創新環境的要素構成及其影響機理

朱建新，朱祎宏，魯若愚

(1.哈爾濱工程大學企業創新研究所，黑龍江　哈爾濱　150001;2.電子科技大學經濟與管理學院，四川　成都　611731)

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創新環境的要素構成及其影響機理

朱建新1，2，朱祎宏1，魯若愚2

(1.哈爾濱工程大學企業創新研究所，黑龍江哈爾濱150001;2.電子科技大學經濟與管理學院，四川成都611731)

摘要：通過文獻梳理討論影響企業創新活動的環境因素及其情境化特征，提出應從企業視角逐層展開以確定中國情境下企業創新環境的內涵及要素構成。分析了企業創新過程及相關影響因素，描述了創新環境諸要素對企業創新行為影響的差異性，提出了由網絡效應、動力效應和保障效應構成的創新環境要素結構，并分析和比較了各維度要素對企業創新活動的影響機理，指出了后期開展諸如創新環境測度、優化以及創新政策分析的工作路徑。

關鍵詞：創新環境；層級架構；影響機理；中國情境

1背景與問題

2015年《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施驅動發展戰略的若干意見》中明確提出，要在2020年前基本形成適應創新驅動發展要求的制度環境和政策法律體系，為進入創新型國家行列提供有力保障。因此，構建符合中國情境的適應創新驅動發展要求的創新環境，是中國實施創新驅動發展戰略的核心任務。

現有研究對創新環境內涵界定存在著較大的差異，根據其研究視角不同主要可分為：國家或區域創新系統視角下的內涵、地區組織及創新網絡視角下的內涵和基于權變觀視角的內涵[1-3],等等。基于上述不同內涵和視角下，學者們開展的諸如作用機制與機理、構成要素及分類、評價與優化等方面的研究成果也表現出明顯的差異。另外，Erickson和Scott通過對比美國和日本的創新環境，認為不存在適用于一切國家和地區的理想化創新環境[4]，意味著創新環境理論本身具有情境化的特征。與美國等西方國家相比，以完善而有效的資本市場和銳意進取的冒險精神等作為假設的理論體系在中國是不適用的。在資本市場有待完善、科技投入以政府為主、各地區及行業創新產出差異明顯的中國情境下，創新環境要素應該包括哪些內容？這些要素如何影響企業創新活動？各要素間又存在怎樣的關系？以上問題的討論有助于我們理清中國情境下企業創新環境的整體構架及影響關系。

回到權變觀的視角，本文將創新環境限定為外部創新環境，從中國企業創新決策及行為活動的影響要素分析入手，逐層展開以解決上述三個問題，并據以形成符合中國情境的創新環境理論的研究構念。

2文獻回顧

2.1創新環境要素的提煉與歸納

目前國外學者通常以要素分析的方法歸納和提煉影響企業創新活動的創新環境要素，并通常基于地區組織及創新網絡的創新環境視角下展開，認為網絡間的協作關系、知識體系、與當地政府的合作，以及創新企業集群效應等是影響企業創新活動的關鍵因素[5-6]。

國內一些學者提出了創新環境要素分類的觀點，試圖使其系統化和整體化，代表性觀點如表1所示。

表1　國內學者關于創新環境要素分類的主要觀點匯總

可見，按物質屬性進行的創新環境要素劃分是在國家或區域創新系統的研究框架中展開，由于這種狀況下創新環境的指標體系為創新系統評價的組成部分，故這種簡單的分類更易被接受。然而在企業的創新決策中，對硬環境的考慮要遠遠低于對軟環境的考慮，甚至是完全忽視前者，基于此分類基礎上的研究將難以把作為創新主體的企業與以促進企業創新的創新環境之間畫上等號。按空間屬性劃分創新環境要素考慮的是環境要素的形成范圍，通過范圍的劃分可以認識到創新環境的形成是上至國際下至產業的多層級環境的作用結果，但各層級要素存在很多相同之處，如社會文化環境往往是來自產業、區域、國家甚至國際等多個層面的作用。要素間存在著大量的相關性，往往會導致研究中的重復工作。按系統屬性劃分創新環境要素是目前學者們較為常用的方式，然其列舉的要素是否能夠涵蓋創新環境的所有要素，也一直成為一些學者對其詬病的主要理由。

2.2創新環境對企業創新的影響機理

目前，學者們在創新環境對企業創新的影響機理方面研究較多、成果也較豐富，其研究成果主要建立于如下三種假設(見表2)。

表2　創新環境對企業創新影響機理的主要觀點匯總

研究假設及方法的多元化進一步說明了創新環境中的各要素對企業創新活動的影響方式與過程具有明顯差異，也印證了創新環境要素與企業創新活動之間未必存在著一致的因果邏輯，在特定的情境中要素類型的差異會導致影響關系的不同。

3創新環境內涵及要素維度構成

3.1問題的提出

樊琦、韓民春對中國28個省域R&D影響績效的實證結果表明，在經濟相對發達和科研基礎好的地區，政府R&D影響績效明顯好于落后地區[13]；Erik Vance對墨西哥Biohominis公司的案例也描述了在技術能力、政府支持、資金保障、市場需求等要素均占優的前提下，因網絡要素不能有效發揮傳導作用而無法產業化，甚至被迫倒閉情形[14]。這些研究結果充分說明，以發達國家為對象研究創新環境得出的相關結論不足以支持發展中國家的創新實踐。

隨著中國國家實力的逐步提升和對科技創新重要性認識的日益加深，R&D經費投入強度已于2013年起達到2.08%，單項指標已達到創新型國家標準(2%以上)，然而科技對經濟增長貢獻率及對外技術依存度仍存在差距。同時，2015年全球創新指數評價結果表明，中國在政府效率方面(排名70)、高等教育方面(排名121)、可持續發展(排名82)等投入要素排名明顯靠后，與其整體地位(排名29)極不相稱，側面也說明了中國通過政策導向強力推動創新的同時，也帶來了創新環境要素的結構性問題。

創新環境對企業創新過程和成果的跨層級交互作用、各創新環境相互影響進而作用于企業創新體系，將整體優化創新過程、提升創新績效[15]。因此，必須回到導致企業開展創新行為的本源動機，圍繞企業創新過程及其對內外部創新環境的需求，進一步提煉影響企業創新活動的外部要素并按影響機制差異劃分要素維度，是構建中國情境下創新環境層級結構的前提。結合蘇敬勤和劉靜的研究成果,中國情境下企業創新環境要素的架構應考慮環境屬性和構念屬性兩個方面[16]。

從要素的環境屬性看，經濟轉型是當前中國企業面臨的主要背景，當前中國經濟轉型的實質在于用科學技術改造傳統產業，提高科技在經濟發展中的貢獻。為了實現這一目標，政府將更多地使用激勵與規制手段和對資源配置手段以促進企業創新行為。結合資源依賴理論，為保障自身利益，減少和避免環境不確定性的影響，企業將調整自身和改變其在網絡中的位置來保持和增強競爭優勢。政策和網絡的作用變得日益突出，組織的網絡行為(如進入開放性創新網絡以增強資源獲取能力)也將進一步改變現有網絡結構和聯系，甚至通過“政治行為”來影響政府決策與公共政策。因此，資源、動力和網絡要素間相對獨立但互相限制關系是中國情境下創新環境要素構架的主要特征。

從要素的構念屬性看，創新環境要素對企業創新活動的影響表現為三種不同的作用關系。第一類要素主要為企業創新活動提供資源保障作用，在資源供給充沛的發達國家或地區相關研究中，這一點也是容易被忽視的；第二類要素主要通過增加企業創新帶來收益的預期而激勵企業開展創新活動，在創新產出較低或創新貢獻不足的地區(如中國)學者的研究中，這一要素往往占據更為重要的位置；第三類要素主要通過主體間各種網絡的傳導機制交換資源、傳遞信息，以影響企業創新活動，從前文可知，這部分要素也是發達地區學者更為關注的話題。

綜上所述，企業的外部創新環境要素按作用方式主要可以分為三類要素，這些要素通過影響企業內部環境進而影響企業創新活動中的意愿形成、決策制定和結果產出，最終達到提升創新收益的目的(見圖1)。

圖1　創新環境的層級構架及其作用關系的整體結構

3.2企業創新環境要素維度構成及內涵界定

根據外部環境要素對企業創新活動作用機制劃分，企業創新環境要素可以分為網絡效應要素、動力效應要素和保障效應要素三個維度。考慮到國內外學者研究視角差異而導致的內涵界限不清的現象，對創新環境要素的三個維度內涵界定如下：

(1)以傳導方式影響企業創新活動的網絡效應要素。網絡效應要素主要是指創新主體或成員間基于某種相互聯系(如競爭關系、合作關系或社會關系等)而形成的網絡關聯，旨在通過傳導信息和資源以激發企業創新意愿的要素集合。按照網絡連接關系的差異，可將網絡效應類要素劃分為競爭關系網絡、合作關系網絡和外部支持網絡，其中競爭關系網絡是以水平聯系為紐帶；合作關系網絡以垂直聯系連接；外部支持網絡以人際聯系連接。

(2)以動力方式影響企業創新活動的動力效應要素。為了避免內涵上的重復，本文將動力效應要素限定為對企業創新績效存在著直接作用關系的那些要素。結合期望效用理論及前景理論的主要觀點，動力效應要素是指外部動力要素中那些直接影響企業對所從事創新活動的未來收益和風險的預期，進而促使企業制定創新決策的要素集合。根據作用主體的不同可分為市場需求、科學技術以及政府激勵與規制三類要素。

(3)以保障方式影響企業創新活動的保障效應要素。保障效應要素是指用于保障企業在從事創新活動中，由于自身創新資源的不足而導致創新失敗的外部資源要素集合。根據資源基礎論對資源類型的劃分，保障效應要素一般包括人力資源、財力資源、物力資源、信息資源、服務資源和配套資源等。

另外需要指出的是，政府的各項創新資金投入雖然為企業從外部獲取并且起到用來保障企業創新活動所需資金的作用，但是考慮到這種資金的無償性且獲取成本幾乎為零等特點，其投入可以視為企業創新活動投入的減項，動力效應遠大于保障效應。因此，按要素的重要性將其歸類于動力效應要素。

4創新環境對企業創新活動的影響

4.1網絡效應要素對企業創新活動的影響

學者們認為，網絡的作用主要在于為網絡成員提供交換資源、傳遞信息的活動平臺[17]。社會網絡主要通過聯系及嵌入性來影響企業創新活動[18]，無論是何種形式，網絡對企業創新活動的影響都表現為一種傳導機制，即通過將外部環境的變化傳導并映射到創新主體，以激發其調整自身狀態。結合Edelman的相關研究成果[19]，網絡要素在外部環境映射企業創新過程中的影響機理主要表現為：

(1)外部支持網絡的傳導作用。受到企業所處行業及國家相關標準、產品認證許可等信息的制約，特定環境要素對企業行為的影響并不是恒定的或先驗知道的，而表現為相同的環境要素或政策導向可能映射出差異化的甚至于相反的企業行為，即群團限制。這一差異化的映射是通過水平面上局域一致的關聯和垂直面上局域激發的關聯來引致，并通過形成一致的政治合法性來約束企業行為。

(2)合作關系網絡的傳導作用。企業所處的合作關系網絡中承載著從各利益相關主體發出的信息束，當從一個以上來源的信息集中于某種活動并交疊時，相關作用將激活企業對高水平活動的關注，此時企業會對有關該種活動的相關信息和資源獲取變得更加敏感。簡單地說，合作關系網絡中傳遞信息和資源次數越多的路徑會變得越活躍，即群團選擇。因此合作關系網絡將各利益相關主體的需求和機會傳導給企業，當活躍路徑越來越多地指向于某種創新活動時，將會大大增強企業的創新意愿。

(3)競爭關系網絡的傳導作用。企業對自身地位及安全性的考慮也是激發企業從事創新活動的原因之一，它取決于企業之間的競爭關系。在動態競爭環境下，微弱的小企業將被消滅，過大或笨拙的組織將分裂并被較小且更具生機的組織所征服。提升生機性是企業維持并提升自身競爭地位的主要途徑，所以競爭關系網絡將來自于行業內外的競爭壓力及其趨勢傳導給企業，以激發企業提升生機性的需求并考慮通過創新來維持或改善自身地位。

4.2動力效應要素對企業創新活動的影響

企業開展創新最根本的原因在于通過增加需求或降低成本等方式提高企業績效，因此對創新與否以及如何創新的決策取決于企業對創新收益和創新風險的預期。期望效用理論和前景理論是目前研究不確定條件下企業決策行為的兩種重要理論。

根據期望效用理論，在科學技術進步的推動和創新產品所帶來巨大市場空間的拉動作用下，創新決策的制定取決于創新與不創新，或者是各種創新方案所帶來的收益與風險的比較，然而“市場失靈”同樣經常出現在創新活動中。針對這一問題，前景理論認為企業在當前盈利前提下往往會高估當前的確定性收益。而低估由于市場需求和科技發展帶來的可能性收益(確定性效應，Certainty Effect)；在虧損狀態下企業又會變得“極不甘心”，寧愿采用需要承受更大風險的手段(如降價、收購等)來達到盡快改善當前虧損狀態的目的(反射效應，Reflection Effect)。學者將這一現象的原因總結為“損失規避”(Loss Aversion)，即大多數人對損失和獲得的敏感程度不對稱所導致的。現實中大多數企業對創新不確定性可能導致的虧損的敏感程度高于對創新收益的敏感程度，這意味著企業更愿意依賴于現有盈利模式獲取確定收益，并拒絕創新。因此可以通過政府的作用來調整這種不確定性，如可通過政府支持(如研發投入、稅收優惠)來降低創新成本以降低創新的不確定性、通過政府規制(如強制性標準)來影響不創新行為的確定性收益，最后達到鼓勵創新的目的；這也是中國等發展中國家的創新活動更加依賴于政府作用的主要原因。因此，動力效應要素的影響主要體現在以下兩個方面：

(1)對創新收益的影響。熊彼特提出的技術推動和施穆克勒提出的市場拉動，是通過創新來提升收益的兩個主要動力要素。應用新的科學技術在市場中取得優勢往往是決定企業能否繼續前進的關鍵，同時技術進步引起的產品生命周期縮短也迫使企業加快創新進程[20]；另一方面消費者對現有的產品和服務不滿、對產品易用性和功能性要求的不斷提升也促使企業更快地進行創新，推出更多更好的產品和服務來迎合市場，以獲取更多收益[21]，新的產品和服務也會繼續增強消費者對創新產品的需求。

(2)對創新不確定性的影響。創新決策通常是在很大不確定性情況下做出的，不確定性會導致企業在實施重大創新時猶豫不決。尤其是當企業面臨基礎研究和共性技術的相關研究時，技術成果的共享性帶來的“搭便車”現象更是增加了企業創新的不確定性。創新決策者的損失規避本能也在限制創新成果的研究與應用，此時政府可以通過制定一些具有導向性的科技政策來改善這種不確定性，進而激勵企業制定創新相關決策。

4.3保障效應要素對企業創新活動的影響

資源依賴理論認為，企業的行為受限于給予企業生存所需資源的外部實體的需要，任何企業都不可能完全擁有所需要的一切資源，在保障企業日常活動所需資源(生存需求)前提下，企業自有資源中可用于創新的部分更是顯得捉襟見肘。因此，資源的需求能否得到滿足直接影響企業創新的實現程度，為企業提供創新所需要的資源是保障效應要素的主要功能。

資源的存量特征使其具有動態性與產權表現。動態性體現在資源存量是可以改變的，或由資源在系統間的流動引起，或由系統產生及消耗。產權表現則是由于資源具備價值與使用價值，可由其資本屬性在市場進行交易，也可通過資源投入的方式進入社會生產環節。企業根據自身的創新決策與內部資源配置情況，有償使用外部資源，利用資源的使用價值保障創新過程的實施，以獲得創新成果。資源的動態性使得外部資源的可獲程度根據資源類型、外部環境等條件存在差異，進而影響企業獲取外部資源的難易程度。而產權表現意味著企業使用外部資源存在成本問題，外部資源獲取與使用的物質成本、時間成本以及企業內外部資源間的替代性成本都將影響外部資源對企業需求的滿足程度，進而影響企業對外部資源的獲取。

資源配置理論相關研究成果表明，企業外部資源投入對創新活動的影響存在著明顯的閾值效應[22]。當外部資源供給小于倒U型曲線的拐點值時，資源開發活動將會對創新效率產生顯著的促進作用，一旦企業創新活動過度依賴外部資源供給而超過拐點值時，外部資源供給將會阻礙企業創新活動的效率。閾值效應的存在意味著資源要素對企業創新的影響效果受兩個因素的影響，即企業創新活動對外部資源要素的總需求和社會中能夠向企業提供的創新資源總量。

綜上所述，保障效應要素的影響主要表現為其對企業創新活動所需外部資源的滿足程度；動力效應要素的影響績效主要表現為其對企業創新的預期收益和風險的影響程度；而網絡效應要素的影響績效則不僅僅取決于網絡本身，它同時也受到各企業在網絡中連接關系、強度及嵌入性等特征導致其獲取創新所需信息和資源能力差異的影響。

5創新環境要素的比較及應用建議

基于影響關系的創新環境要素維度劃分表現出內部的一致性和維度間的明顯差異性，同時也表現為擬解決問題、理論依據和優化途徑的差異(見表3)。

表3　創新環境各維度要素的比較關系

要素維度間的差異性也意味著不同狀態下各維度要素影響最優解并不唯一，或者說要素在各種狀態下的最佳投入存在差異，所以要素維度在相空間的最優解未必是曲線中的凸點，要素建設水平的直接綜合評分不能反映地區間差距。因此為保證研究工作的客觀性和科學性，后續展開的如創新環境評價、效果分析乃至優化工作中應當充分考慮上述差異。

(1)對創新環境研究中所需數據搜集方式的建議。創新環境研究中既涉及區域中各種創新資源的供給情況，又要考慮企業對各類資源的需求情況；既要考慮部分要素對企業創新活動影響的線性關系，又要注意其他要素對創新活動的復雜作用。這些大多數都是面板數據難以提供的，因此調查數據成為開展創新環境評價的唯一選擇。考慮到數據搜集的困難程度，建議通過抽樣調查來獲取有關數據信息。

(2)對創新環境測度指標及方法設計的建議。對創新環境的保障效應評價應當以測度企業創新過程中所需要的創新資源滿足程度為目標，建議同時從企業對外部創新資源的期望及對可獲得的外部創新資源的感知兩個角度搜集數據，并通過對比兩者差距來描述創新環境的保障效應；由于動力效應對創新環境的直接影響關系，可在驗證其與創新績效的線性關系后利用各要素的數量指標測度其動力效應；而創新環境網絡效應的傳導作用意味著更高的網絡效應未必會進一步提升企業創新績效，應當考慮通過對網絡效應與企業創新意愿之間的復合函數關系來進行測度。

(3)對創新環境影響效果分析及優化的建議。鑒于創新環境要素維度間存在的明顯差異，建議結合各維度要素的影響關系展開分析，通過獨立測度和評價三個維度要素建設水平不均衡性來找出要素發展存在的薄弱環節，判斷其影響程度及效果，進而提出優化對策以達到為創新環境優化和創新政策改善提供依據的目的。

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(責任編輯沈蓉)

Hierarchical Structure of the Innovation Environment and Its Impact Mechanism

Zhu Jianxin1,2,Zhu Yihong1,Lu Ruoyu2

(1.The Enterprise Innovation Institute，Harbin Engineering University，Harbin 150001,China;2.School of Management and Economics，University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 611731,China)

Abstract：Through literature review and discussion of the circumstance characteristics of the environmental factors which impact the enterprise innovation activities，this paper proposed that we should drill-down from enterprise perspective to determine the connotation and elements constitution of the enterprise innovation environment under Chinese circumstances.This paper analyzed the innovation process and the internal and external factors，and described innovation environment factors’ different way of influence on enterprise innovation behavior.It presented the hierarchical structure of the innovation environment which composed of network effect strata，dynamic effect strata and strata of protection.And then it analyzed and compared various hierarchical factors’ impact mechanism towards enterprise innovation activities.Finally，the paper pointed out the work path of innovative environmental assessment and analysis，and innovation policy analysis in late stage.

Key words:Innovation environment；Hierarchy；Influence mechanism；Chinese context

中圖分類號:F204

文獻標識碼:A

作者簡介：朱建新(1971-)，男，黑龍江哈爾濱人；教授，碩士生導師，管理學博士，電子科技大學在讀博士后；研究方向：創新環境與技術創新。

收稿日期：2015-12-10

基金項目：國家軟科學研究計劃項目(2013GXS4B070)，國家自然科學基金項目(71403066)，國家自然科學基金項目(71002048)，教育部人文社會科學研究項目(10YJC630422)，教育部基礎科研業務費(HEUCF150905)。