電子信息制造業產值增長專利作用

魏延輝，張慧穎，魏　靜

(1.天津大學管理與經濟學部,天津　300072；2.天津大學教育學院,天津　300072)

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電子信息制造業產值增長專利作用

魏延輝1，張慧穎1，魏靜2

(1.天津大學管理與經濟學部,天津300072；2.天津大學教育學院,天津300072)

摘要：本文以電子信息制造業為例，從產業視角分析了專利數量對產業經濟增長的主要影響因素和影響效應，分析產業內各行業貢獻差異與動態變化規律，研究電子信息制造業產值增長專利作用機理，為產業發展及相關政策制定提供有益借鑒。

關鍵詞：電子信息制造業；專利制度；經濟增長；效率因素；效應關系

1引言

2015年2月10日，國家發改委公布了對高通公司高達9.75億美金的處罰決定，創下了中國反壟斷處罰新高。此案例讓世人更深刻地認識到專利制度是把雙刃劍，既可以成為千里馬，助企業加速發展，也可成為脫韁野馬，破壞市場。縱觀人們對專利制度促進經濟增長作用的認識，從最初非白即黑的靜態認識，到逐漸發生變化的U型關系的動態認識；從簡單的有利或有害的單效應，到正負效應并存的多效應；從國家發達程度論、經濟發展水平論、技術相對優勢論，到區域、產業效應差異說。時至今日，單獨爭論專利制度是否有利于經濟增長是不夠的，在專利制度已經成為國際經濟關系最基本的行為準則，成為發展市場經濟的重要法律依據的今天[1]；在專利成為企業開疆辟土、攻城掠寨的攻防利器[2]，專利競爭已是當代企業國際科技競爭和經濟競爭的戰略制高點的時代；在擁有專利的數量和質量以及運用專利的能力和水平，已是衡量企業乃至國家或地區綜合實力重要指標的國際背景下，使專利制度如何促進及如何能更高效地促進經濟增長顯得更為關鍵。這主要涉及兩方面研究：一是專利制度效率影響因素研究，即如何提高專利制度運營效率，使專利制度更好地發揮職能；二是專利制度與經濟增長的效應關系研究，主要是專利制度對經濟增長的效果影響因素研究，即各種專利制度相關因素會對經濟產生什么樣的影響。只有將二者有機整合，才能完整地構成專利制度作用經濟的動態有機鏈條，才能準確地把握專利制度作用經濟的內在驅動機理，才能更好地提高專利制度對經濟的協同作用。但是關于這方面的耦合研究仍比較匱乏，一般為國家宏觀視角單因素分析[3]，因此本研究嘗試在相關文獻梳理的基礎上，將專利制度對經濟增長作用的影響因素、影響效應，結合具體產業——電子信息制造業進行分析，進一步厘清專利制度與經濟增長關系的內在機理，實現對經濟發展的創新驅動。

2文獻綜述

隨著大數據時代的來臨、法學外的新學科體系的加入，人們對專利制度本身及其作用的系統認識進入到了全新階段。社會學、經濟學、管理學對其作用越來越突顯[4]，信息學及系統論、營銷學等學科也必將對專利制度的發展產生深遠影響[5]。專利制度作為知識產權制度的重要組成部分，其對經濟增長的機理成為近年來理論界關注的熱點，實踐界也越來越認識到科學運用專利制度的戰略重要性。中國專利立法已有30年，但是中國企業國際市場被動應訴仍常見報端[6]。專利制度本身并非必然推動一個國家的科技進步和經濟發展，專利制度也不是與企業創新有必然聯系[7]。專利制度利用不當，很可能會破壞市場公平競爭，成為造就“高通現象”的溫床。但專利制度建立的本質是為了激勵創新，專利制度與經濟增長存在相關關系成為多數研究者共識，然而其對經濟增長的作用方式與方向，爭論從來就沒停止過。

2.1專利制度對經濟增長的影響效率因素研究

影響效率因素是指與專利制度對經濟增長作用強度相關的因素，有關這方面的研究可使專利制度更高效地發揮職能。研究主要圍繞兩方面：一是對專利制度自身剛性因素設計與柔性因素調整的研究，二是對專利制度外部宏觀環境因素的影響和專利制度作用具體微觀對象研究。

(1)剛性專利法律制度與柔性專利政策。完善專利法律制度剛性因素研究，主要是對專利長寬高的取舍平衡，通過對其優化可提供更好的創新激勵，從而進一步促進經濟增長。例如關于專利長度的研究表明，無限專利效期不能實現社會整體最優，有限專利效期在平衡增長路徑上可以使社會效益最大化[8]；對專利寬度、高度的研究結論也類似。專利寬度可以理解為某種專利對于相關行業的外延性，有研究者將其視為柔性因素，認為一個靈活的專利體制應該允許不同產業間差異性專利寬度水平的存在[9]。專利高度是指專利的創新程度或水平，即比原有的技術提高到什么程度才可以授予專利。專利長寬高依據法律條文，應遵循或達到一定的標準，在實踐過程中很難做到量體裁衣，即使現實操作存在差異，在后續專利執行標準中一般也要遵行先例，不宜標準不一，因此上述因素應主要歸為剛性因素。而對于一些行業、產業、區域的專利相關辦法、政策，相較法律條文，其靈活性要大得多，比如專利獎勵政策[2]，專利補助政策及其他各種政策，可以因地制宜，更具柔性特點。這些柔性因素的研究成為近年來學術界關注的重點，研究者主要圍繞如何運用專利政策，對剛性因素進行優化調整[10]，協調區域和產業發展，實現專利制度對經濟增長的促進和社會效益的提高。

(2)專利制度宏觀環境與專利制度作用微觀對象。專利制度宏觀環境主要指專利制度與市場結構[7]、專利服務環境、專利治理環境研究等。專利與壟斷關系密切，專利技術所在領域的競爭程度與企業專利策略聯系緊密；專利服務環境主要是對于專利創造、專利運用、專利保護、專利管理等相關領域提供信息、協同服務；專利治理涉及專利的責權利約束機制設計等，專利制度經濟效率客觀上受到上述宏觀環境制約。

專利制度作用具體微觀對象研究主要包括：專利制度對應用專利的商品價格影響、專利的凈損失、專利被模仿的難易程度、專利的替代品和互補品、專利的彈性、專利歧視價格等因素。值得注意的是，技術自身的復雜性會影響其是否專利化的決定，因為它可以保障發明者在一定時期的壟斷地位。如果產品的周期很短，創新者更愿意去將那些不進行專利保護就無法獲得壟斷利潤的產品進行專利化。另外專利寬度可防止競爭者在專利技術的周邊進行模仿或小改進，以減少其替代品。

2.2專利制度對經濟增長的影響效應研究

正是由于受到諸如上述眾多因素的共同作用，導致了專利制度對經濟增長效應研究成為一個變量。專利制度對經濟增長的效應可視為專利作用經濟的效果，現有的專利制度對經濟增長的效應研究可分為靜態效應論和動態效應論兩類。

(1)靜態效應論。靜態效應論包括正效應說和負效應說兩種，兩者的爭論伴隨著專利制度的發展至今沒有真正停止。正效應說的支持者認為專利制度有利于經濟增長，其依據是專利制度激勵技術開發與創新，是諸如醫藥類行業發展的必要條件，對引進外資、對外貿易、引進技術作用顯著。負效應說則持相反觀點，認為專利制度會產生凈損失[10]，造成壟斷，催生專利叢林[11]，滋生專利流氓。一些企業申請專利并不是為了創新，而是為對手制造障礙，或將專利當成一種勛章，申請專利成為其炫耀的資本和牟取各種市場外資源的手段[12]。

(2)動態效應論。動態效應論認為專利制度對經濟增長的作用是變化的。按其依據的標準不同，即按其效應表現的取決因素的差異，又可以分為四種：一是國家發達程度論，即效應表現取決于國家的相對發達程度，通常對發達國家經濟更有利；二是經濟發展水平論，認為效應的表現取決于國家的發展階段，在國家發展不同階段專利制度的作用不同；三是技術相對優勢論，認為效應的表現取決于國家的技術相對優勢，當技術處于優勢地位時，專利制度對該國經濟有利；四是多效應關系論，認為效應的表現是多效應共同作用的顯性結果，專利制度對經濟增長的效應不是一成不變的，是動態的，也不是非此即彼的，是正負效應同時存在、共同作用的結果[12]，某產業在某階段所表現出的效應只是當前階段的各類效應共同作用的顯性結果。

2.3已有研究評述

上述研究并不能簡單進行優劣之分，其結論都是在一定客觀時空條件下實證的結果，研究通過理論分析和實證探索較好地考察了專利制度對經濟增長的效應，但仍存在一些問題。特別是動態效應論，看起來更有道理。但是專利制度對經濟增長影響具有復雜性和多面性，如果拋開外在環境去分析兩者的關系則很難得到一致觀點[13]。已有研究或者是研究效率影響因素，或者是研究專利效應，這種割裂研究存在一定不足，對于經濟增長的專利效率和專利效果影響因素耦合分析，才能真正挖掘專利制度潛能機理，進而完善、優化專利制度。耦合本是物理學概念，指兩個或兩個以上的系統或運動方式之間通過各種相互作用而彼此影響以至聯合起來的現象,是在各子系統間的良性互動下相互依賴、相互協調、相互促進的動態關聯關系。通過對專利制度效率因素、效應關系的文獻分析不難發現，各種效應的表現是客觀因素作用的結果，因此有必要對兩者統一分析做進一步努力。但如果要精準研究專利制度對經濟增長的效果，則有必要結合具體產業。因行業之間存在異質性，即不同行業專利傾向差異很大[14]，不同產業的市場結構及產業動力不同。有些產業具有較低的技術進入門檻，創業者和創新活動在該產業中作用突出，而另有產業大型企業占據主導地位，進入門檻較高，如CPU制造業。還有的行業發展主要依靠自然的演進，或依靠資本的驅動。綜上，本研究選取在國民經中占有重要比重，同時專利活動又較為活躍的電子信息制造業為研究對象，基于效率因素和效應關系的耦合視角，研究產業的專利數量與產值關系，從根本上分析其內在聯系。

3解決思路與假設提出、數據來源、描述統計

以一個產業為例考慮專利時，其產業核心技術大多處于中上游，對下游產品的提升起到至關重要的作用。因此研究專利數量與產值的關系，所選范圍既不宜過大，也不宜過小，以免有失偏頗。將研究集中于電子信息制造業及其內部子行業，既可避免樣本范圍過大、行業過多降低效度，也可避免單類商品代表性不強、偶然性因素增多，干擾了對專利數量與產值關系顯著性判斷。本文假設在電子信息制造業內部專利數量與電子信息制造業產值之間存在相關關系，專利的申請數量可以代表該產業技術發展水平，該行業技術發展水平越高，發展越好，專利申請數量越多。假設模型如下：

(1)

式中，Yit為i行業t期產出；A是常數，代表除資本(K)、勞動力(L)、專利技術(P)以外促進產出增長的因素，如環境、教育等；α、β、γ是相應底數對因變量產出彈性。推導可得：

lnYit=lnA+αlnKit+βlnLit+γlnPit

(2)

通過對2003—2013年電子信息制造業工業生產總值、全社會固定資產投資總額、年平均就業人數、專利申請數量的相關資料進行統計分析，測算專利的貢獻度。利用GDP平減系數對金額進行處理，以去除價格影響，以2002年價格水平為基期。數據來源于2004—2014年《中國高技術產業統計年鑒》等官方數據。本文以電子信息制造業為研究對象，選取10個子行業進行分析研究。在10個子行業內部專利創造能力差異明顯，極大值在11年中均發生在通信設備制造業，說明該領域創新活動活躍，近年來電子器件制造業和電子元件制造業也保持了較快的上升勢頭，大有趕超通信設備制造業之勢。而極小值則是不斷變化，雷達及配套設備制造業和辦公設備制造業時而交替，這可能與這兩個行業個體發展階段和市場競爭特點有關。各子行業專利數量差距的絕對量指標在逐年加大，但是表示離散程度的相對量指標變異系數在前5年整體為差距加大趨勢，在后6年整體為差距減小趨勢。證明在電子信息制造業內部子行業創新能力存在異質性，市場競爭格局與行業內部發展勢頭出現多元化，見圖1。

圖1　2003—2013年中國電子信息制造業子行業專利申請數量差異

4回歸方法選擇及實證

4.1面板回歸方法

除常見的混合最小二乘(PE)估計、固定效應(FE)回歸估計和隨機效應(RE)回歸三種方法外，還選擇廣義最小二乘法(GLS)供對照，以克服可能產生的誤差，消除可能存在的異方差性和序列相關性。

4.2專利數據實證

本文分別采用上述方法進行估計，結果見表1。

表1　2003—2013年面板數據回歸結果

注：***、**、*分別代表p值0.01、0.05和0.10，下同。

表1以2003—2013年數據為研究對象進行分析，進一步分為兩階段精細化分析，原因有二：①從圖1可發現變異系數曲線在2007年后出現轉折，有必要分兩個階段對比分析；②本文在建立模型時是以專利數代表技術水平，假設當該行業技術發展水平越高，發展得越好，專利申請數量越多，這條假設要求分析對象時間跨度不宜太大，但如果分析時間太短又會影響回歸結果的顯著性，綜合權衡，分為兩階段進行分析，分階段回歸結果見表2。

表2　分階段面板數據回歸結果

注：因分析時間較短，為保證回歸結果無偏性，提高其有效性和一致性，最后一列對其取均值,供參考。

4.3變系數子行業面板回歸

運用變系數面板回歸模型對電子信息制造業各個子行業分別進行回歸，結果見表3。

從回歸結果看，多數數據通過了顯著性檢驗。10個子行業中9個專利對產值的產出彈性(γ)是正值，只有電子計算機外部設備制造是負值。

4.4計算結果分析

以下重點分析觀察專利產值彈性γ的變化規律。

(1)觀察回歸結果中專利制度對產值作用的方向。系數正負差異說明專利制度對不同子行業有的是促進作用、有的是阻礙作用，目前階段起促進作用的多于起阻礙作用的行業，對整個產業而言是起促進作用。

表3　電子信息制造業子行業面板回歸

(2)分析專利制度對產值的作用強度。電子計算機整機制造業專利對產值彈性只有0.04，不及電子元件制造業的1/6。還有的行業彈性為負，首先說明在該行業中負效應因素強于正效應因素；其次要努力降低負效應因素的影響；再次，對于具體的行業——電子計算機外部設備制造業而言，要找尋原因，從國家、產業、企業不同層面尋求解決路徑。

(3)回歸系數的動態變化。系數大小是動態變化的，通過前后階段的動態對比后6年的專利平均產出彈性為0.13，較前5年有所下降，而資本的平均產出彈性由0.32降為0.10。

(4)電子信息制造業專利的經濟貢獻。經測算專利的產出彈性為0.13～0.17，2003—2013年電子信息制造業專利申請年平均增長速度28.59%，據此計算，對電子信息制造業產值而言，專利年均貢獻3.72%～4.86%的經濟增長率。

(5)電子計算機外部設備制造業專利彈性為負，再次直觀證實專利制度是一把雙刃劍，專利數量的增多在不同行業的特定階段不一定都是伴隨產值的增長，有的行業可能是負增長。對于行業政策的制定應做到政策柔性，對專利彈性是負值的行業，第一，應慎用專利申請的獎勵與補助政策，找出專利彈性為負是專利自身質量原因還是產業競爭的結果，是產業內部原因還是外部環境影響。產業內部原因例如該行業已經落后，在消費領域被市場逐漸淘汰，或者技術過于超前，未被市場廣泛認可，這兩種情況在產業發展的特定時點都可能存在。第二，當以一個產業為例考慮專利時，其產業核心技術大多處于中上游，對下游產品的提升起到至關重要的作用，這是分析實際情況時必須考慮的要素。此外，一些基礎性研究專利其市場影響力可能是跨行業的，也可能是間接的，難以測量的。第三，即使在電子信息制造業某個子行業內部，子行業中情況也比較復雜，子行業間產品成熟度、行業競爭格局差異較大，更會影響分析結果，這時單純的模型數據簡單化地說明現實復雜情況往往也只是統計學意義上的顯著，說明子行業當前階段的平均狀況，具體到某項專利和產品，又涉及前文論述的各類情況，要求緊密與實際情況相結合，以免有失偏頗。此外，對于彈性為正的行業，也要關注強度的變化，通過分析調整產業的發展方向和發展模式，調控預期，合理布局，宏觀掌控，調整政策的作用方向和方式，實現產業向良性發展。

5結語

本文以電子信息制造業為例，通過對其效率影響因素和效應關系耦合分析，探尋專利制度優化路徑，提出專利制度運用要剛柔并濟，充分利用法律及政策工具，結合宏觀環境與微觀作用對象，才可能真正駕馭專利制度這匹良駒。同時，只有市場經濟充分發育、只有通過激發有效的利用機制，專利制度才能實現設計目標；專利制度的利用，存在國家、政府、企業、社會等多層面、多角度定位問題；對經濟增長的影響是動態變化的，在產業發展過程中，要注意專利制度的針對性、時效性與協同性，使專利制度從本國的國情、實際出發，成為最適合的專利制度；注重產業的發展階段，將專利制度特征與產業特征、區域特征、階段特征相結合。在專利制度效應改進時，要考慮專利效率影響因素，反之在專利制度效率提升過程中，也要考慮其與經濟的效應關系，實現效率因素和效應關系的耦合。受到分析工具局限，通過計量模型將專利制度作用經濟的復雜機理進行完整的概括還存在一定不足，這需要在未來研究中進一步改進和完善。

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(責任編輯沈蓉)

Patent Impact on the Output Value of Electronic and Information Manufacturing Industry

Wei Yanhui1,Zhang Huiying1,Wei Jing2

(1.College of Management and Economics，Tianjin University，Tianjin 300072，China;2.School of Education，Tianjin University，Tianjin 300072，China)

Abstract：Existing studies examining the relationship between patent system and economic growth were mostly from a single perspective，among which，the most representative may be from the perspectives of patent system efficiency and patent system effect.The former emphasizes an optimization of patent system and calls for reasonable adjustment between rigid factors and flexible policies；and the latter concerns for the effect relationship between patent system and economic growth with characteristics and conditions of patent system effect as its focuses.Mostly，the two kinds of studies were isolated，which ignore industrial heterogeneity.Such is hard to comprehensively disclose the internal mechanism between patent system and economic growth，as well as patent system potential.By measuring and analyzing the dynamic relationship between patent filings and output values of electronic and information manufacturing industry，this study tries to find out the influencing factors and influencing effects of patent filings upon economic growth from an industrial perspective and explore contribution differences and dynamic variation rules between sectors within the industry.By disclosing patent impact on the output value of electronic and information manufacturing industry，the study provides new evidence and references for future industrial development and related policy making.

Key words:Electronic information manufacturing industry；Patent system；Economic growth；Influencing factors；Effect relationship

中圖分類號:F426

文獻標識碼:A

作者簡介:魏延輝(1976-)，男，黑龍江嫩江人，天津大學管理與經濟學部博士研究生；研究方向：創新管理，知識產權管理。

收稿日期:2015-06-29

基金項目:科技部科技支撐計劃“綠色校園建設及管理關鍵技術開發與示范”(2012BAC13B05)，國家知識產權戰略實施研究基地 2013 年度專項研究任務“專利制度對電子信息產業經濟的影響研究”(ZX130403)，國家知識產權戰略實施研究基地 2014 年度專項研究任務“知識產權資產屬性與資產管理研究”(ZX140403)。