俄羅斯遠東聯邦區有組織犯罪研究

徐　楷

(黑龍江大學 法學院，哈爾濱 150080)

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俄羅斯遠東聯邦區有組織犯罪研究

徐楷

(黑龍江大學 法學院，哈爾濱 150080)

摘要：俄羅斯遠東地區是中國“一帶一路”戰略涉及的重要區域，也是俄羅斯優先發展的地區，在中俄兩國未來的戰略合作中必將起到重要作用。但是，俄羅斯有組織犯罪非常猖獗，俄羅斯政府雖然非常重視打擊有組織犯罪，可是效果一直不好。中國投資者在向俄羅斯投資合作時要充分考慮這一負面因素，避免造成不必要的損失。

關鍵詞：俄羅斯遠東地區；有組織犯罪；打擊

我國在2015年開始大力推行實施“一帶一路”建設，加強亞歐非各國的聯系，使我國同亞非歐沿線國家的關系更加緊密，加強互利合作。在沿線國家中，俄羅斯具有舉足輕重的地位，而且俄羅斯同樣意識到國家東西發展不平衡的嚴重問題，著力開發俄羅斯遠東地區，為此專門成立“遠東發展部”。為了配合遠東地區的開發，2015年7月普京簽署了設立符拉迪沃斯托克自由港的法案。符拉迪沃斯托克自由港法在2015年10月12日生效，2016年1月1日起允許外國公民在自由港內停留八天。同時，俄羅斯方面將博彩業作為吸引投資的首要產業，首家賭場“水晶虎宮殿”在符拉迪沃斯托克附近開業。

從中俄兩國對未來的發展趨勢的設計來看，俄羅斯遠東聯邦區必將成為兩國未來投資的重點。因此，中國方面的投資和俄羅斯方面的吸引外資將面臨一個不容忽視的社會痼疾——俄羅斯有組織犯罪，這個社會痼疾將為兩國未來的投資合作帶來障礙。在這種經濟發展趨勢下，了解俄羅斯遠東聯邦區有組織犯罪的狀況和發展趨勢將為我國的投資提供參考，使我國的投資行為更加慎重，盡量避免受到有組織犯罪的侵害，造成不必要的損失。

一、俄羅斯有組織犯罪的現狀

2015年國家杜馬安全和反腐敗委員會召開的《打擊有組織犯罪的立法和實踐》圓桌會議上再次強調：有組織犯罪仍然是俄羅斯聯邦的國家安全產生負面影響的關鍵因素之一。有組織犯罪集團干擾政府的活動，同跨國犯罪組織建立聯系，同極端組織和恐怖組織密切交織在一起。根據種族特征形成的犯罪組織，嚴重加劇了國內一些地區的犯罪情況。那些“鉆法律漏洞者”、“權威”、“看護者”、“領導者”以及在犯罪層級中有著很高地位的人在協調犯罪中的作用和積極性得到保存。有組織犯罪團伙實施的絕大多數犯罪是在非法的販賣毒品、武器、偽鈔、盜竊機動車和其他物品，其中包括實施詐騙、搶奪、搶劫和勒索。

俄羅斯有組織犯罪集團實施的雇兇殺人、綁架、搶劫等嚴重暴力犯罪已經引起了社會恐慌。大量刑滿釋放的有組織犯罪集團成員沒有走上悔改之路，而是在自己周圍召集年輕人建立新的犯罪集團。這些犯罪分子被釋放后加劇了有組織犯罪集團數量的增長，分化出來的有組織犯罪首領中，開始重新劃分勢力范圍，實施了多起用武器實施的殺人、搶劫、敲詐勒索等嚴重暴力案件。俄羅斯經濟的持續低迷也造成盧布大幅度貶值，很多家庭的生活困難，嚴重的失業導致很多年輕人沒有工作機會，受有組織犯罪集團的誘惑加入其中，參與違法犯罪活動。

俄羅斯打擊有組織犯罪的工作由內務部負責，但是內務部沒有設立專門打擊有組織犯罪的機構，而將打擊有組織犯罪方面的工作分給3個不同的機構，導致在偵查活動中的措施不系統，降低了分化有組織犯罪集團、預防有組織犯罪集團實施犯罪、對有組織犯罪情況控制措施工作的效率。打擊有組織犯罪專門機關的缺失嚴重影響到對于預防、鑒別、抑制、偵破有組織犯罪集團實施犯罪的有效性。

二、未來俄羅斯打擊有組織犯罪的措施

1.確定打擊有組織犯罪工作的組織機構。俄羅斯國家杜馬安全和反腐敗委員會準備通過立法和設立組織機構的方式來加強有效打擊俄聯邦有組織犯罪。首先，授權俄聯邦政府組織跨部門工作組，制定俄聯邦打擊有組織犯罪國家計劃。其次，授權俄聯邦內務部、俄聯邦調查委員會、俄聯邦安全局、俄聯邦反毒品局、聯邦刑罰執行機關、聯邦海關、聯邦移民局、聯邦財務監控局，在統一技術設備基礎和協調司法活動評價標準基礎上，組織聯合監控在俄羅斯聯邦和地區層面上打擊有組織犯罪的狀況，甚至在經濟行業領域有組織犯罪活動的表現。

2.明確打擊有組織犯罪的工作重點。打擊有組織犯罪的重點是以下領域：販賣人口和非法移民；販賣人口的途徑和通道；以販賣人口為目的從事國外的職業介紹和非法旅游活動；生產和銷售用于國際流通的偽造文件；借助互聯網傳播的兒童色情制品；非法轉移兒童給外國人收養的活動；在互聯網上販賣人體器官和組織；強迫販賣人口的被害者勞動；非法的跨國婚姻中介活動；非法介紹公民境外就業；組織的非法移民；販毒；生產毒品、心理藥品和它們原料的非法實驗；查處犯罪組織成員從非法販毒中獲得的財產和收入；摧毀非法毒品作物的種植，以及野生毒品植物的進口；打擊犯罪集團在互聯網上宣傳和出售毒品的活動；打擊犯罪集團在經濟和金融領域的活動；打擊犯罪集團在燃料和能源綜合體中的活動；控制犯罪集團在公共部門，建筑綜合體，住房和公共服務中的活動；控制犯罪集團在非法販運毒品、酒精和煙草制品中的活動；打擊進行非法販賣寶石、有色和黑色金屬，及其廢料和廢物的犯罪集團；打擊在國有資產私有化的過程中專門侵占資產的犯罪集團；核查屬于犯罪集團成員的外國資產和財產；控制犯罪集團成員在俄羅斯和境外銀行體系中的洗錢行為；打擊進行有組織犯罪活動的極端組織；打擊犯罪和極端組織非法生產和運輸武器、彈藥、爆炸物和爆炸裝置的活動；辨別和跟蹤極端組織現金流，內部和外部的資金來源，其中包括利用非正規的金融核算體系——哈瓦拉體系(英文Hawala，俄文Хавала)；確定作為極端和恐怖組織成員訓練營的基地；打擊極端和恐怖組織成員侵入內務部的電子信息系統和電子數據庫；確定負責進行招聘、培訓、組織偷渡到境外參加恐怖和極端活動的人的恐怖和極端組織成員；抑制俄羅斯犯罪集團和境外宗教、民族和納粹傾向的極端組織以及國際恐怖主義組織彼此合作的途徑。

3.制定《俄羅斯聯邦打擊有組織犯罪(草案)》。國家杜馬的聯邦法律《俄羅斯聯邦打擊有組織犯罪(草案)》主要條款有：確定打擊有組織犯罪領域的國家政策基本方向；明確有組織犯罪的相關概念；打擊有組織犯罪的國家機關體系，明確它們的職能和權力，提供財政、后勤、技術支持的保障；預防有組織犯罪的專門措施；破壞和清除有組織犯罪集團活動后果的機制；打擊跨國有組織犯罪的國際合作；打擊有組織犯罪有效性和安全性的保障；有組織犯罪狀況的監控組織。

4.修改相關法律，加強國際交流與合作。為了更好的打擊俄羅斯有組織犯罪，需要修改刑法、刑事訴訟法、刑事執行法、行政違法法、民法、聯邦偵查活動法和俄聯邦其他法律，為《打擊俄羅斯聯邦有組織犯罪(草案)》獲得通過進行準備。與俄羅斯聯邦有關行政機關合作，確保積極參與實施《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》及其議定書的國際義務。組織從事打擊有組織犯罪問題的國際組織以及外國國家機關，加強在打擊跨國有組織犯罪方面同俄羅斯部門進行信息交流與共享[1]。

三、俄羅斯遠東地區的有組織犯罪

遠東聯邦區(Дальневосточный Федеральный округ，縮寫ДФО)是俄羅斯最大的聯邦區，占俄羅斯國土總面積的36%，共計616.9萬平方公里，人口6 211 021人，占俄羅斯總人口數的5%*遠東聯邦區包括：薩哈共和國，人口956 896人，城市化率65.28%，每平方公里0.31人；阿穆爾州，人口809 873人，城市化率65.4%，每平方公里2.24人；濱海邊疆區，人口1 933 308人，城市化率76.89%，每平方公里11.74人；哈巴羅夫斯克邊疆區，人口1 338 305人，城市化率60.4%，每平方公里3.1人；馬加丹州，人口148 071人，城市化率95.44%，每平方公里0.32人；勘察加州，人口317 269人，城市化率77.52%，每平方公里0.86人；薩哈林州，人口488 391人，城市化率81.36%，每平方公里5.61人；楚科齊自治州，人口50 540人，城市化率65.4%，每平方公里2.24人；猶太自治州，人口168 368人。。在2001年的時候做了關于遠東聯邦區未來數據的預測，在“不可救藥”的經濟體系下，近20年來遠東聯邦區對于居民來說是最不適宜居住的地區。因為遠東聯邦區受有組織犯罪集團的影響很大，整個地區有很高的犯罪化趨勢。司法機關、組織、公民個人都受到了來自那些有巨大影響力的犯罪團伙的干擾。根據正式的信息來源：現在各級立法會代表、內務部、聯邦安全局、海關、檢察機關的高官們和犯罪集團的首領們接觸，幫助他們組織走私海洋生態資源、森林資源、金屬到中國和日本，再從中國和日本走私毒品、汽車和日用必需品到俄羅斯。有的俄羅斯學者尖銳指出：俄羅斯的主要問題是司法機關和有組織犯罪緊密結合的后果——國家和社會的犯罪化，俄羅斯成為“黑手黨國家”。遠東聯邦區是“黑手黨”最強大和有力量的地區，這里的“黑手黨”擁有先進的武器、設備，通過收買官員，給很多犯罪行為披上“合法性”外衣[2]。

遠東聯邦區傳統的經濟性質的有組織犯罪是腐敗、走私和欺詐，近年在這幾個領域的犯罪數量沒有減少，但是實施的方式和性質逐漸發生變化。隨著一些有專業知識的法律人和專業技術人員的參與，近10年來這些犯罪手段更為高超，呈現一種獨特的進化趨勢，從以前明目張膽的掠奪發展為更為隱蔽的方式。跨區域、跨國有組織犯罪集團利用同腐敗官員們建立的聯系，試圖建立起對該地區主要經濟領域的控制。根據內務部資料，現在在濱海邊疆區有6個犯罪集團，3個是普通刑事犯罪集團，3個是經濟犯罪集團，成員總數為390人，其中普通刑事犯罪集團138人，經濟犯罪集團252人。除此之外，在濱海邊疆區還活躍著104個犯罪團伙，56個是普通刑事犯罪團伙，48個是經濟犯罪團伙，這些犯罪團伙的人數超過500人(262名普通刑事犯罪團伙成員，317名經濟犯罪團伙成員)。與此同時，在濱海邊疆區還積極活動著種族性質的有組織犯罪團伙[3]。

遠東聯邦區有組織犯罪集團主要從事的犯罪種類有：

1.走私木材犯罪。遠東聯邦區犯罪團伙最大的利潤就在于走私木材、海產品、黃金和鉆石。走私木材按照規模排在石油、海產品之后的第三位。遠東聯邦區的森林面積占俄羅斯第一，木材儲備量僅次于東西伯利亞地區位居第二。眾所周知，有組織犯罪集團追求經濟活動中的利益最大化。現在遠東聯邦區走私木材差不多達到85.6%。

哈巴羅夫斯克邊境區的木材產量位居遠東地區的第一位，但是1/3的木材出口都是通過犯罪集團進行的，現成了巨大的“影子經濟”規模。現在，走私木材的犯罪有所下降(2008年700起、2009年600起、2010年220起、2011年211起)。

濱海邊疆區的“森林黑手黨”的存在降低了亞太地區國家木材的價格。濱海邊疆區被認為是俄羅斯最不好的地區，走私木材業務開始于20世紀90年代中期，近年來達到巨大規模。濱海邊境區非法木材貿易占到整個遠東聯邦區的66%，每年出口到中國的木材價值15億盧布。可是在濱海邊疆區登記的森林犯罪呈現數量下降的趨勢：2008年發生689起，2009年發生475起，數量下降1/3；可是犯罪涉及木材價值卻增長了：2008年為14.5億盧布，2009年超過14.6億盧布。有組織犯罪團伙給整個自然生態帶來了巨大的損害，遺憾的是，被破獲的有組織犯罪還處于很低的程度，濱海邊疆區法院在2009年只審理了107起刑事案件，被追究刑事責任的犯罪人只有143人，和整個有組織犯罪團伙的猖獗活動極不相稱[4]。

2.走私日用必需品。在遠東聯邦區的中俄邊境有一個趨勢：中俄兩國犯罪團伙相互勾結，這些團伙成員在積極尋找安全通道用來走私日用必需品和原材料，拉攏腐蝕國家和聯邦區相關機關的工作人員，偷逃海關稅收和費用。俄羅斯聯邦海關的腐敗眾所周知，走私非常猖獗，據俄羅斯海關新聞處宣布，截至2015年12月30日，俄羅斯聯邦海關局2015年總收入為49 100億盧布，2014年俄羅斯海關的收入是7萬億盧布，低于預期的7.5萬億盧布，俄羅斯2014年進出口貿易下滑7%，可是2014年盧布的平均匯率是高于2015年20%以上的，所以2015年俄羅斯海關的收入按照美元計價可能只有2014年的一半。因此，2016年1月16日普京簽署總統令：將聯邦海關總署劃歸俄羅斯聯邦財政部直管，限期3個月。可見，普京總統對于海關已經失去信任，伴隨著俄羅斯整體經濟形勢的下滑，俄羅斯的走私犯罪可能會更加猖獗。

3.毒品犯罪。遠東聯邦區的販毒有一些特點，現在聯邦區主要的毒品是大麻和大麻油，阿塞拜疆人、茨岡人和達吉斯坦人的種族性質的有組織犯罪集團壟斷了販毒[3]。遠東聯邦區的毒品的種類是以大麻和大麻油為主，新型毒品冰毒、麻古等的市場占有率并不高。

俄羅斯從事販毒的有組織犯罪集團的的特點在于：首先，建立“犯罪企業”，用來滿足職業犯罪人通常要求的必要的組織結構，作用是能夠獲得來自于犯罪領域的高收入(販毒、走私汽車、組織賣淫、販賣人口、走私武器和生態資源)，保障財產安全；第二，成立毒品辛迪加，將一些類似的團伙和企業集中起來。通過對已經破獲的19個販毒集團的分析可以發現：(1)組織機構嚴密，每個集團都有2～5個分部，分別負責生產、運輸、保存、銷售；(2)與從事其他犯罪的有組織犯罪團伙緊密聯系，阿塞拜疆人、茨岡人和達吉斯坦人是大多數種族性犯罪集團的組織者，具體的執行者各個民族的人都有；(3)毒品工廠都有自己的自動化生產線。因此，販毒集團是專業化的犯罪團伙的聯合，聯合的目的就是為了通過密切合作來獲得高額利潤。

4.不動產市場的犯罪。對于來自中國的投資很多會進入不動產市場，因此針對不動產市場的有組織犯罪尤其應該引起我們的警惕。從2005年開始俄羅斯就不斷出現建筑投資公司的違法行為，這些公司將自然人和法人的錢財收上來以后，投入到建筑高層住宅上，但是不能完成合同義務、長期拖延房屋完工時間,甚至完全停工、一房兩賣等。在2010年至2011年俄羅斯不動產合同數量增長較快，同時與不動產詐騙有關的犯罪數量也增長了2倍。這種犯罪在近8年時間里逐年增長，近年增長了15%。主要手段就是通過合同詐騙不動產、偽造文件、虛假合同騙取錢財。

司法實踐證明，實施與奪取居民現有住宅相關的犯罪的措施是：獲得能夠控制和管理住宅權利的文件；獲得證實被害人身份的文件和住宅鑰匙；將住宅據為己有；辦理出售；把被害人從住宅中趕出。在俄羅斯也存在“一房多賣”現象，公證處是這類犯罪的積極參加者。

有組織犯罪集團經常采用欺詐勒索的方式，要求被害人轉交不動產或者財產權，或者暴力威脅不動產所有人的人身安全，實施轉讓財產權的行為(簽署買賣合同、贈與合同)。同時運用欺詐方式，當犯罪人把房子賣給被害人的時候，拒絕提供。有組織犯罪集團在保護傘的庇護下將犯罪行為合法化，還在很多大城市開辦了大量的代表處，從事不動產領域的犯罪[4]。

總之，在可以預見的未來，隨著俄羅斯濱海邊疆區賭博業的興盛，與之相關的色情、洗錢、販毒等伴生犯罪必將發展，中國邊境地區的公安機關、國家安全機關、海關、司法機關等部門應該對未來的發展趨勢有所預判，加強應對未來犯罪的能力。來自于中國的投資者無論是在不動產投資、資源投資等領域都將不可避免的與俄羅斯有組織犯罪集團產生關系，投資者要有充分的心理準備，精確計算可能增加的成本，早有預防，避免不必要的損失。中俄兩國合作共贏是大勢所趨，兩國都應該加強打擊本國的有組織犯罪，為合作提供優良的環境。

參考文獻:

[1]徐楷.俄羅斯“法治反腐”過程中的問題及啟示[J].學術交流,2015,(12).

[2][俄]В·А·諾莫克諾夫.遠東地區有組織犯罪：20年來的發展趨勢和特征[M].符拉迪沃斯托克:遠東聯邦大學出版社,2013:78.

[3]龍長海.俄羅斯有組織犯罪的族裔化發展態勢及原因[J].中國刑事法雜志，2014,(1).

[4]苗梅華.“普京時代”的“民間治理”及其對俄羅斯法治進程的影響[J].浙江社會科學,2014,(6).

[責任編輯:范禹寧]

中圖分類號：D93

文獻標志碼：A

文章編號：1008-7966(2016)02-0121-03

作者簡介：徐楷(1974-)，男，黑龍江齊齊哈爾人，博士后，主要從事刑法學研究。

基金項目：2012年度黑龍江省博士后資助經費(LBH-Z12221);第54批中國博士后科學基金面上資助一等資助(2013M540307)；2013年第46批“教育部留學回國人員科研啟動基金”階段性成果

收稿日期:2016-01-20