知識轉移對R&D聯盟企業創新能力作用路徑研究

董媛媛　梁艷艷

(哈爾濱理工大學，哈爾濱　150080)

?

知識轉移對R&D聯盟企業創新能力作用路徑研究

董媛媛梁艷艷

(哈爾濱理工大學，哈爾濱150080)

摘要〔〕本文對R&D聯盟企業知識轉移的路徑進行了研究，深入的分析了知識轉移的影響因素，構建了一個包含多個影響因素的理論模型。該模型引入知識轉移效果和合作機制作為中介變量，深入剖析知識轉移因素對企業創新能力的影響。提出相應假設，運用結構方程模型對研究假設大樣本數據進行路徑驗證。得出結論：知識轉移效果和合作機制作為中介變量對企業創新能力有顯著的正向影響。R&D聯盟企業通過增強知識接收方的吸收能力和知識擴散方的傳播能力來達到提高知識轉移的效果，構建完善的聯盟交易機制能夠有效的促進聯盟的知識轉移的效率和提升企業創新能力。

關鍵詞〔〕R&D聯盟知識轉移創新能力路徑聯盟異質性合作機制知識轉移效果

引言

在技術日新月異發展的今天，企業若想在激烈的競爭中占有一席之位，能夠依靠的不再是經濟規模，而應該是能夠給企業帶來持續發展的創新能力。企業作為特定知識的集合體，其個體企業的知識都具有異質性。知識的異質性來源于技術知識的差異性，企業對知識的不斷更新是保持企業競爭優勢的動力。知識的差異導致了企業間的績效差異，因此企業可以通過R&D聯盟的合作拓寬知識來源，提高知識獲取量，而且這種方式可以大大降低單個企業的創新風險。因此，R&D聯盟被普遍認為是企業知識轉移和提高企業創新能力最為有效的方式。

企業通過R&D聯盟方式促進知識的流動，實現優勢互補，達到成果共享。基于理論分析，大多數的研究都關注組織內部或者組織外部知識轉移的影響因素，而對介于兩者間的聯盟知識轉移對創新能力影響缺乏足夠的研究。研究指出技術聯盟的不同類型決定了技術聯盟的績效；Lane和Bachim ann[1]研究得出組織之間的認知相似性會加強知識的吸收能力。因此，本文根據前人研究成果，構建出R&D聯盟知識轉移概念模型，科學的研究出R&D知識轉移對聯盟企業創新能力的作用。通過實證研究，得出R&D聯盟知識轉移過程及其路徑，從而達到提高R&D聯盟知識轉移能力和提升企業的競爭優勢的目的。

1假設提出

1.1主體能力與知識轉移效果及知識轉移合作機制

企業內部知識存量越足，其知識吸收能力越強。蘇卉驗證了知識吸收能力是影響知識接收方特性的其中一個顯著因素，進而對知識轉移產生顯著正向影響[2]。胡遠華的研究表明其提出的信任通過兩條途徑對知識轉移具有顯著促進作用，并指出只有合作雙方意愿匹配時，知識轉移才能發揮更大作用[3]。知識轉移的合作機制主要是由交易機制和關系機制構成。聯盟的交易機制通過有效地契約的方式和正規的法律條款的約束來限制組織內知識的交換。而這里的關系機制則是著重在聯盟間的合作關系。通過聯盟組織間良好的關系和信任態度的建立，從而形成良好的合作氛圍進而維系組織間知識的交互。

聯盟主體能力由知識接收方的吸收能力、知識發送方的擴散能力、雙方合作信任度組成；知識轉移效果包括3個內生觀測變量，知識獲得、知識應用、知識創造；R&D聯盟合作機制包括關系機制、交易機制、學習機制。

綜合以上分析，得到如下相關假設：

H1：聯盟主體能力對知識轉移效果有顯著的正向影響；

H2：聯盟主體能力對知識轉移合作機制有顯著的正向影響。

1.2異質性與知識轉移效果

Galbraith指出由于知識雙方地理距離的不同，導致知識轉移所消耗的時間和成本有所不同。當地理距離過遠時，其轉移效率較低。組織差異主要是指企業的文化、知識發展水平、組織結構等方面的不同。當組織差異較大時，不利于組織間轉移，因此聯盟內企業進行知識轉移時，更易選擇組織差異小的企業間進行轉移，并且通過溝通的方式來促進意見的交換。知識距離指雙方基礎信息表達的距離，其特性包括知識的寬度和深度。基于文獻歸納，聯盟異質性是由地理距離、組織差異和知識距離組成[4]。

綜合以上分析，得到如下相關假設：

H3：聯盟異質性對知識轉移效果存在顯著地負向影響。

1.3知識特性與知識轉移效果

知識具有不同形態和類型，因此其知識轉移的效果也不盡相同。在2000年，Argote和Ingram提出了“知識駐留”概念，解釋了知識嵌入性和知識轉移的關系。嵌入概念分為兩個部分，簡單性和關系性。簡單嵌入指單純性單一工具或任務嵌入，而關系嵌入則指存在于網絡化知識體系嵌入。網絡化嵌入其內容更加復雜，因此知識轉移效率較低，只有在長期合作下，網絡知識嵌入性才能更加深入。本部分所定義的嵌入性知識主要是指簡單嵌入。Kougut認為知識特征分為可編碼性、復雜性等。其可編碼性也是知識具有的顯性特征，其隱性特征為知識內隱性。知識如編碼性程度較高，就代表知識轉移越順暢，其轉移效率越高[5]。

綜合以上分析，得到如下相關假設：

H4：轉移知識的特性對R&D聯盟知識轉移效果存在顯著正向影響。

1.4知識轉移效果與聯盟創新能力的影響

知識轉移的過程是聯盟企業創新能力積累的過程，聯盟內部知識轉移的廣度和深度決定了聯盟企業創新能力積累的程度。Burgelman認為，企業的創新能力的核心是掌握專業知識的人、系統、管理系統能力以及企業的價值觀[6]。Muthusamy和White研究表明，企業獲取外部知識的有效途徑是通過與本企業知識資源互補的其他企業聯盟，從而實現聯盟企業的知識轉移，而知識轉移的效果對聯盟企業的創新能力有著直接影響[7]。Soo等的研究進一步證實了知識轉移效果與“創新性問題解決”間的正相關關系[8]。張紅兵研究了以戰略柔性為中介的知識轉移對聯盟企業創新能力的作用機理，研究表明，知識轉移效果對聯盟企業創新能力影響的正向總效應明顯高于負向總效應，綜合正、負向總效應的比較結果得出知識轉移可以促進聯盟企業創新能力的提升[9，10]。綜合上述學者的研究，本文認為作為技術知識集合的企業，創新能力不僅包含技術文件而且還包括產品創新能力、工藝創新能力、管理創新能力。

綜合以上分析，得到如下相關假設：

H5：知識轉移效果對聯盟企業創新能力存在顯著的正向影響。

1.5合作機制對聯盟企業創新能力的影響

在合作創新過程中，聯盟伙伴在知識、關系、組織等方面必然存在差異，而這些差異不可避免會產生聯盟內部沖突。Young Suhk通過對跨國公司分析后表明，合作創新的沖突程度是影響新產品開發和生產制造的重要影響因素。因此在聯盟的合作過程中必然要找到解決沖突的有效途徑或方法才能保證知識轉移的成功。聯盟的合作機制是由正式治理機制和非正式治理機制構成，正式治理機制包括簽訂協議及合同，非正式治理機制有關系機制、激勵機制、信任機制等[11]。綜合以上分析，本文認為合作機制是由正式治理的交易機制和非正式治理的關系機制和學習機制構成。得到如下相關假設：

H6：合作機制對聯盟企業創新能力有顯著的正向影響。

1.6模型建立

本文針對R&D聯盟知識轉移的行為，構建了一個包含6個假設的理論實證模型如圖1所示。解釋變量：聯盟主體能力、聯盟異質性、知識特性。中介變量：知識轉移效果和合作機制。反應變量：創新能力。

圖1　知識轉移理論模型

2數據設計及驗證

2.1數據采集

調研運用網絡問卷和實地調查兩種方法進行數據采集。本部分發出問卷200份，回收138份，剔除無效問卷18份，有效回收率是60%。本次調查對象主要選取當地典型創新聯盟企業，調研組走訪了哈爾濱高新技術開發區、大慶高新技術產業開發區聯盟企業，采訪對象為企業高級管理人員。同時本次調研選取哈爾濱理工大學，哈爾濱工程大學部分MBA學員發放電子問卷，抽取樣本為技術總監、總經理等。

2.2信度和效度測驗

此部分對文中17個數據指標信度分析，Cronbach’s Alpha系數是0.914，表明本研究所采集的數據信度較好。對文中其他潛變量分別進行信度檢驗(見表1)，得出所有變量信度都較高。說明本部分采用的數據具有良好的可靠度。

表1　潛變量信度分析結果

本部分的問卷是根據國內外成熟的量表基礎上進行設計的，其間也經過反復討論，所以本部分擁有良好的內容效度。本研究數據其樣本KMO檢驗統計量均大于0.55，因此本部分可以采用因子分析。

3結構方程模型設定

3.1估計方法

本部分通過對模型設定后，運用AMOS18.0軟件對觀測變量的方差和協方差進行參數估計，其方法運用最大似然估計。

3.2擬合度檢驗

由于本次GFI=0.952，NFI=0.933(同時大于標準0.9)，表明本模型符合標準。

表2　模型指數結果

3.3驗證性因子分析

本部分評價理論得出模型真實性，采用驗證性因子分析。采集樣本共200份，見表3，其路徑系數均滿足0.05顯著水平，表明本模型符合要求，能夠區分變量的測度。

表3　驗證性因子分析結果

說明：***表示p<0.001。

3.4結構方程效應評價

本模型總效應如表4所示。根據統計結果分析，可以得出如表5所示的理論模型的路徑系數和知識轉移變量分析表(如表6所示)，模型中變量之間的影響關系的p值均小于0.05，所以都在0.05置信度水平上具有顯著影響。因此，本文所提出的6個相關假設得以驗證。

表4　各個潛變量的總效應

說明：***表示p<0.001。

表5　理論模式路徑系數

說明：***表示p<0.001。

表6　知識轉移變量分析表

3.5結果討論

實證研究結果表明，假設1～假設6都通過了顯著性檢驗，證明了理論模型的可行性。通過以上研究得出，模型中的解釋變量對中介變量有顯著的直接影響作用：其中聯盟主體能力對知識轉移效果影響最為顯著，路徑系數達到了0.80以上；而聯盟異質性對知識轉移效果最為不明顯，路徑系數僅為-0.08。說明，聯盟異質性對知識轉移的效果影響不大。

聯盟主體能力中，知識吸收方能力和知識傳播方擴散能力的路徑系數相差不大，分別是0.904和0.909，說明對知識轉移效果的影響這兩個解釋變量作用最大。聯盟企業如果想要提高知識轉移的吸收效果，就必須要提高整個組織的知識存量，只有和傳播方相近的知識差距才不會造成對新知識的理解困難。知識傳送方的擴散能力是企業對自身知識的編碼和使用能力，以及和合作伙伴的協調能力等。知識擴散能力需要擴散方對自身的知識具有一定識別能力，尤其對隱性知識的辨認能力更加關鍵。因為顯性知識可以存在于企業文件和技術工具中，而隱性知識是存在于組織或個人中，因此如果需要將這部分知識轉移就需要企業具備另一個能力，就是將隱性知識明晰化的能力。擴散方除了要將知識鑒別和明晰化以外，也需要將要轉移的知識進行分解和辨別。只有把不同的知識進行分類，才能選擇最恰當的轉移方式進行知識轉移。知識轉移傳遞途徑最顯著的方式分為兩種，顯性知識轉移和隱性知識轉移。顯性知識可以通過生產線、相關文件、組織培訓等方式轉移。隱性知識轉移則需要在溝通交流中慢慢體會，適當時還要采取交流會議或者視頻媒介等方式進行傳播。當知識能夠合理的嵌入在載體中進行傳播，才能夠進一步促進知識轉移。

同時，中介變量對創新能力的影響非常明顯，其中知識轉移效果因素對創新能力影響的總效應最為顯著，達到了0.948。對知識轉移效果影響最顯著的要素則為知識創造，其路徑系數為0.727。R&D聯盟企業提高創新能力需要依靠知識的持續積累和企業知識系統的不斷更新升級，在此過程中就需要提高聯盟企業中的知識轉移效果，其最為主要的手段就是知識的創造。R&D聯盟中的企業在知識創造過程中，需要將企業原有的知識和轉移的知識相交融和補充，從而實現企業知識的有效整合。

合作機制對創新能力的影響中介作用次明顯，達到0.685，其中對合作機制影響最為顯著的因素即為交易機制。在聯盟企業間的合作和交往過程中，交易機制可以有效的促進顯性知識的轉移。在R&D聯盟中，如果企業合作方在合作初期確定明確的契約和法則，就可以在合作過程中極大的提高知識轉移的效率。契約可以約束雙方的目標和權力，并且提供適當的平臺供合作雙方進行交流，契約中規定的編碼和程序知識在平臺中進行交流。因此，交易機制作為知識轉移中的中介平臺，能夠極大的降低R&D聯盟合作的協調成本，促進聯盟的知識轉移的成功，提高知識創新的能力。

4結論

知識經濟時代，知識轉移是企業創新能力的優勢來源。培育和提高聯盟企業之間的知識轉移效率，成為R&D聯盟企業提升創新能力的前提。以往的文獻研究多集中于企業內部知識轉移過程研究，本文將研究視角著眼于對R&D聯盟中的合作企業知識轉移對企業創新能力的影響路徑進行研究。在前人研究的基礎上，構建了R&D聯盟中知識轉移過程的理論模型。在該模型中，選擇知識轉移效果和合作機制作為中介變量，其中中介變量對創新能力影響路徑系數達到0.8以上，說明R&D聯盟中企業合作主要通過中介變量的調和作用來影響企業的創新能力，揭示出最佳影響路徑為知識擴散方的吸收能力(解釋變量)——知識轉移效果(中介變量)——反映變量(創新能力)。研究結果對企業提高知識轉移效果，增強創新能力提供有益的借鑒。同時，本文的研究還存在一定的局限：本文選擇的研究對象多為國內聯盟，企業較為單一，影響要素選擇沒有更加多元化的參考。因此，本研究的結論將在以后的研究中進一步完善和改進。

參考文獻

[1]Bresman，H.Nobel,R.Knowledge Transfer in International Acquistions[J].Journal of International Business Studies,1999，(30):438

[2]蘇卉.知識接收方特性對知識轉移效率影響的實證研究[J].情報雜志，2009，28(5)：138～142

[3]胡遠華.員工信任關系對知識轉移促進作用的實證研究[J].情報科學，2015，33(9)：81～87

[4]董媛媛，王宏起.知識轉移對電子商務創新聯盟能力影響研究[J].學習與探索，2014，(8)：109～111

[5]Kogut B,Zander U.Knowledge of the Firm,Combinative Capabilities,and the Replication of Technology[J].Organization Science，1992：123～130

[6]Burgelman PM.Strategic Management of Technology and Innovation[M].Second Edition:Megmva-Hill,1996：122

[7]Muthusamy S K，White M A.Learning and Knowledge Transfer in Strategic Alliances：A Social Exchange View[J].Organization Studies，2005，26(3)：415～441

[8]Soo C W，Devinney T M，Midgley D F.External Knowledge Acquisition，Creativity and Learning in Organizational Problem Solving[J].International Journal of Technology Management，2007，38(1)：137～159

[9]李煜華，劉洋，胡瑤瑛．戰略性新興產業技術創新聯盟知識轉移策略研究——基于共生視角[J]．工業技術經濟，2014，(7)：133～138

[10]張紅兵.知識轉移對聯盟企業創新績效的作用機理——以戰略柔性為中介[J].科研管理，2015，36(7)：1～9

[11]李薇.技術標準聯盟的本質：基于對R&D聯盟和專利聯盟的辨析[J].科研管理，2014，(10)：49～50

An Research on the Affect Path of the Knowledge Transfer on the

Enterprises’ Innovation Ability in R&D Alliance

Dong YuanyuanLiang Yanyan

(Harbin University of Science and Technology，Harbin 150080，China)

〔Abstract〕This paper studies on the path of knowledge transfer in R&D alliance enterprise,in-depth analysis of the factors affecting knowledge transfer and builds a theoretical model that includes multiple influencing factors.The model introduces the knowledge transfer and cooperation mechanisms as mediating variables,in-depth analysis of knowledge transfer on enterprises’ innovation ability.Corresponding assumptions,the use of structural equation modeling to assume that the large sample data path validation.Coming to conclusions:the effect of knowledge transfer and cooperation mechanism as intermediary variable to enterprise innovative capability has significant positive impact.R&D alliance companies enhances the absorptive capacity of the knowledge recipient and improves the transmission capacity of the knowledge diffusion to achieve to improve the effect of knowledge transfer.To build the perfect alliance of trading mechanism can effectively promote the alliance of the efficiency of knowledge transfer，thereby strengthening the innovative capacity of enterprises.

〔Key words〕R&D alliance;knowledge transfer;innovation capability;path;union heteregeneity;cooperation mechanism;knowledge transfer effect

(責任編輯：史琳)

作者簡介：董媛媛，哈爾濱理工大學管理學院副教授，博士后，碩士生導師。研究方向：知識管理與創新管理。梁艷艷，哈爾濱理工大學管理學院碩士研究生。研究方向：知識管理。

基金項目：教育部人文社科青年基金項目“基于開放式創新R&D聯盟知識創新能力構建與治理機制研究”(項目編號：14YJC630025)；黑龍江省博士后科研啟動金項目“共生視角下產業技術創新聯盟知識共享及知識治理機制研究”(項目編號：LBH-Q15066)。

收稿日期：2015—10—21

中圖分類號〔〕F273.7〔

文獻標識碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．02．011