2005—2014年國內科技管理研究重要文獻高頻關鍵詞共現分析

齊書宇，胡萬山

(北京工業大學高等教育研究所，北京　100124)

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2005—2014年國內科技管理研究重要文獻高頻關鍵詞共現分析

齊書宇，胡萬山

(北京工業大學高等教育研究所，北京100124)

摘要：本文基于CiteSpace知識圖譜可視化分析法，通過對中國社會科學引文索引(CSSCI)收錄的關于科技管理研究的文獻進行量化分析,梳理近十年中國科技管理研究的熱點，建議國家應該加強對科技創新的政策導向，激發高校科技創新的積極性，重視科技創新團隊建設，支持科技類期刊的繁榮發展，推進中國科技創新能力的持續提升。

關鍵詞：科技管理；熱點；CiteSpace；共現分析 是論文研究主題和內容的高度概括和凝練，對關鍵詞的準確把握可以了解該文獻研究的大致內容，通過對關鍵詞詞頻高低的統計可以清楚地了解到特定時間段內的學科、機構和研究熱點[8]。在關鍵詞共現知識圖譜中(見圖1)，相對集中的模塊反映了研究者關注的不同研究問題，節點越大代表研究的關注度越高，連線越密集代表不同研究問題之間的關聯越多。高頻關鍵詞和高中介度關鍵詞均析出于圖譜之中，配合知識圖譜，更能明確地看出研究的問題和熱點。根據圖1關鍵詞節點的大小和關聯度，結合表1和表2中高頻和高中介度關鍵詞可以發現，近十年來中國科技管理研究緊緊圍繞“科技管理”這一主題，產生的研究熱點可以分為五大類：科技制度與政策、科技評價、高校科技管理體制、高校科技創新、高校科技成果轉化與科技研究人員、機構和重要載文期刊研究。

1數據來源與研究方法選擇

1.1數據選擇

研究熱點是一定時期內學科研究的焦點和集約所在，表現為在一個學科問題上大量文獻、學術思想的集中涌現和大量相關研究者群體的出現[1]。一般來說，同專著和研究報告等學術文獻相比，期刊發表的論文對學術領域的熱點把握相對更為連續、敏銳和直接[2]。根據布拉德福文獻離散規律，大多數關鍵文獻通常都會集中發表于少數核心期刊上[3]。而作為相關研究領域重要文獻發表的載體，中文社會科學引文索引(CSSCI)收錄期刊上發表的論文，不僅能夠全面反映該領域研究者的研究能力和水平，也在相當程度上代表了相關領域背后研究群體的研究方向和興趣，反映著該領域的研究熱點和趨勢。而對近十年研究成果的準確分析，更能較為全面地反映特定研究領域最新的研究熱點與前沿。因此，本研究的研究對象為，2005—2014年CSSCI收錄期刊上發表的關于“科技管理”研究的文獻。數據收集的來源為中國知網(CNKI)，以“期刊”為檢索源，分別以“篇名”和“關鍵詞”為檢索項，以“科技管理”為檢索詞，時間選取為2005—2014年，文獻來源選擇為CSSCI，進行精確檢索。剔除新聞、廣告和介紹等非學術類的論文，共收集到有效論文297篇，本研究以這些文獻為研究對象展開分析研究。

1.2研究方法

(1)研究方法選擇。當前研究者對研究熱點分析的方法主要是定性的方法，而這種方法的弊端就在于難以排除主觀因素的干擾，從而影響研究結果的客觀性和準確性。本研究借助文獻計量法和CiteSpace可視化分析法，通過對“科技管理”研究重要文獻的量化分析，客觀全面的揭示當前中國科技管理研究的熱點。CiteSpace軟件由美國陳超美(Chaomei Chen，2004)教授開發，經其開發后版本不斷更新，在世界范圍內被廣泛應用，近些年在大連理工大學WISE實驗室的推廣下，中國已經成為最大的使用國[4]，本研究使用的版本是CiteSpace3.9.R9。CiteSpace是一款信息可視化軟件，它主要基于共引分析(cocitation analysis)理論和尋徑網絡算法(PFNET)等，對特定領域文獻進行計算，以探尋出學科領域演化的關鍵路徑及知識轉折點，并通過一系列可視化圖譜的繪制來形成對學科演化潛在動力機制的分析和學科發展前沿的探索[4]。其功能主要通過關鍵詞分析、共詞分析和機構合作分析等來把握研究的熱點及其相互之間的關系[5]。CiteSpace關鍵詞共現知識圖譜通過考察一定時期內相關研究成果中關鍵詞出現的頻率，來判斷研究者對該主題的關注程度，某關鍵詞在越短的時間段內出現的頻率越高，則其在知識圖譜中的節點也就越大，也反映了對該研究主題的關注度越高。高中介度關鍵詞是衡量知識圖譜中某節點對經過該節點并彼此相連的另外兩個節點的控制力，關鍵詞的中介度越強意味著該關鍵詞與其他關鍵詞在文獻中共現的次數就多。關鍵詞共現知識圖譜用來反映某一領域當前的研究熱點及過去產生過哪些熱點，通過對關鍵詞共現的分析可揭示某研究領域的研究熱點、結構與范式[6]。

(2)CiteSpace參數設置。在CiteSpace科學知識圖譜中，模塊值Q和平均輪廓值S的大小是判斷知識圖譜結構和聚類信息是否清晰與合理的關鍵因素，當Q值大于0.3意味著知識圖譜的結構是顯著的，當S值在0.5以上則認為聚類信息是有效的[7]。經筆者多次測試，最終確定中國科技管理研究(2005—2014)關鍵詞共現知識圖譜的閾值為C=4、CC=3、CCV=20，其統計學意義是，提取關鍵詞出現頻次在4次以上，共現頻次在3次以上，共現率在0.2以上的關鍵節點。每年為一個時間節點，提取每個時間節點前30個高頻共現關鍵詞，最終生成了較為合理的科學知識圖譜(251個節點、233條連線；Q=0.4208、S=0.6202；見圖1)，得到近十年中國科技管理研究的高頻關鍵詞(見表1)和高中介度關鍵詞(見表2)。

2基于高頻關鍵詞共現的科技管理研究熱點分析

圖1　中文社會科學引文索引(CSSCI)收錄期刊(2005—2014)載文關鍵詞共現知識圖譜

在圖譜中節點最大的一個聚類是科技制度與政策，這一聚類包括的關鍵詞有“科技政策”、“科技體制”、“科技管理體系”和“制度”等。政策與制度是調節人類社會關系、規范社會行為活動的重要工具和手段，是人類社會發展的助動器，國家政治、經濟等的發展方向與發展程度與該國所采取的政策密切相關[9]。對于科技發展而言也是如此，科技創新能力和科技發展程度如何，也與國家的科技政策與制度有著千絲萬縷的聯系。中國政府一向非常重視科技政策對科技創新的促進和引領作用，有研究發現，1980—2005年中國頒布的各類科技政策共122項[10]，這相當于國家每年都有4項多的科技相關政策出臺，在2005年以來，國家繼續加強對科技發展的政策導向。2006年《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020)》及相關配套政策出臺，做出了增強自主創新能力、建設創新型國家的戰略部署；2011年《國家“十二五”科學和技術發展規劃》等政策，對未來較長一段時間內中國科技發展做出了系統規劃[11]；2015年頒布的《深化科技體制改革實施方案》，使中國的科技體制改革從“藍圖”到“施工圖”，正式邁出了科技體制改革的步伐[12]。在國家出臺相關政策支持科技發展的同時，學術界也十分重視對國家科技政策的研究。早在2002年就有研究者反思了中國科技政策研究的現狀，在總結中國科技政策研究重點和熱點的基礎上，揭示了研究存在的理論研究不足、研究成果難以轉化和研究投入不足等問題[13]。當前科技政策研究中較典型的是對國內外科技政策熱點的研究。如欒春娟等(2009)和梁永霞等(2010)研究發現，當前國際科技政策研究的熱點有研發、專利、技術轉移、技術政策、技術、知識、創新系統和新技術公司等[14]；國內的研究熱點有國家創新系統、技術創新、科學技術的研究和政策、科技創新及績效評價、科技資源配置和科技成果轉化、科技人才政策、科技發展與科學技術的國際化等[15]。

表1　中文社會科學引文索引(CSSCI)收錄期刊(2005—2014年)載文高頻關鍵詞統計表

表2　中文社會科學引文索引(CSSCI)收錄期刊(2005—2014年)載文高中介度關鍵詞統計表

客觀、公正、科學的科技評估是實現科學管理的前提，對推動科技管理模式和制度的創新、建立適應社會主義市場經濟的現代科技管理模式具有重大意義[16]。科技評價(評估)這一聚類包括的關鍵詞有“科技評估”、“科技評價”、“績效評估”和“指標體系”等。2005年以來關于“科技評價(評估)”的研究主要可以分為以下三類：一是對科技評價指標體系的研究。指標體系的構建是開展科技評價的基礎和前提，是科技評價標準所持的價值取向，已有研究主要是對科技評價指標體系構建和反思的研究。二是對科技評價模型和方法的研究。其中比較典型的是大連理工大學的研究者分別基于關聯分析法[17]、熵權-G1法[18]和組合客觀賦權法[19]構建了科技評價模型，并結合模型開展了實證研究。另外，還有一些研究者對科技評價中政府評價、同行評議和第三方評價等方面進行探索。三是對中國科技評價現狀的研究和反思。比較典型的如方衍等的研究[20]，其在反思中國科技評價方式和模式等現狀的基礎上，結合當時的實際情況，提出了改革和完善科技評價體系的建議。值得注意的是，在對科技評價的研究中，研究者對高校科技評價的研究占有很大比例，這凸顯了高校在科技創新中的重要地位。

國家的科技制度和政策等是影響宏觀科技創新發展的重要因素，而高校是科技創新的重要主體，高校科技管理體制又是制約高校科技創新能力的核心要素。雖然中國高校科技管理體制已經過多次改革，但依然存在著諸多問題，這些問題也成了關注的焦點。高校科技管理體制這一聚類包括的關鍵詞有“高校科技管理”、“科技管理體制”、“科研管理”和“科技發展”等。早在1997年，就有研究者對當時高校的科技體制進行了分析，并認為集約化是高校科技體制改革的發展趨勢[21]。隨著研究的不斷深入，近十年來研究者對高校科技體制的研究，主要是在分析高校科技體制問題的基礎上提出對策和建議。在這些相關研究的研究者中，國家和高校主抓科技工作的領導和高校科技部門負責人占了絕大多數。國家主抓科技工作的領導對宏觀科技改革做出了系統部署，如教育部副部長杜占元(2014)在充分肯定高校科技研發取得巨大成就的同時，要求高校進一步準確把握形勢，以加快科技創新協同機制建設，科技評價、科研項目和經費管理改革等為抓手，深入推進高校科技體制改革[22]。高校科技部門工作人員的研究則比較微觀，更加關注高校科技體制中存在的具體問題，如張忠迪(2010)的研究，總結了高校科技創新內外部的體制機制障礙，并從科技研發具體過程的角度，對高校科技管理體制改革提出了建議[23]。

高校是社會的子系統，影響高校科技創新的因素錯綜復雜，而當前對高校科技創新的研究也十分豐富。近十年的研究中，高校科技創新這一聚類包括“科技創新”、“自主創新”和“創新”等關鍵詞。相關研究主要集中在五個方面：一是對高校科技創新體制改革的研究；二是對高校科技創新評價的研究。研究者對這兩部分的研究，大部分都試圖對當前的科技體制改革提出建議，以使高校科技管理體制和評價制度更加適應科技創新的要求。由于這兩部分在前面已有論述，這里不再贅述。三是對高校科技創新體系的研究。高校科技創新體系是高校將各種資源通過重新調整、組合、優化配置而形成的一個有利于高校科技發展的有機完整的保障體系[24]。高校科技創新體系構建與國家、高校本身的科技體制等有密切關系，當前研究者對科技創新體系的研究，主要是在總結和反思高校科技創新體系存在問題的基礎上，提出改進的對策與建議。四是對高校科技創新基地和平臺建設的研究。科技創新基地和平臺建設是高校提高科技創新能力的重要手段，相關研究都充分肯定其對科技創新的重要作用，并提出了進一步改善的建議。如王煒(2006)結合了學科建設、創新團隊、制度創新這三個要素，分析了科技創新基地對高校發展的意義，并提出了促進高校科技創新基地建設的建議[25]；徐劍波等(2009)則對高校科技創新平臺的組織和發展模式，平臺團隊建設、用人機制、激勵機制和黨建工作等方面進行了全面論述[26]。

高校科技成果轉化是高校實現社會服務職能、促進經濟社會發展的重要手段，也是評價高校科技創新成果的重要標準。近十年的研究中，高校科技成果轉化這一聚類包括的關鍵詞有“科技成果轉化”、“技術轉移”和“知識產權”等。研究者圍繞高校科技成果轉化這一主題，集中研究了國外高校科技成果轉化的經驗及啟示，中國高校科技成果轉化的障礙與對策，促進高校科技成果轉化的機制與方法和對高校科技成果轉化的評價這四個問題。研究者對國外高校科技成果轉化經驗的研究，主要是對歐美等發達國家高校的研究。如孫衛等(2006)研究發現，美國在高校科技成果轉化方面有政府立法支持、成立專門的機構、開展校企合作和風險投資等成功經驗[27]。相關研究中認為中國高校科技成果轉化面臨的問題概括起來有三個方面：在科技立項上，科技創新項目數不多，國家科技投入不足；在科技研究過程中，科研經費管得過死、研究者合作不暢；在科技成果產出上，存在缺乏有效的評價、激勵和分配機制，科技成果創新程度低、實用性不足，企業的管理模式不新、轉化動力不足等問題，研究者針對這些問題提出了對策建議。對促進高校科技成果轉化機制、路徑與方法的研究。科技評價是科技管理研究的重要領域，而對高校科技成果轉化的評價是科技評價的重要組成部分，對這部分的研究多存在于對科技評價的研究中，但也有部分研究者單獨對科技成果轉化評價進行了研究，如閻為民等(2006)對模糊評價法在科技成果評價中的應用進行了探索[28]。

科研人員和機構是一定時期內從事科學研究的作者和群體，而學術期刊與學者和學術機構之間相互依存，學者在特定的學術機構中從事研究，學術期刊為學者研究成果的展示搭建了平臺，學者代表學術機構為學術期刊貢獻了學術智慧，學術期刊則成就了學者的專業成長，也促進了學術機構影響力的擴大。2005年以來，研究者對科技研究人員、機構和重要載文期刊的研究，包括的關鍵詞有“科研人員”、“研究機構”、“文獻計量”、“科學學與科技管理”和“科技管理研究”等。研究者首先對科研人員的科研誠信、科研評價和促進科研人員成長的方法進行了探討。研究發現科研人員的個體特征[29]和科研能力[30]對科研誠信行為有重要影響，并針對此發現提出了加強研究者科研誠信的建議。對科研人員評價的研究主要是對評價方法的研究，目前對科研人員的評價方法主要有同行評議、科學計量和分類評價等。關于促進科研人員專業成長的路徑，苗青(2009)發現服務型領導和利他導向文化有利于促進科研人員的成長[31]；孟慶金等(2010)則認為，改善科研環境、制定科學的分類考核評價方式、營造寬松和諧、開放包容的氛圍，對科研人員科技創新成果的產出至關重要[32]。近十年來，研究者對科研機構的研究主要是對國家科研機構績效評價方法的研究，研究者在系統研究歐美發達國家科研機構績效評估制度的基礎上，提出了很多科研機構績效評價的模型和方法。學術期刊是研究成果展現和交流的重要載體，科技類學術期刊對促進科技創新繁榮發展起到了十分關鍵的作用，關鍵詞“科技管理研究”在知識圖譜中的出現，反映了其在“科技管理”研究載文中的重要地位，也反映了該期刊的主要定位和關注點。另外，由于科學學與科技管理既是期刊名稱，又是科技管理的一個研究領域的名稱，所以關鍵詞“科學學與科技管理”的出現，一方面說明了其也是“科技管理”研究載文的重要學術期刊，另一方面也反映了廣大學者對科學學與科技管理研究領域的關注。

3研究總結與反思

高質量的科研成果是特定研究領域的研究重點和熱點所在，集中分析這些文獻可以較為準確地把握該研究領域的研究熱點和前沿。對這些熱點和前沿的深入分析，特別是產生這些熱點的原因，以及對其研究現狀的系統梳理，可以更加準確和全面地把握相關研究領域的研究熱點。通過對2005—2014年中國科技管理研究重要文獻的可視化分析，可以得到如下結論：

第一，近年來中國科技管理研究主要關注的熱點有科技制度與政策、科技評價、高校科技管理體制、高校科技創新、高校科技成果轉化與科技研究人員、機構和重要載文期刊研究等。

第二，教育研究對國家宏觀政策具有很強的依附性，由于科技創新對國家發展的重大意義，科技管理研究則對國家科技體制和政策等表現出了更強的依附性。國家宏觀政策對科技管理研究具有很強的導向性，政府應該加強科技立法和政策導向，在促進國家科技研發和科技創新能力提升的同時，推動科技管理研究的繁榮發展。

第三，高校是國家科技創新的重要主體，高校的科技管理體制合理與否、科技創新能力如何、科技創新成果轉化率的高低，對國家科技創新能力建設具有重要影響。在當前高等教育“管辦評分離”改革的大背景下，政府應進一步轉變職能，給予高校更多的辦學自主權，激發高校科技研發的活力，使高校真正能夠發揮其在科技創新中的主體地位。

第四，科研人員和科研團隊建設是促進科技創新的關鍵所在，國家應致力于促進高水平科研團隊建設。在加強高校內部科研隊伍建設的同時，充分發揮“2011協同創新中心”在科技創新中的重要作用，組建校際高水平的科研團隊，促進高校優勢學科之間的協同創新。另外，也應該進一步推進高校“產學研”的深度融合，為高校和企業的合作研發提供方便。

第五，科技類期刊是“科技管理”相關研究成果發表的重要載體，在促進科技創新快速發展中發揮了不可替代的作用。目前科技類較有影響力的期刊有《中國科技論壇》、《科學學與科技管理》和《科技管理研究》等，國家應加強對這些期刊的支持，獎勵在推進科技創新中發揮突出作用的期刊；而這些期刊也應更加明確自身定位，突出辦刊特色，以特色優勢求得自身的長遠發展，真正擔起促進科技創新深入發展的使命。

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(責任編輯劉傳忠)

The Analysis of the High Frequency Key Words of the Science &Technology Administration Research During 2005—2014 in China

Qi Shuyu，Hu Wanshan

(Beijing University of Technology，Beijing 100124,China)

Abstract：Based on the visual analysis method of CiteSpace knowledge map，a quantitative analysis was conducted on the research of“science and technology administration”published in the Journal of Chinese Social Science Citation Index(CSSCI)，and the following conclusions are presented.Firstly，in the last ten years，there are some hotspots in the research of science and technology administration in China，such as S&T system and policy，scientific & technological evaluation，university S&T administration system，university S&T innovation，S&T achievements of universities and scientific research personnel，institutions and the important carrier of S&T research.Secondly，S&T administration research has a strong dependence on the national S&T system and the S&T policy.The national S&T policy has promoted the development of science & technology administration in China.Thirdly，university is an important subject of national S&T innovation，and the innovation ability of university is important to the construction of innovation oriented country.Fourthly，scientific research personnel and scientific research team construction is the key to promote S&T innovation，and science & technology journals are important carriers to promote the development of S&T research and development.The government should be committed to promoting the development of high level scientific research team building and high quality academic journals.

Key words:Science and technology administration；Hotspot；CiteSpace；Co-occurrence analysis

中圖分類號:C931

文獻標識碼:A

作者簡介：齊書宇(1984-)，安徽淮南人，北京工業大學高等研究所助理研究員，教育部戰略基地地方高水平大學發展戰略研究中心助理研究員，博士；研究方向：科技與教育管理。

收稿日期：2015-11-24

基金項目：教育部人文社科項目“我國加入《華盛頓協議》背景下高等工程教育專業認證現狀研究”(15YJC880056)。