毋濫的原則，對成員入會標準要求嚴格，并通過一系列規范的指標和評估程序來確保成員大學的教育及研究水平，因此AAU成員數量增長異常緩慢。(2)在對現有及潛在成員進行評估時，將定量指標與定性評估相結合，在統一量化標準的同時注重不同大學的辦學特色，以此避免單一評估方式存在的缺陷。(3)雖然遴選成員的程序與指標相當嚴格，但AAU并不是一個封閉的組織，而是一個開放的團體。AAU成員并非終身制，而是適時更新、動態發展的。盡管AAU的組織規模與入會標準引發了高等教育界的爭論，但入會標準作為會員與協會組織之間達成的一種契約，其實質是高校通過遵守這些規則來換取成員身份，獲得高等教育界的認同。通過設定較為嚴格的入會標準對其成員起到了評估和質量保證的重要作用，AAU對于其成員來說也是一種精英身份象征。

(三)制定院校治理與科研管理規則

AAU雖然并不直接參與大學的管理，但對院校內部治理及科研管理非常關注，會對一些高校管理尤其是研究型大學管理中存在的共性問題以報告、聲明及建議的方式提出一些基本原則和建設性意見。通過對AAU發布的報告進行分析，發現其發布的關于院校治理與科研管理的報告內容較為豐富，如表1所示。

表1　AAU院校治理與科研管理報告一覽

續表

有關院校管理及科研管理的這些原則和指南是研究型大學的“行業規則”，它們雖然不具有強制性，卻約束著高校尤其是AAU成員的教學和科研管理的各個具體層面，使AAU成員整體能夠在一定的規則軌道上健康、有序地發展。

三、對聯邦高等教育政策制定進行游說

游說制度是美國政治制度的一部分，為各種力量參與政府政策制定提供了合法的渠道，也為協會組織參與相關政策制定創造了機會[10]。二戰前，AAU對政府資助大學一事持懷疑態度，與聯邦政府的關系極為松散[7]。二戰后布什報告及《國防教育法》引發了高教領域的變革，為了成員大學的利益和美國高教事業的發展，AAU與聯邦政府的聯系逐漸密切起來。AAU于1962年設立了華盛頓辦公室，并于1969年組建了聯邦關系委員會，這是AAU與聯邦政府關系史上的一座里程碑，標志著AAU對聯邦事務的關注逐漸加強[5]。如今，AAU 華盛頓辦公室共有24 位職員，其職責是對聯邦政府進行廣泛的宣傳和游說，以對有關大學教育和研究的各種聯邦政策施加影響并竭力爭取聯邦資助[6]。

(一)提供科技政策建議

聯邦政府的科技政策嚴重制約著美國研究型大學的發展，AAU的使命之一就是幫助國家制定科研政策。的確，AAU發布了許多對政府的科研政策建議。2006年1月，AAU發布了題為《國防教育和主動創新——應對美國21世紀經濟和安全的挑戰》的報告，從推動研究和創新、培養本國的人才、吸引和留住外國人才3方面向高校及政府提出建議[11]。報告指出，為了更好地面對美國在21世紀后半期所面臨的經濟和安全挑戰，聯邦政府及各高校都要采取一定的措施，其中，聯邦政府應增加對大學基礎研究和創新的投入，加大本國各層次人才培養的力度并大力引進和留住國外優秀人才[12]。2008年3月和9月，AAU先后發布了《科學作為解決方案：下一屆總統的創新議程》《對下一任總統的主要政策建議》兩篇報告，指出為維持美國在全球的科技領先地位，總統及政府部門應采取以下措施：充分利用國家的創新資源來應對國內外的重大挑戰；加強政府與大學的合作伙伴關系；培育科學、數學和工程領域的人才等[13-14]。奧巴馬當選總統后，AAU隨即發布了題為《對當選總統奧巴馬的政策建議》的報告，該報告中的建議與前兩份內容較為一致，但這些建議是按政府各部門一一展開的，更加具體和有針對性[15]。在2012年總統選舉兩個月后，AAU又發布了題為《攜手共創繁榮和安全的未來：聯邦政府和研究型大學》的報告，就促進政府與研究型大學的合作伙伴關系向總統及政府提出了一系列政策建議[18]。總體而言，AAU向政府提供的科技政策建議主要涉及增加政府對大學研究的資助，促進政府與大學的合作以及強化“STEM”教育和國際教育等。

除了總體的科技政策，AAU也向政府部門提供細化的政策建議。2011年，AAU發布了《聯邦研究政策的監管和財政改革：對國家研究理事會(NRC)研究型大學委員會的建議》，提出了10條對研究型大學政策和法規進行改革的建議，以加強研究型大學的管理效率，提高研究型大學實現其使命的能力[6]。

(二)爭取聯邦政府資助

在美國，研究型大學一半以上的科研經費都來自于聯邦政府，爭取聯邦政府對研究型大學的資助是AAU參與政府政策制定的主要目的之一。正如約翰·沃恩所說，“每年的首要游說問題幾乎都是科研經費”[12]。此外，AAU也對聯邦學生資助進行游說。美國大學聯合會在每年的預算制定時期都會發表許多公開信，向國會議員或白宮的行政官員提出有關預算與撥款的建議。據統計，2006年至今，美國大學聯合會提交的關于預算問題的信件共有72封[17]。如在2007年12月，AAU致信美國總統喬治·布什，敦促國會和行政部門解決其在預算方面的分歧并增加對國家科學基金會(NSF)、國家標準與技術研究所(NIST)、國家航空航天局(NASA)等機構的預算資金，認為資助這些機構對保持美國21世紀的經濟競爭力、國家安全和生活質量至關重要[18]。2014年3月，AAU發布了關于總統2015財年預算的聲明，指出總統在2015財年預算中降低了對基礎研究的投入，國家衛生研究院(NIH)及國防部基礎研究的投入都不及往年，為了維持美國作為世界創新領導者的地位，政府及國會在預算時應將研究投入作為重點[20]。AAU也積極爭取聯邦學生資助，如2009年4月，美國大學聯合會等組織就2010財年的政府財政預算發表了2封公開信。信中指出，為了確保有理想、有能力、有意志，但家庭困難的學生獲得良好的教育，政府應將貝爾助學金項目的資金由每年自由裁定改為強制性規定，以保證這一項目的可預測性和穩定性，更好地服務于中低收入家庭的學生，保障美國學生和家長的利益[20-21]。總之，AAU發布的此類游說政府增加大學基礎研究投入及聯邦學生資助的信件不勝枚舉。

(三)重要職位設置及其人選推薦

AAU十分重視政府有關教育機構的建制問題，因此也會對政府部門中涉及高等教育事務的重要職位及人選進行推薦。1988年12月，AAU給當選(未就職)總統老布什的辦公室主任遞交了《致新總統——關于科學、技術以及研究生教育的政策建議》，指出負責協調政府政策的科學與技術政策辦公室(the Office of Science and Technology Policy)的職員應該被任命為總統助理并直接對總統負責。此外，AAU還提出了國家衛生研究院、國家宇航局、管理與預算局等28個相關政府機構職位的人選[22]。在2008年《對當選總統奧巴馬的政策建議》中，AAU提出了對科學與技術政策辦公室下設職位進行改進的建議，主要包括：科技顧問應升級為總統助理；科技顧問及科學與技術政策辦公室(OSTP)主任應作為白宮高級職員由總統任命；設立首席技術官(Chief Technology Officer)職位，負責監督白宮及行政部門對技術的使用；將“技術副主任”“環境副主任”分別改為“技術與創新副主任”和“能源及環境副主任”等[15]。

(四)抵制政府的過度干預

美國的大學和學院總體上被認為高度自治[23]。大學自治與學術自由一直是美國大學最珍視的核心價值觀。然而隨著聯邦政府對大學資助力度的加大，聯邦政府也試圖決定大學科研項目的方向和實施，加強對大學的干預。AAU認為最有效、最能提高生產力的科研活動，必定是“探究者主導”的研究。因此，AAU的工作之一就是抵制政府對高校自治與學術自由的破壞。如AAU 相信，分配聯邦科研經費的同行評議制度對保障美國研究型大學的高水平研究貢獻最大，這一制度使科學家和學者對項目申請者的研究計劃進行公正、科學、專業的評判，競爭性地配置科研經費，從而有效地保證了研究質量。然而，政治家們尤其是國會議員出于政治原因時常涉足研究項目的評審，他們會反對資助那些自認為不合適或缺乏研究價值的項目，而忽視專家們的意見。AAU 盡量避免這些對同行評議制度的干預[6]。另外，AAU常務副主席約翰·沃恩在訪談中也指出其對政府和立法機構游說的一大重點是：“努力阻止聯邦政府做那些我們認為不好的事情。比如說，目前聯邦政府正逐步控制非官方的高等教育質量認證體系，試圖將其影響擴大到學院和大學的內部學術決策中，我們正努力阻止這種行為以保護學術自由和大學自治。有時候聯邦政府意欲干涉大學的內部事務，這類問題已成為真正的威脅。”[12]

四、美國大學聯合會參與高教治理的經驗及啟示

(一)開放的制度與政治環境是聯合會參與治理的保障

AAU的成立緣起于對高校質量的保障和利益的維護，順應了美國高等教育標準化與規范化的需求，在美國特有的制度環境下蓬勃發展。這主要歸于兩個方面：其一，在高等教育管理體制方面，美國實行州級教育管理體制，同時州政府在法律上也為高等教育保留了較大的自治權。這種管理體制不僅保障了高校擁有充分的辦學自主權，而且為AAU等高等教育協會組織參與治理提供了較大的空間。AAU等高等教育協會組織不是政府功能的延伸，而是基于相同的利益訴求與既定目標而自發建立與組織的。它們作為高校與政府間的第三方組織，可以通過制定規則規范各成員高校的行為，在一定程度上起到了行業自律的作用。AAU為研究型大學的實踐活動建立規則，引導其發展與運行就是這方面的例證。其二，美國的多元民主政治為不同利益的表達建立了制度安排。政府橫向(立法、行政、司法)和縱向(聯邦、州)權力的分散為不同利益的表達提供了大量的機會。另外，美國在立法和司法過程中的制度安排(如立法中的聽證會制度)也促進了相關方的利益表達[10]。美國多元民主政治為AAU等協會組織參與政府決策創造了良好的條件。AAU之所以能參與到政府高等教育政策的制定過程中，通過各種途徑與聯邦政府對話，試圖對聯邦政府施加影響以維護研究型大學的利益，正是得益于這種政治環境。

(二)健全的組織與運行機制是聯合會參與治理的關鍵

AAU有完善的組織機構，包括3個領導部門、2個核心機構及一些下設機構(聯邦關系委員會、研究生院聯合會、公共事務網等)，還專門設立了華盛頓辦公室以加強與聯邦政府的聯系。除了這些宏觀的機構外，還成立了各種調查工作小組(如研究與問責工作組、跨學科工作組等)就相關主題進行調查并發布報告。如《大學保護人類研究對象的報告》和《關于個體及大學經濟利益沖突的報告》就是研究與問責工作組全體成員經過深入調查與討論后發布的。另一方面，AAU成員大學的校長、高級管理人員定期召開會議，舉辦論壇，討論聯合會成員共同面臨的重大問題。同時，AAU還注重與其他高等教育協會加強聯系、增進往來，共同促進研究型大學的發展。《保護患者，保留誠信，推進健康：加快人類被試研究中經濟利益沖突政策的實施》報告就是AAU與美國醫學院協會(AAMC)合作發布的。在這種宏觀與微觀相結合、靈活開放的組織與運行機制保障下，AAU各部門各司其職，通力合作，確保了聯合會的有序運作和持續發展，從而有效地參與高教治理。

(三)專業的領導及工作人員是聯合會參與治理的基礎

AAU的歷任會長都擔任過其成員大學的校長或其他重要職務，現任會長亨特·羅林斯三世(Hunter R. Rawlings III)于2011年任職，在此之前曾擔任過愛荷華大學校長(1988—1995年)和康奈爾大學校長(1995—2003年)[24]。AAU理事會成員均由大學的校長組成，其核心及下設機構的工作人員也都曾擔任過高校的高級管理職責，對高等教育管理的理論與實踐非常熟悉。AAU華盛頓辦公室的職員多是高校領導，與政界精英保持密切聯系，熟諳政府政策制定的過程。另外，AAU各調查工作小組的成員也多為高校高層領導或各領域的專業人士。因此，AAU工作人員都有良好的專業素養、豐富的管理經驗、卓越的工作能力和超強的職業敏感性，這為AAU參與高教治理打下了堅實的基礎。

總之，AAU作為獨立于高校與政府的中介組織，不僅為高校提供商討學校政策的平臺，通過制定院校治理與科研管理方面的規則來規范北美主要研究型大學的運行與管理，還協調高校與國會和政府的關系，就大學關心的科研與教育等政策問題與聯邦政府進行對話，為大學發展爭取更多的資源和相對寬松的環境。AAU始終保持其使命和目標的一致性，體現了其作為百年大學協會的精神實質，成為影響美國研究型大學治理的重要力量。

五、結語

自20世紀末我國實行市場經濟改革以來，高等教育管理體制改革表現為持續地簡政放權，擴大高校辦學自主權。在這種政策環境及高等教育大眾化的推動下，高等教育協會組織發展迅速，但因其發展的先天性不足，還存在諸如發展不平衡、獨立性不強等問題，在規范高等教育運行、處理大學與政府關系中的作用遠未凸顯。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》明確提出“完善中國特色現代大學制度。完善治理結構”，并強調“完善教育中介組織的準入、資助、監管和行業自律制度。積極發揮行業協會、專業學會、基金會等各類社會組織在教育公共治理中的作用”。在這種背景下，研究美國大學聯合會及其對高等教育治理的經驗，對于改善我國高等教育治理結構、推進高等教育治理現代化、建設研究型大學聯盟具有重要的借鑒意義。

注釋：

①資料來源:

1. AAU framework for policies and procedures to deal with research fraud [EB/OL]. (1988-11-04).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6362.

2. AAU framework document on managing financial conflicts of interest [EB/OL].(1993-05-01). http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6360.

3. Report on university protections of human beings who are the subjects of research [EB/OL]. (2000-06-28). http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6414.

4. Report on individual and institutional financial conflict of interest [EB/OL]. (2001-10-09).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6358.

5. Campus copyright rights and responsibilities: a basic guide to policy considerations [EB/OL]. (2005-12-01).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=472.

6. Protecting patients, preserving integrity, advancing health: accelerating the implementation of COI policies in human subjects research [EB/OL]. (2008-02-28). http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6136.

7. Academic principles: a brief introduction [EB/OL]. (2013-04-30).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=14364.

8. Principles and guidelines for establishing joint academic programs and campuses abroad [EB/OL]. (2014-11-07).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=15673.

參考文獻：

[1]Ann Leigh Speicher. The association of american universities: a century of service to higher education[EB/OL].(2000-04-27)[2015-06-11].http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=1090.

[2]CHARLES W E, SETH L, DANIEL C G. The letter of invitation to the founding conference of AAU [EB/OL]. (2000-04-17)[2015-04-11].http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=1092.

[3]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. About AAU [EB/OL]. (2015-01-08)[2015-06-10]. http://www.aau.edu/about/default.aspx?id=58.

[4]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Figures [EB/OL]. (2014-10-15)[2015-06-10].http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=13460.

[5]胡娟，李立國．大學協會組織研究[M]．北京：中國人民大學出版社，2007.

[6]約翰·沃恩．促進國家和全球利益:美國大學聯合會的作用[J]．清華大學教育研究，2008(1)：6-9.

[7]邵常盈．美國高等教育六大核心協會之功能分析[D]．上海：復旦大學，2007．

[8]羅杰·L．蓋格．增進知識——美國研究型大學的發展(1900—1940)[M]．王海芳，魏書亮，譯．保定：河北大學出版社，2008．

[9]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU membership policy [EB/OL]. (2012-11-06).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=10972.

[10]熊耕．美國高等教育協會組織研究[M]．北京：知識產權出版社，2010．

[11]AAU National Defense Education and Innovation Initiative[EB/OL]. (2006-01-26).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6424.

[12]楊曦，蔣文丹，葉賦桂．美國大學聯合會:在大學與政府之間——對美國大學聯合會常務副主席約翰·沃恩的訪談[J]．清華大學教育研究，2008(2):4-12．

[13] ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Science as a solution: an innovation agenda for the next president [EB/OL]. (2008-03-03).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6498.

[14]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU policy recommendations to the next administration[EB/OL]. (2008-09-23).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=7712.

[15]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU policy recommendations for president-elect obama[EB/OL]. (2008-12-23).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=8420.

[16]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Partnering for a prosperous and secure future: the federal government and research universities [EB/OL]. (2012-09-18).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=13720.

[17]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Budget and appropriations [EB/OL]. (2015-01-09).http://www.aau.edu/budget/article.aspx?id=4660.

[18]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU Urges President, Congress to end delays, fully fund science [EB/OL]. (2007-12-04).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=3192.

[19]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU statement on president’s FY15 budget[EB/OL]. (2014-03-04).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=15062.

[20]MOLLY C B. Twenty-four associations urge moving pell grants to mandatory side of budget[EB/OL]. (2009-04-21).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=8736.

[21]MOLLY C B. AMERICAN COUNCIL ON EDUCATION[EB/OL].(2009-04-28).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=8758.

[22]GRANZIANO L.Lobbying pluralism and democracy[M].New York:Palgrave,2001.

[23]德里克·博克．美國高等教育[M]．喬佳義，譯．北京：北京師范學院出版社，1991.

[24]Hunter R Rawings III [EB/OL]. (2015-10-13).http://www.aau.edu/about/article.aspx?id=9064.

(責任編輯吳朝平平和光)

Study on the Ways of the Association of American Universities’ Participation in the Governance of Higher Education

WENG Wanping, WANG Zhanjun

(The P · K Tin Institute of Educational Science, Zhejiang Normal University, Jinhua Zhejiang 321004, China)

Abstract：As a third party organization, the Association of American Universities, on the one hand, shapes the organizational behavior of elite universities and influences the policies of its member institutions by drafting strict accession criteria and institutional governance rules; on the other hand, it fights for resources for research universities via reports, letters to lobby the federal government on such important policies issues as science and technology policy, research funding. It has played a positive role in promoting interaction between the government, society and research universities and becomes an important force to influence the governance of American higher education.The experience of the Association of American Universities’ participation in higher education governance is worthy of reference to perfect the structure of higher education governance and promote modernization of higher education governance in China.

Key words：Association of American Universities (AAU); the governance of American higher education; policy-making

[中圖分類號]G649

[文獻標志碼]A

[文章編號]1673-8012(2016)02-0064-08

DOI:10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2016.02.010

作者簡介：甕晚平(1991—)，女，山西臨汾人，浙江師范大學碩士研究生，主要從事高等教育管理研究；

基金項目：浙江師范大學國際與比較教育研究招標課題“美國大學聯合會在教育政策制定過程中的作用和實現機制”(IICE201314)；浙江師范大學教育學一級學科基地研究生課題“美國大學聯合會對美國高等教育政策的影響研究”(JXYSSS022)

收稿日期：2015-07-19

王占軍(1980—)，男，河北承德人，浙江師范大學副教授，博士，主要從事高等教育管理研究。

引用格式：甕晚平，王占軍.美國大學聯合會參與高等教育治理的方式研究[J].重慶高教研究，2016，4(2)：64-71.

Citation format：WENG Wanping, WANG Zhanjun. Study on the ways of the association of american Universities’ participation in the governance of higher education[J].Chongqing higher education research，2016，4(2)：64-71.

■ 大學治理專題