高校自主招生方式變革的緣由與路徑
——從“聯盟招考”到“獨立招考”

閆麗雯

(北京師范大學　教育學部， 北京　海淀　100875)

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高校自主招生方式變革的緣由與路徑
——從“聯盟招考”到“獨立招考”

閆麗雯

(北京師范大學教育學部， 北京海淀100875)

摘要：自主招生是高校選拔錄取工作改革的有益探索，是新時期深化教育領域綜合改革的重要舉措。目前，自主招生從高校“聯盟招考”時代邁進“獨立招考”時代，其主要緣由是聯盟招考方式未能尋得各方利益的“最大公約數”。建立自主招生考試與管理新機制，仍需進一步明晰各方職責，即教育行政主管部門要“出謀”，試點高校要“出面”，高級中學要“求真”，各級招生考試機構要“務實”。

關鍵詞：自主招生；招考方式；聯盟招考；獨立招考

自主招生是完善高校考試招生制度、選拔創新人才的創新舉措，亦是高考改革的破冰之舉。自2003年自主招生啟動以來，試點高校不斷探索新方式，已從最初的獨立招考，發展到2013年4大高校聯盟招考。聯盟招考開展得如火如荼，社會關注度居高不下。然而，隨著2014年《國務院關于深化考試招生制度改革的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)和《教育部關于進一步完善和規范高校自主招生試點工作的意見》(以下簡稱《試點工作意見》)的相繼出臺，“意氣風發”的聯盟招考方式“黯然失色”。該政策文件立足于當前高校考試招生制度實踐，對自主招生做出頂層設計，明確要求試點高校“不得采用聯考方式或組織專門培訓”“規范并公開自主招生辦法、考核程序和錄取結果”，同時規定，“2015年起自主招生安排在全國統一高考后進行”[1]。由此宣告了“聯盟招考”時代的終結，昭示了自主招生方式的變革。

本文基于自主招生*本研究主要關注全國重點大學向全國或所在省(市)推行5%招生計劃，并在高考成績基礎上降分錄取的自主選拔方式，不含高職高專院校的自主招生。方式變革的歷史背景，從教育行政主管部門、試點高校、高級中學、學生等利益主體的訴求出發，考察自主招生方式變革的深層緣由，提出高校招生錄取制度改革的路徑與建議。

一、自主招生方式變革的歷史背景

(一)招考聯盟的締結——高校理性選擇的現實舉措

2003年，教育部開始在全國推行自主招生改革，22所試點高校獲得自主招生資格。隨著試點范圍的擴大，高校招生成本與招生效率失衡，一些水平接近、理念相通、層次相同的頂尖高校基于理性選擇的視角，開始考慮采取統一命題、聯合考試的招生方式，以降低自主招生的工作成本，提高自主招生考試的科學性和有效性[2]。

2005年底，以北京科技大學為首的5所高校締結了招考聯盟，宣布聯合舉辦2006年5校自主招生筆試，由此開始了聯合命題、統一筆試、共享成績、共享資源的招考方式。隨后，以清華大學為首的“華約七校”、以北京大學為首的“北約十三校”和以北京理工大學為首的“卓越大學聯盟”也相繼結成自主招生聯盟。四大聯盟的招考方式大同小異，考生須自行登錄統一的網絡在線報名系統，按要求注冊、填寫并打印申請表，由中學蓋章后連同相關的報名材料寄至報考學校，每位考生只能報聯盟內的幾所高校，志愿不分先后，各高校平行錄取。各聯盟高校將根據考生提交的材料進行獨立初審，審核通過的考生方可獲得各聯盟聯合組織的自主選拔考試資格。一般而言，自主招生測試分筆試和面試兩個環節。各招考聯盟的筆試科目不盡相同，考查科目及成績使用方式也由聯盟內各高校自主決定，考生則根據報考學校的要求自行選擇考試科目。通過高校自主招生測試后，各高校會和考生簽訂協議，考生參加完統一高考之后，各高校將根據自身的辦學特色和人才培養要求舉行突出學校特色的面試，過關之后即可被錄取[3]。

截止到2013年，已有近100所高校獲得自主招生權，且多數已加入聯考陣營。由分散化的自主招生演變為聯盟式的自主招生，標志著“聯考時代”的正式到來。

(二)招考聯盟的解體——政策激變的必然結果

歷經多年發展，雖然聯盟招考的招生方式已在自主招生中占據了半壁江山，在實踐中形成了相對穩定、常態化的運作機制，但是，實踐中的風平浪靜阻止不了政策深層的改革創新。《實施意見》的頒布掀起了自主招生方式變革的大浪潮，《試點工作意見》隨后對自主招生的程序、范圍及招生規模等做出了具體規定，明確提出2015年起自主招生安排在全國統一高考后、成績公布前進行，不得采用聯考方式或組織專門培訓。聯盟招考方式的解體已成事實。

政策的激變讓各利益主體應接不暇，引發激烈討論。政策出臺不久，北京大學、復旦大學、中國科學技術大學、浙江大學4所高校的招辦負責人便與浙江省63所重點高中校長就2015年取消高校自主招生聯盟后的改革路徑進行了深入探討。許多試點高校都感嘆招生聯盟不復存在之后，自主招生將面臨新的調整，部分試點高校感到左右為難，不少中學校長則擔心政策變動會減少高校在本省的自主招生名額[4]。當自主招生的改革政策落地，努力探求自主招生的新方式便成為試點高校、高級中學、考生等利益主體的當務之急。

(三)獨立招考的穩固——順應政策的求存之舉

2015年，獨立招考的方式正式開啟，各利益主體順勢進行自身角色的重新調整，努力探求新的變革方式。試點高校根據相關政策及學校人才培養目標重新調整招考方案，在招生對象、招生范圍、招生程序及錄取原則等方面嚴格規范，一些高級中學也與時俱進地調整學校對策。例如，2015年大多數試點高校自主招生考試都集中在6月10—22日，筆試或面試時間則多集中于6月13—15日。據公開報道，上海交通大學、中南財經政法大學自6月11日起進行測試，大多數高校則于6月13—14日密集進行測試。測試時間的相對統一體現了自主招生的有序，但也極易產生負向效應，讓參加自主招生的學生即便心有余力也難以選擇更多學校[4]。

當然，獨立招考的重新回歸并未把暗箱操作、徇私舞弊等招生腐敗現象扼殺在搖籃中。自主招生考試被安排在全國統一高考之后，筆試這一相對客觀公正的錄取方式仍受到各高校青睞，加之政府、高校、家長、學生在考試錄取中信息的不對稱，一些試點高校為了搶占優秀生源費盡心力。部分試點高校通過不當途徑搜集考生高考成績，提前與各地“高分生源”聯系，違規向考生做錄取承諾，使本來就爭議百出的自主招生政策廣受詬病。例如，2015年北京大學和清華大學因生源之爭在媒體平臺上互相掐架的現象引發了軒然大波，社會公眾對此唏噓不已[5]。

總之，獨立招考方式能否有效發揮預期的政策效能，政策效能的發揮程度和方向如何，這都需要經過實踐的反復檢驗。

二、自主招生方式變革的深層緣由

從更深層次分析，自主招生方式的變革看似是自上而下的政策指令，實則是聚合了各方利益訴求的政策調整。

(一)各利益主體的利益訴求

1.教育行政主管部門：實現自主招生政策的價值預設，依法治“招”

從相關的政策文本來看，教育行政主管部門對自主招生的價值預設顯而易見。教育行政部門是自主招生政策的制定者，負責自主招生的整體部署和總體調控，其政策初衷在于擴大高校招生自主權，培養符合社會需求的拔尖創新人才，深化高校招生錄取制度改革。同時，教育行政部門又是自主招生政策的評價者，既要調動各方積極探求規范、有序的招考方式，改變“一考定終身”的單一局面，又要敦促各方依法行政、依法治“招”，確保自主招生工作的合法化、合理性，共同推進自主招生工作的深入開展。

2.試點高校：用好自主招生權，因地制宜地選拔創新人才

試點高校是自主招生政策的主要實施者，如何用好自主招生權至關重要。高校自主招生權是在國家設立的基本入學標準基礎上，根據其本身的辦學條件、辦學宗旨及辦學目標，自主確定招生范圍、招生標準和招生方式的一種權力[6]。對高校而言，自主招生資格代表一種聲譽和地位，其基本的利益訴求在于按照國家法律法規的要求，根據學校的人才培養目標和辦學特色，探索一種有效率、保公平的招考方式，因地制宜地選拔拔尖創新人才，把好高校人才培養的第一關，從而實現高校的整體發展目標。

3.高級中學：提高名校錄取率和學校聲譽，助推素質教育

高級中學是自主招生政策的重要執行者，其主要職責是推選符合高校招生要求的學生，客觀評價考生在高中教育階段德智體美的綜合發展情況，并以此為契機推動新課程改革，推進素質教育。高級中學應在自主招生的初試環節用好權力，為學校爭取更多的自主招生名額，提高學生報考名校的錄取率，提升學校的知名度和家長的認可度。

4.學生：增加被錄取機會，進入理想院校

學生是自主招生的重要主體，是自主招生政策中最有發聲權的群體。具有某學科特長的學生希望通過自主招生選擇最適合自己的高校，實現接受更為優質高等教育資源的愿望。隨著自主招生比例的擴大，更多“全優”學生紛紛開始參加自主招生，以期為自己提供多種選擇，增加被錄取機會，考上一所與自己興趣愛好和發展目標最一致的學校。

(二)聯盟招考方式對各方訴求的回應

1.教育行政主管部門：價值預設未能實現，難以有效監管

聯盟招考作為自主招生方式的創新探索，在形成初期得到了教育行政主管部門的認可，但作為教育事業的管理者，其有責任對自主招生的方式、內容進行動態監管和評價，以保障自主招生的質量。然而，自主招生試題雖各具特色，試題質量卻參差不齊，試題范圍也難逃高中課程內容之窠臼。自主招生類學生在大學期間初步凸顯出發展的特異性，但其培養模式限制了自主招生的制度效應，進而影響招生質量[7]。因此，聯合命題、統一筆試的招考方式依然難逃應試教育的藩籬，未能科學有效地甄別創新人才，保障自主招生質量，與進一步深化高等學校招生錄取制度改革的初衷背道而馳。此外，聯盟招考引發的程序失范、惡性競爭等違規招生行為也偏離了教育行政主管部門依法治招的政策初衷。總之，聯盟招考的方式在實際運作中未能實現教育行政主管部門的價值預設，政策效能不盡如人意。

2.試點高校：自主招生權未能落實，因地制宜選拔人才的本質意義難以真正體現

《試點工作意見》再次申明，自主招生主要選拔具有學科特長和創新潛質的優秀學生。在聯盟招考方式下，自主招生考試縱然可以兼顧各校利益訴求，卻無法有效體現各校特色，不利于因地制宜地選拔人才。譬如，2011年12月，南開大學毅然宣布退出招考聯盟，從2012年起實行自行命題和考試。隨后，復旦大學也公布了2012年自主選拔錄取改革試點的招生方案，決定對除江浙滬之外地區的自主招生采取新的考核錄取辦法[8]。兩校毅然選擇“單飛”的主要原因在于聯盟招考不利于高校真正用好自主招生權，也很難選拔出具有創新潛質的優秀學生。此外，有研究發現：在學生個體特征、家庭背景、學業參與、院校質量不變的情況下，經過自主招生選拔出的學生群體的專業素養與普通高考制度選拔的學生群體之間并未形成顯著的差異[9]。可見，高校未能通過聯盟招考方式選拔出更具創新潛質的優秀學生。

3.高級中學：推進素質教育的政策目標出現偏離，應試導向尚存

自主招生政策作為銜接中等教育與高等教育的選拔機制，其作用不僅在于選拔優秀人才，而且要引導基礎教育改革，切實推動新課程改革的落實，促進素質教育的實現。但部分高級中學過于看重本校的“名校錄取率”，不僅造成了學校師生備戰自主招生考試的緊張心理，還催生了自主招生培訓的繁榮，“各具特色”的聯盟考試輔導機構應運而生，與素質教育的政策目標出現偏離。有研究指出，自主招生初顯成效，但通過自主招生入學的學生對個人發展并不滿意，從而導致自主招生的總體質量不高[7]。盡管我們不能斷定聯盟招考對自主招生學生素質的不利影響，但可看出素質教育的步履維艱和應試教育的根深蒂固。

4.學生及家長：錄取機會提升有限，新應試教育讓學生學業負擔只增不減

近年來，青海省借助與西亞、中亞等國家的地緣優勢和文化優勢，加快了民族服飾制作、清真食品加工、藏毯藏藥生產等企業“走出去”的步伐。“哈薩克斯坦——中國商品展覽會”、“名優商品推介會”等活動的舉辦增強了青海特色優勢產業與“一帶一路”沿線國家的貿易往來。憑借著在開發電力、制作建材等領域上的技術優勢，青海在東南亞等國家先后開展了境外工業園區建設和資源基地開發等項目。

自主招生的原意是選拔在某方面拔尖的創新人才，但聯盟招考方式導致的競爭態勢，使一些高校在自主招生過程中，有意選拔各方面都拔尖的學生，這就使得自主招生淪落為提前“掐尖”的小高考，大大減少了有學科特長學生的被錄取機會，而有實力通過普通高考考取重點大學的考生，也抱著“增加錄取機會”的心態同時報考多個聯盟的高校，這便意味著考生要在正式高考前參加多次自主招生考試，考試負擔加重。

從公開報道的資料看，有的考生第一天考“北約十三校”，第二天還要考“華約七校”，精力和體力嚴重透支，聯盟招考讓學生背負了太多壓力；有參加“華約七校”考試的考生反映，自主招生考試并沒有增加他的錄取機會，他從去年暑假便開始準備復習，今年寒假也沒有好好休息，不僅打亂了正常的高考復習，而且影響考試發揮，導致考試結果并不理想[10]。因聯盟招考引發的連續趕考、高壓備考的現象不僅讓考生不堪重負，也讓學生家長筋疲力盡。

(三)自主招生的方式變革勢在必行

通過以上分析發現，聯盟招考方式在實踐中未能很好地回應各方利益訴求。歸結而言，未能尋得各方利益的“最大公約數”是自主招生方式變革的深層緣由。由“聯盟招考”到“獨立招考”，看似是自上而下的政府指令，是試點高校的被迫之舉，實際上是聚合了各方利益訴求的政策調整，是合乎現實和邏輯的必然選擇。

政府下放自主招生權是改變長期以來行政權力過強的主動探索，但聯盟招考的錄取方式改革未能經得起實踐的檢驗，違背了自主招生政策的初衷，未能達到政府的價值預設，導致政校互動的低水平、低效率，自主招生方式變革順理成章。獨立招考的到來，有望推動政校之間的良性互動。

試點高校在參與聯盟統一招考時，自主招生權未能充分展現，導致聯盟招考變相淪為統一考試，引發廣泛爭議。“招生”和“考試”是兩個相對獨立的概念范疇，考試只是招生錄取學生的重要手段和方式，招生是依據一定的標準，選拔并錄取學生繼續深造的過程[11]。因此，經過自主招生選拔的學生理應表現出較高的綜合素養和學科特長。自主招生政策作為銜接中等教育與高等教育的選拔機制，理應主動引導基礎教育，促進素質教育的深層改革。而聯盟招考方式使高級中學在推進素質教育的政策目標時出現偏離，加重了學生的學業負擔，助長了基礎教育的“應試”風氣，加速了自主招生的方式變革。

學生是自主招生的重要主體和直接參與者，如何滿足學生的利益訴求成為社會廣泛關注的問題。實際上，自主招生是高校和學生之間的雙向選擇，其根本目的在于讓學生進入一所與自己的發展目標一致的高校，讓在高考體制中無法選拔出來的特長生獲得接受高等教育的機會，而不是徒增考生負擔的“小高考”。選拔具有創新潛質和學科特長的學生，不僅是自主招生的初衷，也是自主招生方式變革的重要因素。

三、自主招生方式變革的路徑選擇

在自主招生方式變革的時代背景下，有效激發獨立招考的政策效能、達成預期目標，需要多方力量匯聚、多種舉措并進。教育行政主管部門、試點高校、高級中學及各級招生考試機構等利益主體應明晰職責，密切配合，協同推進。

(一)教育行政主管部門要“出謀”，總體調控

教育行政主管部門是自主招生政策的“謀劃者”，應在自主招生的方式變革中發揮好總體調控、適度放權、有效監管的作用。

第一，宏觀調控。作為教育工作的總體“謀劃者”，教育行政主管部門應站在一定的高度，科學研判獨立招考的實施效果，及時調整自主招生政策的基本走向，積極探求自主招生政策的重要突破口，從更加宏觀的視域對自主招生工作進行總體調控和全局部署。

第二，適度放權。行政權力與學術權力之爭由來已久，如何尋得各利益主體的“最大公約數”成為政府的重要議題。在自主招生方式變革中，政府應杜絕“一亂就收”的做法，在法律范疇和制度框架內給試點高校、招生考試機構適當的權力，預留寬松合理的政策空間。

第三，有效監管。《試點工作意見》對自主招生的方式做出明確指導，提出了諸多建設性舉措，但能否讓政策平穩落地，教育行政主管部門需要完善監管機制，確保各項工作有序開展，為“獨立招考”保駕護航。

(二)試點高校要“出面”，具體實施

試點高校主要負責自主招生的具體實施，宜以招生委員會為抓手，主動加強內部監管，以自主招生簡章為依據，自覺接受社會監督。

第一，以招生委員會為抓手，主動加強內部監管。首先，試點高校應立足學校人才培養和辦學特色的實際，關注各利益主體的需求，精選招生委員會成員，保證自主招生考試的科學性和公正性[12]。其次，充分發揮招生委員會的選拔和服務作用，確保招生考試最大程度地體現學校特色。廣泛征集各學科專家的智慧和觀點，既要形成一套具有科學性、區分度高的測驗試題，又要借助現代教育技術手段嚴格規范面試程序，保證獨立招考的程序正義。

第二，以自主招生簡章為依據，自覺接受社會監督。《試點工作意見》明確提出要“加強信息公開公示”“認真研究制定本校年度自主招生簡章，報教育部備案后向社會公布”。為此，試點高校應立足校情、學情，盡快研制、適時公開各年度自主招生簡章。當前自主招生公示項目不多且透明度有限，通常只有考生姓名、性別、報考號等基本信息，而獨立招考之后，試點高校應主動公開考生的資格條件、考試成績、優惠分值等深層信息，自覺接受社會監督，穩步提高自主招生信息的透明度，不斷壓縮暗箱操作、徇私舞弊的空間。

(三)高級中學要“求真”，客觀評價

高級中學應在自主招生中客觀評價、公平推薦考生，做好必要的服務工作。高級中學作為自主招生工作的重要執行者，應客觀評價、公正考量學生的各種資料。考生的初審需要“思想道德修養”“綜合素質”等寫實性證明材料，但這些材料由于缺乏可操作、可量化的評價指標，公平性較難把握。在此情境下，高級中學應制定出一套可接受、可操作的考量指標，如實提供反映學生綜合素質發展情況的寫實性材料，并在全校范圍內公開入圍考生的基本信息，科學選拔符合高校需求的學生。總之，高級中學應以事實為依據，以“求真”為準繩，對考生的推薦材料及證明材料做出公正說明，對考生綜合素質檔案客觀考評，以保證自主招生工作的公正有序。

(四)各級招生考試機構要“務實”，嚴格審查

省級招生考試機構應以事實為依據，嚴格審查考生的投檔資料和報名信息，做好基本的審查工作。各級招生考試機構應嚴格審核考生的成績和檔案。考生考試成績首先經由省級考試機構審核把關，因為首要的審核直接關系到整個招生工作的有序開展，是從源頭上把違規違紀操作斬草除根，確保自主招生公平公正的應然之舉。獨立招考之后，省級招生考試機構更應秉持責任意識，嚴格審查考生投檔資格，堅決抵制違反規定辦理錄取手續的不當行為。

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(責任編輯吳朝平張海生平和光)

The Cause and Path of the University Autonomous Enrollment Mode Reform——From “the Alliance of Recruitment” to “the Independent Recruitment”

YAN Liwen

(Institute of Education, Beijing Normal University, Haidian Beijing 100875, China)

Abstract：Autonomous enrollment alliance is a beneficial exploration to the reform on selection and the enrollment in colleges and universities, and also is an important measure to deepen the reform of the education field integrated in the new period. At present, the autonomous enrollment has transformed from “the alliance of recruitment”era to “the independent recruitment”era, and the main reason is that the way of the alliance recruitment failed to find the greatest common divisor of the interests of all parties. To establish the independent admission examination and management mechanisms, we still need to be further clear about the parties responsibilities, namely the education administrative departments should “give advice and suggestions”, and the pilot universities should “put into effect”，high school should “pursue truth”, and the recruitment of students test institutions at all levels should be “pragmatic”.

Key words：autonomous enrolment; applying way; the alliance of recruitment; the independent recruitment

[中圖分類號]G642.47

[文獻標志碼]A

[文章編號]1673-8012(2016)02-0081-06

DOI:10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2016.02.012

作者簡介：閆麗雯(1991—)，女，山東萊陽人，北京師范大學碩士研究生，主要從事高等教育政策和高等教育管理研究。

收稿日期：2015-09-28

引用格式：閆麗雯.高校自主招生方式變革的緣由與路徑——從“聯盟招考”到“獨立招考”[J].重慶高教研究，2016，4(2)：81-86.

Citation format：YAN Liwen. The cause and path of the university autonomous enrollment mode reform——From “the alliance of recruitment” to “the independent recruitment”[J].Chongqing higher education research，2016，4(2)：81-86.

■ 招生改革專題