基于選舉方式視角的政治合法性研究

李正茂

[摘 要]選舉制度是現(xiàn)代國家重要的政治制度，是政治制度的重要組成部分。選舉制度有著特定的程序和組織方式，包括選舉的基本原則、選舉權(quán)利的確定，組織選舉的程序和方法，選舉方式，以及選民和代表之間的關(guān)系。其中，選舉方式是選舉制度中的一個(gè)重要因素，選舉方式的構(gòu)成和方法，直接關(guān)系到選舉結(jié)果是否合法和有效。本文以中國選舉方式為例，探討和研究了選舉方式的政治合法性。

[關(guān)鍵詞]選舉方式；概要；政治合法性

[中圖分類號(hào)]D621.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2016）2 — 0036 — 02

一、選舉方式概要

選舉，作為現(xiàn)代國家民主的構(gòu)成要素，具有特殊的政治意義和法律地位。選舉不僅是穩(wěn)固執(zhí)政黨統(tǒng)治地位的重要基石，而且還是取得公眾認(rèn)同和支持，實(shí)現(xiàn)其正當(dāng)性和合法性的重要保證。選舉方式作為選舉過程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，按照法律規(guī)定的原則、方式、程序，公眾積極參與選舉，表達(dá)自己意愿和訴求，決定并選出代表（議員）及國家公職人員的合適人選。

選舉作為國家特有的政治活動(dòng)，自古有之，古代雅典城邦國家及古羅馬帝國作為民主共和國的高級(jí)國家形態(tài)，它的選舉是在氏族社會(huì)內(nèi)采取公開選舉和口頭選舉的方式舉手表決、鼓掌歡呼等，得票率最多或被呼聲最高者成為當(dāng)選者。這種選舉方式在西方流行了很長一段時(shí)間，直至工業(yè)革命以后才有了質(zhì)的變化。中國古代，原始社會(huì)的選舉來自于部落領(lǐng)袖的威望和權(quán)威，源于部落領(lǐng)袖或英雄的個(gè)人魅力。封建社會(huì)，選舉則是一種朝廷（國家）事務(wù)，無論是銓選還是薦舉，都是由官員或皇帝挑選適合的人員擔(dān)任官職或候補(bǔ)官職。

近代西方國家資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想興起，英國1689年制定《權(quán)利法案》，規(guī)定議員選舉實(shí)行“自由選舉”，提出以“人民權(quán)利”制約“政府權(quán)力”的理論，資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)制度的選舉方式也由此產(chǎn)生。中國近代的選舉在西方資產(chǎn)階級(jí)民權(quán)學(xué)說和議會(huì)政治制度的傳播和學(xué)習(xí)過程中逐漸發(fā)展起來的，1908年8月清政府頒布《欽定憲法大綱》、《資政院院章》規(guī)定了宗室王公貴爵的“欽定”和資政院議員的“互選”選舉方式。

選舉方式如今有了更多的實(shí)現(xiàn)方式，如差額選舉、大（小）選區(qū)選舉、委托投票選舉等。現(xiàn)代國家的建立為選舉提供了現(xiàn)代化的選舉模式，特別是選舉程序和原則、選票取向、選民投票行為等，通過現(xiàn)代政黨這種合法性直接作用于公眾政治行為和政治取向。現(xiàn)代市民政治參與的意識(shí)和主動(dòng)性強(qiáng)烈，要求在增長的社會(huì)資源里獲得更多的權(quán)益。在一系列民主化運(yùn)動(dòng)過程中，公民對(duì)選舉權(quán)利享有的主體范圍要求擴(kuò)大，對(duì)選舉資格的條件要求降低，選舉方式則由間接選舉逐漸發(fā)展到直接選舉、差額選舉等，它對(duì)政治的影響從議會(huì)擴(kuò)大到了政府和司法領(lǐng)域以及組織內(nèi)部，對(duì)社會(huì)政治的實(shí)際作用也漸趨增強(qiáng)，選舉方式的政治合法性地位也隨之提高，總體上也更加規(guī)范化和法制化。

二、選舉方式的政治合法性表現(xiàn)

政治合法性是指政府基于被民眾認(rèn)可的原則基礎(chǔ)上實(shí)施統(tǒng)治的正統(tǒng)性或正當(dāng)性。①簡單來講，就是政府實(shí)施統(tǒng)治和管理在多大程度上公民能視為合理的和符合道義的。當(dāng)大多數(shù)民眾認(rèn)為政府實(shí)施統(tǒng)治是正當(dāng)?shù)模⑶夷軌蛘J(rèn)同政府統(tǒng)治的權(quán)威，構(gòu)成了政府合法性。因此，民眾對(duì)政府的統(tǒng)治會(huì)自覺加以服從，對(duì)政府制定的規(guī)則會(huì)自覺遵守。

選舉作為政治制度在選舉過程中的制度化表現(xiàn)，包括選舉的一系列原則、程序、方式等按法定規(guī)范進(jìn)行選舉的具體表現(xiàn)，以法律規(guī)范的形式選舉產(chǎn)生和組成國家政權(quán)機(jī)關(guān)（代議機(jī)關(guān)、人民代表大會(huì)），從而選舉產(chǎn)生國家公職人員。它作為政治活動(dòng)的一個(gè)重要變量，關(guān)系到政黨執(zhí)政模式，從而影響到政黨決策和公民認(rèn)同，不僅對(duì)民主指標(biāo)的構(gòu)成有建構(gòu)作用，而且對(duì)政黨有效執(zhí)政與民眾互動(dòng)具有實(shí)踐意義。

選舉方式作為政治制度的具體制度化的表現(xiàn)形式，也有其政治合法性所在之處，選舉方式的政治合法性主要表現(xiàn)在以下幾方面：

（一）制度合法性

制度是管理國家和社會(huì)政治事務(wù)的一套規(guī)則，是社會(huì)制度體系的重要組成部分。國家政治制度，是由國家的本質(zhì)、政權(quán)組織形式、國家結(jié)構(gòu)形式、政權(quán)機(jī)構(gòu)體系以及為保證國家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的各個(gè)單項(xiàng)政治制度的構(gòu)成。單項(xiàng)政治制度主要包括立法制度、軍事制度、紀(jì)檢監(jiān)察制度、政黨制度、選舉制度、行政和司法制度等。

選舉制度作為國家政治制度的一部分，按政治制度合法性的基礎(chǔ)特征來看，選舉方式作為選舉的重要環(huán)節(jié)，也有自己本身的制度合法性基礎(chǔ)。選舉是按法定程序的“選擇”與“規(guī)則”結(jié)合和統(tǒng)一，作為產(chǎn)生和組成國家政權(quán)機(jī)關(guān)的一種程序，涉及的面廣，在實(shí)施的過程中要經(jīng)歷一系列環(huán)節(jié)，形成具體的方式、程序和方法，如直接選舉、一輪選舉、多數(shù)選舉、分配議席等方式都是按選舉制度的某一個(gè)方面、某一個(gè)部分或某一具體規(guī)則而進(jìn)行選舉活動(dòng)的。

法國啟蒙思想家盧梭認(rèn)為，政治權(quán)力來自社會(huì)契約，政治統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)來自被統(tǒng)治者的“認(rèn)同”，明確指出，“即使是最強(qiáng)者也決不會(huì)強(qiáng)得永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強(qiáng)力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化為義務(wù)”，強(qiáng)力并不構(gòu)成權(quán)利，而只有人們?cè)谏鐣?huì)契約規(guī)則內(nèi)對(duì)合法的權(quán)力才有服從的義務(wù)。社會(huì)成員定期選舉統(tǒng)治者，誰贏得選舉，誰就可以合法地成為“統(tǒng)治者”，其合法性基礎(chǔ)來自于人們對(duì)正式的合理合法的制度的尊重和認(rèn)可。

因此說，選舉方式通過制度化的落實(shí)在選舉實(shí)踐中形成，選舉公正合理是否，直接影響到選民或選舉人能否真實(shí)表達(dá)個(gè)人的選擇意愿，進(jìn)而影響到社會(huì)選擇質(zhì)量的高低和選舉結(jié)果的公正有效。通過制度合法性來保證選舉活動(dòng)的正常有序開展，用制度來約束和管控選舉的非正常化活動(dòng)和行為，以確保選舉的公正性和權(quán)威性。

（二）法理合法性

韋伯認(rèn)為，法理型權(quán)威是現(xiàn)代國家典型的權(quán)威形式。總統(tǒng)的權(quán)威、總理的權(quán)威以及政府機(jī)關(guān)的權(quán)威最終都是由正式的憲法規(guī)則所賦予的。①分析韋伯的觀點(diǎn)不難得出，法理代表一種理性權(quán)威，權(quán)力是法定程序產(chǎn)生的。公眾認(rèn)同這種合法性，首先承認(rèn)和敬仰的是法律神圣的權(quán)威，而不是行政執(zhí)法擁有者的權(quán)力，它的合法性建立在程序、規(guī)則和制度之上，而不是寄托在個(gè)人之上。

有學(xué)者認(rèn)為，“選舉制度是政治制度的重要組成部分，它以法律的形式規(guī)定了選舉國家代表機(jī)關(guān)的代表和國家公職人員的原則、程序和方法，是各種法律法規(guī)的總稱”。②從這個(gè)意義上來講選舉制度是國家由法律（憲法）來反映和確認(rèn)，并用國家強(qiáng)制力來保障。

國家政權(quán)機(jī)關(guān)和公職人員大都通過由公民選舉的方式產(chǎn)生和組成，因此，國家要通過一系列的法律規(guī)范和法律程序來規(guī)范選舉方式、選舉原則、選舉程序等，以確保國家政權(quán)機(jī)關(guān)和國家機(jī)關(guān)人員依法產(chǎn)生，選舉方式是其具體的表現(xiàn)形式。現(xiàn)代社會(huì)，世界上多數(shù)國家是民主國家，選舉是民眾政治參與和表達(dá)意愿的反映和過程，是國家政權(quán)合法性的基礎(chǔ)和標(biāo)志，更是整個(gè)國家政治制度的基石。

世界各國都有自己本國的《選舉法》，按選舉制度所確立的程序方法、原則、方式以及實(shí)現(xiàn)這些原則和方式的原則，必須按照《選舉法》公正公平的理念予以規(guī)范和制定。一方面，確定誰有權(quán)力參加選舉和被選舉，如何確立候選人和被選人；另一方面，還要確定選民以什么樣的選舉方式進(jìn)行選舉，選民資格的確認(rèn)，選民確認(rèn)，選區(qū)劃分，選舉方式的安排（直接選舉或間接選舉，選票、記票和唱票的采用等），最后是選舉結(jié)果的確認(rèn)和公示。以上這些過程都必須體現(xiàn)法律公正、合理、公平的合法性，確保選舉方式和選舉過程的公正性和權(quán)威性，并且要對(duì)選舉爭端事件和違反選舉法律法規(guī)的行為進(jìn)行懲罰和處理。整個(gè)選舉過程都必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定來落實(shí)，確保法理權(quán)威和正統(tǒng)。

（三）公民認(rèn)同合法性

選舉在現(xiàn)代國家里是民主的重要元素，且是現(xiàn)代民主獲得合法性的重要工具。選舉構(gòu)成民主合法性的邏輯是，它一方面讓民眾知道民主的好處從而要求和爭取民主；另一方面能夠減少精英對(duì)民主（直接民主）的壞處的憂慮。選舉權(quán)和被選舉權(quán)不僅滿足了民眾維護(hù)自身利益、表達(dá)群體認(rèn)同的需求，而且選舉方式的規(guī)范性訴求和意愿，在一定程度上強(qiáng)化了民主的積極影響。

民主是世界上所有國家致力于加強(qiáng)和鞏固執(zhí)政黨的領(lǐng)導(dǎo)，為人民群眾謀利益的主要形式，國家現(xiàn)代化和民主現(xiàn)代化是同時(shí)并進(jìn)的。公民政治參與的意識(shí)伴隨著現(xiàn)代化、信息化、科技化的浪潮，參與國家和社會(huì)事務(wù)管理的能力和水平也隨著提高，公眾參與程度越強(qiáng)，政治合法性地位則越穩(wěn)固。政治參與是公民積極參與國家和社會(huì)事務(wù)管理，表達(dá)民眾意愿和訴求，向政府反饋民意和要求的民主實(shí)現(xiàn)形式。選舉作為政治參與的一種方式，選舉方式的公正合理與否，直接影響到民主的實(shí)現(xiàn)。

現(xiàn)代社會(huì)的代議機(jī)關(guān)和人民代表大會(huì)是由選民通過選舉代表組成。選民資格條件的確定，取決于統(tǒng)治階級(jí)的意愿，為實(shí)現(xiàn)選舉民主，必然要降低選民資格的條件，公眾參與的范圍才能擴(kuò)大。選舉方式的內(nèi)容和規(guī)則要取得公眾認(rèn)同，必然要求統(tǒng)治階級(jí)通過選舉資格和選民投票的行為來體現(xiàn)公眾參與的意愿和對(duì)候選人的認(rèn)可及支持，最終選舉出代表公眾意愿的公職人員和領(lǐng)導(dǎo)，為選舉方式的政治合法性奠定了基礎(chǔ)。

目前，公眾參與的形式和途徑也越來越多，涉及的范圍和深度也越來越廣泛，選舉過程和選舉方式的有效性和合法性是明顯的，也是最直接的。通過定期選舉，公民還可以選擇最理想的代表和公職人員，表達(dá)自己的意愿和訴求，對(duì)公共政策的實(shí)施和政黨的執(zhí)政都會(huì)有更好的監(jiān)督和制約，這也使得執(zhí)政者不得不考慮選民的認(rèn)可和支持程度，進(jìn)而調(diào)整和改善公共政策。政黨政治活動(dòng)的有序開展，離不開公眾的政治參與，選舉方式的公正公平，才能更好的選出治理國家的政權(quán)機(jī)關(guān)和公職人員。公眾對(duì)選舉方式的支持程度，代表了公眾對(duì)國家政權(quán)的認(rèn)同感，是政權(quán)存在的合法性的基礎(chǔ)，更是政權(quán)合法性的基礎(chǔ)。從公眾認(rèn)同角度的合法性出發(fā)，建立公正公平合理的選舉制度，積極有效的推進(jìn)民主，民主永遠(yuǎn)是世界上任何一個(gè)國家追隨的目標(biāo)，也只有如此，才能從根本上確立國家政治制度自身的合法性和權(quán)威性。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔6〕周其明.選舉程序研究.〔M〕北京：中國政法大學(xué)出版社.2014.〔責(zé)任編輯：張平凡〕