博士學位論文關鍵詞標引工作淺析

李欣悅

(國家圖書館，北京　100081)

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博士學位論文標引工作淺析

李欣悅

(國家圖書館，北京100081)

博士論文；

；標引

博士論文內容涵蓋領域廣泛，且多為各領域的前沿，單純的主題詞標引已無法滿足檢索的需要，為了方便讀者檢索，提高查全率與準確率，在標引工作中常需輔以規范化的

進行標引。文章主要就博士論文

標引工作中存在的問題、標引原則等方面加以分析。

作為研究成果的博士學位論文反映了各個學科領域較高層次的研究水平[1]。博士論文是我國擁有自主知識產權的重要信息資源和知識寶藏,具有重大的開發和利用價值[2]。主題標引是文獻加工和文獻編輯部門依據文獻所涉及的主題內容，從采用的主題詞表中查獲相應的主題詞或主題詞組配，用以準確揭示文獻內容，使讀者能夠從所標識的任何一個主題詞的指引找到所需要的文獻[3]。

[4]。自然語言的

標引和受控語言的主題詞(敘詞)標引都被用于揭示和查詢同一主題的文獻。

)是直接從文獻的題名、正文或文摘中抽取出來的具有檢索意義的語詞。

是主題詞的一種，它作為一種便于文獻信息在電子計算機中進行文獻標引的最佳形式，具有較高的標引效率，因而普遍被科技學術期刊和文獻檢索工具所采用。主題詞有廣義和狹義之分，廣義的主題詞包括標題詞、元詞、敘詞和

；狹義的主題詞專指敘詞

標引的必要性

1.1博士學位論文自身的特點

作為博士研究生的畢業論文，博士學位論文具有專業性、理論性、創新性、跨學科性、模糊性和時效性等特點。這些特點使得在學位論文的主題詞標引中，單一地使用敘詞標引不足以全面、清晰、準確地反映論文的主題，因此需要在標引過程中加入關鍵詞的使用。

1.2適應讀者檢索習慣

國際圖聯于2006年發布的《國際編目原則聲明》中總結了編目規則的十大目標，其中最高原則是為目錄用戶提供便利性。目錄用戶的便利性是指在對著錄以及檢索點名稱的受控形式做出抉擇時，首先應該考慮到用戶，即要求我們采取用戶所熟悉、慣用的語言和檢索方式建立目錄，決定標目的形式[5]。對非圖書館專業的普通讀者而言，主題詞(敘詞)標引過于嚴格按照主題詞表進行，但他們通常是不熟悉主題詞表的，更不可能將自然語言轉換為主題詞進行檢索，這樣會使得檢索點變得狹窄。因此，適當使用主題詞表外的自然語言即關鍵詞進行標引，將有助于提高文獻檢索率。

1.3《中國分類主題詞表》收錄主題詞的不足

《中國分類主題詞表》作為主要文獻標引工具書，由于人力、物力等多方面的原因,其更新速度較慢，在時間上存在著一定的滯后性。在《中國分類主題詞表》中，主題詞數量相對固定，且有許多意義類似的詞存在，在科技迅猛發展的時代，博士學位論文研究的新領域日益增多，各種新的主題不斷出現，主題詞表中既定的主題詞數量已不足以滿足當前檢索的需要。

1.4與時俱進，適應時代發展

當今的時代是科技大發展的時代，新事物、新技術、新問題層出不窮，新概念、新名詞術語不斷涌現，僅使用主題詞可能會造成標引的不準確、不完備。為了適應科學技術的飛速發展，提高檢索效率，減少檢索誤差，需要人們在學位論文的標引過程中使用一部分未收入《中國分類主題詞表》中的關鍵詞加以補充。

2博士論文的基本特征

2.1專業性和自主性

博士論文的選題一般都是前沿性的學科理論或應用方面的課題，代表了本學科的發展及研究方向，涉及的主題內容專業性強、學術觀點新穎、見解獨到，其主題內容所反映的名詞術語往往帶有很強的專業性，因此，所選擇的關鍵詞也具有極強的專業性。關鍵詞是不受詞表控制，未經規范化或僅作少量規范化處理的自然語言，從而反映出關鍵詞擇詞的自主性特征。

2.2主題性和簡明性

作為論文主題的概括與總結，揭示的是論文最為核心的內容，是文章最基本的學術思想和技術方法的提煉和純化，有著鮮明的主題性色彩。在標引中使用的關鍵詞通常是專業術語，詞語簡練，簡單明了，同時數量宜控制在3～5個。

標引存在的問題

3.1主題概念轉換不恰當

是由敘詞(正式主題詞)和自由詞組成的,但在標引過程中應盡量將主題分析時提煉出來的自然語言轉換成規范化的語言,使之盡量向《中國分類主題詞表》中的主題詞靠攏,然后再用自由詞作為標引的補充。

標引的主要作用是通過

的邏輯組合,提示論文的主題內容，若論文的

不能準確地揭示論文的主題內容,將直接影響檢索的查全與查準。

3.2專指性不強

編目人員在對文獻主題進行充分分析后,要針對主題概念在主題詞表中查找相應的敘詞,并將其主題概念準確、適度地表達出來。在敘詞表中查找敘詞的過程是一個探索過程,通常由于編目人員對《中國分類主題詞表》的不熟悉或查找的方法不當,都會造成選詞的不專指。

3.3標引深度不足

較高的標引深度有利于提高檢全率。標引深度不足是指文獻中提煉和分析出來的主題少于文獻提供的主題，沒有把符合檢索要求的所有主題提煉出來而造成漏標、漏檢，影響文獻的查全率[6]。標引深度不足主要表現為：忽略隱含主題；漏標文獻的局部主題；綜合論文集沒有作分析標引等。隱含主題是指在文獻中沒有直接加以描述，而是隱含在不同字面形式中的主題。因此，隱含主題在標引過程中常常會被遺漏。

3.4排序不當

在復合主題的博士論文中，由于主題的復雜性，使得對論文主題的分析不夠充足與深入。此情況下所標引出的關鍵詞未能按關鍵詞標引的優先順序排列，缺乏一定的邏輯順序，條理混亂，特別是對檢索有重要意義的首標詞順序的選擇不當，會導致博士論文的主題無法得到準確完整的揭示。

3.5標引不一致

標引的一致性主要是要求對同一文獻或相同主題的文獻賦予相同的檢索標識。一致的主題標引可以使相同主題概念的文獻集中在相同的檢索標識之下,從而提高檢索效率,保證讀者在檢索時能查全與查準。標引的不一致主要體現在不同標引人員對同一主題的不同理解以及同一標引人員在不同時間對相似主題的不同理解等方面。

3.6數量過多或過少

在學位論文主題標引中，主題詞(包括敘詞、)的數量要求是3～8個。一般來說，單主題學位論文選用2～3個，多主題學位論文可多于5個，不能超過8個。但是，在一些學位論文數據庫中，主題詞過少或過多的情況也時有發生。如主題詞過少，則會導致標引深度不夠；如主題詞過多，則容易出現標引過深的情況。兩者均會影響文獻的檢全率和檢準率。

標引原則

4.1主題轉換恰當、準確，將規范化

準確性亦指專指度，指主題標識與文獻概念的相符程度。它是對主題概念揭示的精確度來衡量標引質量的一個因素。主題分析選定的待標概念只是自然語言,在進行關鍵詞標引時必須將它們轉換為規范化的主題詞、上位詞、靠詞、專有名詞。在學位論文主題標引中，關鍵詞(自由詞)的使用是增強主題標引的專指度與深度、提高數據質量的一個重要途徑。但關鍵詞不能單獨使用，只能作為補充標引使用。

當文獻內容的主題概念在詞表中沒有最專指的主題詞，也無法以詞表中最接近、最直接的主題詞組配標引時，可考慮選用最直接的上位主題詞進行上位標引，或采用近義的主題詞進行靠詞標引。當使用上位主題詞或近義主題詞標引時，應將文獻內容的主題概念記錄在非控主題字段，這樣既能為讀者檢索提供簡單、常見的入口詞，又能為增詞提供文獻數據保證。如：在博士論文經常出現的“數據挖掘”一詞，并非主題詞，在標引中通常使用與其意義相近的詞“數據采掘”代替。

4.2全面揭示主題，不漏選

按照不同的標準，文獻主題類型可分為單主題和多主題，單元主題、復合主題和聯結主題，主要主題和次要主題，專業主題和相關主題等。對于單主題的標引是比較容易的，但對于多主題，則往往是各種主題互相交叉滲透，不易分辨，因而標引起來會有一定的難度。此時，就不能僅從題名分析進行拆分與組合，而應全面深刻地了解文獻內容，把每個主題及其各個方面都反映出來。一篇博士論文所涵蓋的內容非常豐富，信息量大，要想做好關鍵詞的標引就要仔細閱讀論文，對論文做出深入的剖析，切不可僅以標題或摘要為標引對象，將容易造成主題揭示的不全面。如：《微型發光半導體芯片檢測系統及關鍵技術的研究》一文，從標題中只能得出半導體、芯片等主題詞，但在分析全文之后可以看出，文章主要介紹了“邊緣檢測”技術，雖然邊緣檢測并非主題詞，但應當作為規范的關鍵詞，在標引中體現。

4.3含義清楚、用詞簡練

標引即是對主題分析結果賦予檢索標識的過程,實質上是對論文內容的提煉、評價和概括過程。因此，在標引過程中應選擇專指性強、有針對性、義項較單一的最具有檢索意義的

進行標引。漢語中一詞多義和多詞一義的現象比較常見，選擇

時，應該力求詞義準確，盡量避免產生歧義。只用一個單音詞，詞義不夠明確,在標引時應選擇名詞、動詞和名詞化的詞組等雙音或多音詞。

4.4排序得當

的排列順序應有利于反映論文主題。一般標引順序為研究目的——研究類別——研究方法——研究結果。對于同一序列的二個或多個具有屬種關系或在深淺程度上有差異的

,應按屬種關系或由淺到深的順序排列。

按以下順序選擇：第一個

列出該文主要工作或內容所屬二級學科名稱。第二個

列出該文研究得到的成果名稱或文內若干個成果的總類別名稱。第三個

列出該文在得到上述成果或結論時采用的科學研究方法的具體名稱。第四個

列出在前三個

中沒有出現的,但被該文作為主要研究對象的事或物質的名稱,或者在題目中出現的作者認為重要的名詞。通常前兩個

應與論文的分類標引相對應。如：《兩種番薯屬藥用植物厚藤和五爪金龍中樹脂糖苷類成分研究》一文中，“厚藤”與“五爪金龍”不是《分類主題詞表》中的主題詞，但作為論文的主要研究內容，應作為

標引。兩種植物，同為植物藥，在主題標引中，應給出主題詞“植物藥”，對應其分類標引應為R282.71。

4.5復合詞組的切分與保留

標引可與敘詞標引相配合,彌補敘詞標引有限的專指度和網羅度,向讀者提供更多的檢索點。由整體與布局或概念交叉的兩個

構成的復合詞組,標引時可切分為兩個詞。如：“起重運輸機”可切分為“起重機”“運輸機”“大跨懸索橋”可切分為“大跨橋”“懸索橋”。

4.6英文縮寫

博士論文中經常出現大量專有名詞，由英文詞匯翻譯而成，但是不同的論文所給出的中文翻譯卻不盡相同。而這些詞通常因為具有很強的專業性需要作為關鍵詞使用，在此時，需要在這些詞的后面輔以該詞的英文縮寫以示區別。如：“阿爾茨海默氏病”，英文縮寫為“AD”。在標引使用“阿爾茨海默氏病(AD)”；又如：“轉化生長因子”，英文縮寫為“TGF”，標引時使用“轉化生長因子(TGF)”。

5提高標引質量的經驗總結

5.1認真耐心

博士論文的標引工作是一件考驗耐心與恒心的工作，博士論文涉及的領域方方面面，內容精深，不易理解。因此，在標引工作中一定要認真細心，將復雜的主題抽絲剝繭，一步一步由難化簡提煉主題。

5.2熟悉使用《中國分類主題詞表》

在主題標引的過程中，應首要使用《中國分類主題詞表》中給出的規范主題詞，在此基礎上按照需要使用規范化的非控主題詞即關鍵詞進行標引。因此，在日常工作中，《中國分類主題詞表》是一個標引工作者首先要熟悉并掌握的基本工具。

5.3做好工作記錄，整理標引錯例分析

在實際工作中，由于經驗的缺乏，會遇到標引不準確或者不全面的情況，在工作過程中需要及時記錄，總結經驗，從中分析錯誤的原因，多與有經驗的校對老師交流，利于提高自身的標引水平。

5.4加強標引校對工作責任感

智者千慮或有一失，每一位標引人員的工作或多或少都會出現一些偏差，且不同的標引人員就類似主題會有不同方面的理解，這就給校對工作提出了更高的要求與更大的挑戰，為確保數據質量，在工作中校對工作至關重要。

5.5提高標引人員自身專業素質

隨著新的研究領域、新的學科專業不斷涌現，人們已有的知識隨著時間的變遷會慢慢落后，為了適應時代的發展，標引人員就需要不斷地拓寬自己的視野，豐富自己的知識面，提高自身的專業素質。

6　結語

博士論文標引工作是一項艱苦復雜的腦力勞動過程，合理使用作為主題詞的補充進行標引，可以進一步加強標引深度、提高數據質量，適應讀者檢索的需要，在讀者與作者之間搭建起一座橋梁，充分發揮博士學位論文的科學研究價值，使之更好地為讀者服務。

[1]鮑建東.博士學位論文及其分類工作的特點與思考[J].北京圖書館館刊，1999(4)：72-74.

[2]賀德方.國家學位論文服務體系研究[J].情報學報，2004(6)：697-702.

[3]陳和庚.談談如何正確標引主題詞[J].航天標準化，1997(2)：39-40.

[4]邵永強.學術論文中的及其選取方法[J].現代情報，2003(11)：177-178.

[5]王曼.半控標引是提高學位論文查全率的重要途徑[J].中華醫學圖書情報雜志，2009(1)：32-34.

[6]楊潔.主題標引常見問題分析[J].科技情報開發與經濟，2005(21)：97-99.

(編校：馬懷云)

2016-02-07

李欣悅(1984—)，國家圖書館館員。

G254.23

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1003-1588(2016)03-0064-03