水上交通事故的調(diào)查處理

張洪

摘要：水上交通事故調(diào)查處理工作是法律賦予海事主管機關(guān)的重要職責(zé)之一，本文對水上交通事故調(diào)查的目的、性質(zhì)以及事故調(diào)查的基本步驟進行了分析，對一些常見的事故原因進行分類，并對調(diào)查處理中應(yīng)注意的一些問題進行了探討。

關(guān)鍵詞：水上交通安全事故原因事故調(diào)查

在水運生產(chǎn)活動中，由于客觀自然條件瞬息萬變和人們認識的局限性，始終伴隨著難以預(yù)測的各種危險和事故隱患。近年來，隨著社會和經(jīng)濟的高速發(fā)展，船舶數(shù)量，噸位隨著航運的發(fā)展而急速增長。與此同時，航線擁擠、船舶低標準化、老齡化等問題也同益嚴重，長期以來水運安全形勢始終處于不穩(wěn)定狀態(tài)。由于船舶運輸環(huán)節(jié)多，涉及到港航、船岸和人員之間的協(xié)調(diào)配合比較困難，加之安全管理工作滯后，缺乏抵御風(fēng)險和預(yù)防事故的應(yīng)變能力，很容易導(dǎo)致水上交通事故的發(fā)生，因此水上交通事故調(diào)查處理成為了不可缺少的管理環(huán)節(jié)。

水上交通事故調(diào)查概況

從事水上交通事故調(diào)查處理的人員，首先要了解自己的行政機構(gòu)的法律地位、所從事的行政行為的性質(zhì)及其基本特征，才能在工作中依法行政，行使法律賦予的權(quán)力，履行法律規(guī)定的義務(wù)。

1、水上交通事故調(diào)查的定義和目的

水上交通事故調(diào)查是為查明水上交通事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、造成損害的程度、范圍，確定事故的性質(zhì)和判明事故當(dāng)事人的責(zé)任，而依法進行的一系列活動。

在中華人民共和國海事局發(fā)布的《水上交通事故調(diào)查處理指南》1.2中，對水上交通安全調(diào)查的目的作出了規(guī)定：“水上交通事故調(diào)查處理的目的在于：為消除事故隱患，防止類似事故的重復(fù)發(fā)生，海事機關(guān)應(yīng)對水上交通事故進行調(diào)查和處理，判明事故原因，判明當(dāng)事各方及有關(guān)人員責(zé)任。”從上述規(guī)定中可以看出，水上交通事故調(diào)查處理的根本目的是為了維持水上安全秩序。

2、水上交通事故調(diào)查的性質(zhì)

在中華人民共和國海事局發(fā)布的《水上交通事故調(diào)查處理指南》1.3中，對水上交通事故調(diào)查行為的性質(zhì)給予了界定：“水上交通事故調(diào)查是海事機關(guān)依法對水上交通事故進行調(diào)查的一系列活動，屬于行政管理行為，但在具體的水上交通事故調(diào)查過程中，不僅取證、分析需要運用不同的技術(shù)手段，而且對事故原因的認定也主要是技術(shù)認定。因此水上交通事故調(diào)查既是行政調(diào)查，又是技術(shù)調(diào)查。”從以上規(guī)定中，我們可以得出結(jié)論：海事主管部門就水上交通事故所做的責(zé)任認定在性質(zhì)上屬于水上交通的行政責(zé)任，而非民事責(zé)任。水上交通的行政責(zé)任是指海事局根據(jù)當(dāng)事人違反水上交通安全法規(guī)的行為與水上交通事故之間的因果關(guān)系，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對責(zé)任者作出警告、扣留或吊銷職務(wù)證書、罰款等行政處罰。

水上交通事故調(diào)查處理的基本步驟

1、取證及匯總材料

對于水上交通事故的調(diào)查，通常是在接到事故發(fā)生的報告后，先成立事故調(diào)查組，再到現(xiàn)場進行調(diào)查取證，收集整理有關(guān)的調(diào)查材料，將證據(jù)進行分類整理和歸納，對各種證據(jù)進行審查、判斷和分析，以此確定可以反映出事實的證據(jù)，為全面分析事故原因做好準備。

2、根據(jù)證據(jù)進行全面分析

根據(jù)經(jīng)過審核的事實和證據(jù)，從船員的行為、船舶的受損程度、貨物的具體情祝、事故發(fā)生時的自然環(huán)境和通航環(huán)境、船公司及航運相關(guān)部門的管理、其他不安全因素等方面進行分析，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的相關(guān)要素。

3、分析并查明事故原因

逐步分析事實之間所存在的因果關(guān)系，找出引發(fā)事故的線索。由淺及深地進行層次分析，查明導(dǎo)致事故發(fā)生的直接和間接原因。另外，如果存在條件限制或者工作失誤，沒有搜集到直接、充分的證據(jù)來證實事故的原因，那么應(yīng)根據(jù)間接的、不充分的證據(jù)推斷導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。

4、根據(jù)綜合分析做結(jié)論并提出建議

在以上分析的基礎(chǔ)上，將審核并收集到的事實和各種證據(jù)，進一步分析事故發(fā)生的各項因素，召開專家鑒定會或者事故分析會，做出事故原因的調(diào)查結(jié)論，最后提出相關(guān)的安全建議。

常見水上交通事故的原因

水上交通事故是在由“人—船舶—環(huán)境”構(gòu)成的水路運輸系統(tǒng)中由于一個或幾個因素的不協(xié)調(diào)變化導(dǎo)致的，事故原因的分類也比較復(fù)雜。常見案例中分析事故原因主要有：①直接原因和間接原因；②主要原因和次要原因；③事故的原因和可能原因。

根據(jù)大量的調(diào)查分析統(tǒng)計，可以把這些因素歸結(jié)為以下6種基本條件：①自然條件：氣象和海況等非人為的因素。②船舶條件：船舶的機械設(shè)備、強度等狀況。③交通條件：船舶的交通密度、船舶流向等。④航道條件：航道的水文地理環(huán)境等。⑤船員條件：船員的技能知識、經(jīng)驗、健康狀況、應(yīng)變能力、責(zé)任心等。⑥管理條件：航運企業(yè)和港口影響船舶航行安全管理等方面的因素。

當(dāng)然，除上述條件外，還有著其他引發(fā)事故的因素，這些因素是由基本條件引申出來的。在實際工作當(dāng)中，找到基本條件如何相互影響并造成事故的原因，就可以幫助調(diào)查人員了解事故原因的本質(zhì)。

事故調(diào)查處理中應(yīng)注意的問題

1、保持調(diào)查結(jié)論真實、客觀

船舶發(fā)生水上交通事故后，海事管理部門依據(jù)《海上交通安全法》和《內(nèi)河交通安全管理條例》等有關(guān)法規(guī)對事故進行調(diào)查，海事管理部門所進行的這種“水上交通事故調(diào)查”是指海事管理機構(gòu)代表國家，為維護水上交通秩序、保障水上運輸安全、保護公共財產(chǎn)和公民合法權(quán)益所進行的行政調(diào)查，不同于其它機構(gòu)所進行的調(diào)查。為保證調(diào)查結(jié)論的客觀、真實，必須遵循科學(xué)、公正、公開、合理、合法的原則。

2、調(diào)查應(yīng)深入、徹底

我國海事凋查人員肩負著海事調(diào)查和處罰兩項職責(zé)，而且主要集中在對事故責(zé)任人的行政處罰上，這就使調(diào)查人員和被調(diào)查者之間產(chǎn)生了無形的矛盾，被調(diào)查人員會因為減少自己的責(zé)任或因某種其他原因而作偽證，這對查明事故的深層次原因不利。因此，要嚴格按照調(diào)查程序，進行深入、透徹的調(diào)查。任何調(diào)查均應(yīng)確定合理的目標、經(jīng)過周密的分析并具備可執(zhí)行性。

3、關(guān)注公共安全

安全調(diào)查應(yīng)以關(guān)注公共安全為第一要義，除了公共利益之外，不應(yīng)該卷入其他個體利益間的糾紛。要是關(guān)于安全與責(zé)任的調(diào)查不分離開來，勢必引起各種利益關(guān)系對調(diào)查的干擾，進而牽涉到利益糾紛，那么安全調(diào)查勢必會引起當(dāng)事人和公眾對調(diào)查結(jié)果的爭議和質(zhì)疑。

4、保證調(diào)查的獨立性

水上交通事故調(diào)查處理是具有一系列關(guān)聯(lián)性的工作，包含安全調(diào)查、事發(fā)原因分析、海事簽證、責(zé)任判定、安全管理建議、行政處罰、民事糾紛調(diào)解、統(tǒng)計分析等一系列工作，其中安全調(diào)查是一項先決性的工作。為了保證安全調(diào)查的獨立性和公正性，在工作程序上應(yīng)當(dāng)嚴格規(guī)定：在查明事故原因的基礎(chǔ)上才能進行責(zé)任認定的工作，在責(zé)任認定的基礎(chǔ)上才能進行民事賠償調(diào)解的工作。在事后處置方面，事故調(diào)查報告和行政執(zhí)法調(diào)查報告應(yīng)該分開，不得將事故調(diào)查報告作為處罰依據(jù)。在報告撰寫過程中，應(yīng)盡量保持相對獨立性，盡量減少其他因素的干擾，同時強調(diào)事故調(diào)查報告必須覆蓋各個層面和相關(guān)領(lǐng)域。

5、分清事故的責(zé)任

查明事故的原因后，要認定事故是責(zé)任事故還是非責(zé)任事故。責(zé)任事故，是當(dāng)事人有過失行為或者違章，其違章或過失行為與事故有直接的因果關(guān)系的事故，海事管理機構(gòu)要在查明事故原因的基礎(chǔ)上，要確認當(dāng)事人對事故應(yīng)當(dāng)負有的責(zé)任。事故責(zé)任通常分全部責(zé)任、對等責(zé)任、主次責(zé)任這三種，一般是以責(zé)任認定書或者其他形式出現(xiàn)。

6、安全管理建議的形式

因為水上交通事故調(diào)查的最終目的是從事故中吸取經(jīng)驗和教訓(xùn)，防止同類事故的發(fā)生，所以在查明事故原因后，應(yīng)提出加強安全管理的具體建議。建議可以是技術(shù)方面的，也可以是管理方面的，可以對日常的安全管理提出建議，也可以對現(xiàn)行的法律法規(guī)提出建議。海事管理機構(gòu)基于事故調(diào)查的安全管理建議可以通過正式發(fā)文、在刊物發(fā)表、召集有關(guān)部門人員參加座談會或討論會等形式提出，對象可以是海事管理機構(gòu)的內(nèi)部系統(tǒng)、航運企業(yè)、也可以是相關(guān)的部門和機構(gòu)。海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)跟蹤安全建議的落實，至于有關(guān)人員、單位或部門是否采納了安全建議，其理由或采納建議的實施情況是否報告海事管理機構(gòu)依各組織的行政程序而定。

結(jié)語

我國水上交通事故調(diào)查和處理工作經(jīng)過了多年的實踐和探索，各項工作取得了長足的進展，為水上安全做出了很大貢獻。水上交通事故調(diào)查是一個科技含量很高的工作，對經(jīng)驗的要求也較高，調(diào)查體制還需要不斷完善，還應(yīng)不斷提高對調(diào)查水平的研究，使之與時俱進，達到更高的水平。

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