創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效關(guān)鍵影響因素的實(shí)證研究

楊　穎　劉娟娟　李興國(guó)

1(合肥工業(yè)大學(xué)，合肥　230009)　2(過(guò)程優(yōu)化與智能決策教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，合肥　230009)

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創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效關(guān)鍵影響因素的實(shí)證研究

楊穎1，2劉娟娟1李興國(guó)1

1(合肥工業(yè)大學(xué)，合肥230009)2(過(guò)程優(yōu)化與智能決策教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，合肥230009)

摘要〔〕為了維持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)需要不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。如何在有限的研發(fā)資源下使創(chuàng)新項(xiàng)目組合的績(jī)效最大化是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新管理中面臨的主要問(wèn)題。本文從創(chuàng)新項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性、平均項(xiàng)目績(jī)效和業(yè)務(wù)協(xié)同3個(gè)指標(biāo)來(lái)度量創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效，并從流程和管理者的視角研究其關(guān)鍵影響因素。通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，高管參與和項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施對(duì)項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性有顯著的正向影響；高管參與、項(xiàng)目經(jīng)理勝任力和項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效有顯著正向影響；項(xiàng)目經(jīng)理勝任力、項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施和項(xiàng)目中止質(zhì)量對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)同有顯著正向影響。

關(guān)鍵詞〔〕創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效高管參與項(xiàng)目經(jīng)理勝任力項(xiàng)目管理組合流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施項(xiàng)目終止質(zhì)量

引言

為了維持長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)需要不斷開(kāi)展一系列的創(chuàng)新項(xiàng)目，如技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等[1]。其中，以航空客機(jī)和高速列車為代表的復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)和制造正在成為主要的產(chǎn)品創(chuàng)新形式，是國(guó)家和企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。大型復(fù)雜產(chǎn)品研制項(xiàng)目通常被看作是包含一系列子項(xiàng)目和項(xiàng)目群的創(chuàng)新項(xiàng)目組合。為了協(xié)調(diào)好這些子項(xiàng)目和項(xiàng)目群，企業(yè)常常采用項(xiàng)目組合管理全過(guò)程集成方法來(lái)管理創(chuàng)新活動(dòng)[1]。項(xiàng)目組合管理的目標(biāo)不僅是縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期和降低開(kāi)發(fā)成本，更是要保證在有限的資源下按時(shí)交付與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略相一致的產(chǎn)品或服務(wù)[2]。創(chuàng)新項(xiàng)目組合實(shí)施的效果如何，與創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效緊密相連，更關(guān)系到復(fù)雜產(chǎn)品研制的成敗。因此，如何在有限的資源內(nèi)最有效地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新投資回報(bào)，提高項(xiàng)目組合績(jī)效，成為目前創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理研究的重點(diǎn)[3]。

創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理是企業(yè)的一種動(dòng)態(tài)能力，通過(guò)系統(tǒng)化評(píng)估、選擇和優(yōu)化創(chuàng)新項(xiàng)目，構(gòu)造一個(gè)組合并進(jìn)行系統(tǒng)化的管理，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)期的發(fā)展目標(biāo)和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[3，4]。雖然相關(guān)文獻(xiàn)已經(jīng)揭示出創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和公司績(jī)效的重要性[3，5]，但是關(guān)于創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)和影響因素等方面的實(shí)證研究還較少，且主要集中在項(xiàng)目組合管理方法和工具的使用[5-9]、單項(xiàng)目的管理活動(dòng)[10]、管理者的參與[11，12]、企業(yè)自身能力[13]和與客戶的價(jià)值關(guān)系[14]等方面。而且，大部分都是從單個(gè)方面來(lái)研究項(xiàng)目組合管理績(jī)效的影響因素，并沒(méi)有從最關(guān)鍵的因素即管理者和流程方面發(fā)現(xiàn)原因。

創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的決策過(guò)程，涉及到組合管理方法和標(biāo)準(zhǔn)的選擇、項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)、項(xiàng)目間的資源分配、與組織外部關(guān)聯(lián)方的合作以及組織內(nèi)部各方面的協(xié)同等眾多活動(dòng)[3，4]。整個(gè)決策過(guò)程離不開(kāi)高管和項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)于所獲信息的處理以及項(xiàng)目組合管理流程運(yùn)作。高管和項(xiàng)目經(jīng)理決策制定的有效性以及管理方法的選用影響著項(xiàng)目組合管理績(jī)效；項(xiàng)目組合流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施的規(guī)范性以及項(xiàng)目終止質(zhì)量也影響著項(xiàng)目組合管理的績(jī)效[5-7，11，12]。

此外，創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的衡量有多個(gè)維度，然而，每個(gè)企業(yè)根據(jù)自身的實(shí)際需要對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的各維度重視程度不同。

因此，本文基于信息加工理論，從管理者和流程的角度研究高管參與、項(xiàng)目經(jīng)理勝任力、項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施和項(xiàng)目終止質(zhì)量等4個(gè)因素對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效各維度的影響進(jìn)行研究。研究結(jié)果對(duì)于深入理解創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效形成機(jī)理，提高創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效和復(fù)雜產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成功率提供理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。

1理論基礎(chǔ)和假設(shè)

1.1創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效

創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理是指在有限的資源約束下，根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行選擇、評(píng)估和優(yōu)化，構(gòu)造出合適的創(chuàng)新項(xiàng)目組合并對(duì)項(xiàng)目組合進(jìn)行系統(tǒng)化管理，保證最大化的實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略。創(chuàng)新項(xiàng)目組合績(jī)效主要是指項(xiàng)目組合管理完成目標(biāo)的程度。通過(guò)對(duì)前人研究進(jìn)行總結(jié)，可以看出項(xiàng)目組合管理績(jī)效主要是采用價(jià)值最大化、戰(zhàn)略一致性和組合平衡等3個(gè)維度衡量[3，4，6，15]。一些學(xué)者在此基礎(chǔ)上用平均項(xiàng)目績(jī)效和協(xié)同效應(yīng)來(lái)進(jìn)一步衡量?jī)r(jià)值最大化[9，12，16]，Voss和Kock[14]把項(xiàng)目組合管理績(jī)效總結(jié)歸納為普通項(xiàng)目的成功、戰(zhàn)略匹配、平衡性和未來(lái)儲(chǔ)備。本文根據(jù)復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，從戰(zhàn)略一致性、平均項(xiàng)目績(jī)效和業(yè)務(wù)協(xié)同等3個(gè)維度來(lái)衡量創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效。

1.1.1戰(zhàn)略一致性

戰(zhàn)略一致性是指項(xiàng)目組合目標(biāo)和要求與整個(gè)組織戰(zhàn)略目標(biāo)和要求的一致性程度。一致性程度越高，創(chuàng)新項(xiàng)目組合的成功實(shí)施帶來(lái)企業(yè)戰(zhàn)略成功實(shí)施的程度越高[9]。

1.1.2平均項(xiàng)目績(jī)效

平均項(xiàng)目績(jī)效是指項(xiàng)目組合內(nèi)所有項(xiàng)目在成本、收益和進(jìn)度等方面的平均值。因?yàn)轫?xiàng)目組合績(jī)效不僅由單個(gè)項(xiàng)目特征決定而且也由多個(gè)項(xiàng)目間的依賴決定。平均項(xiàng)目績(jī)效的衡量包括時(shí)間、成本、質(zhì)量和顧客滿意度4個(gè)方面[9]。

1.1.3業(yè)務(wù)協(xié)同

業(yè)務(wù)協(xié)同是指與項(xiàng)目相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)以及組織機(jī)構(gòu)中的人員之間按照一定的邏輯順序和規(guī)則進(jìn)行信息傳遞和交換。它具有多部門、多組織、多業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)協(xié)同的特征，其核心是優(yōu)化多個(gè)項(xiàng)目組成員的業(yè)務(wù)協(xié)同活動(dòng)中的溝通管理[17]。在多項(xiàng)目環(huán)境下，業(yè)務(wù)協(xié)同主要指項(xiàng)目組合管理過(guò)程的協(xié)同、項(xiàng)目組合管理活動(dòng)協(xié)同和內(nèi)外關(guān)聯(lián)方的協(xié)同[17，18]等。

1.2高管參與

高層管理者處于企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的頂端，擁有戰(zhàn)略決策和資源分配的權(quán)利，是企業(yè)發(fā)展壯大的關(guān)鍵。根據(jù)組織信息加工理論，管理者的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、認(rèn)知需要和風(fēng)險(xiǎn)感知可以提高對(duì)信息的組織、收集和評(píng)估的效率[19]。在整個(gè)項(xiàng)目組合管理中，高層管理者需要根據(jù)收集來(lái)的信息，確定企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，制定包括新項(xiàng)目選擇、資源分配、組織機(jī)制設(shè)計(jì)和與外部關(guān)聯(lián)方合作等一系列活動(dòng)的流程計(jì)劃，并根據(jù)項(xiàng)目組合管理流程中出現(xiàn)的問(wèn)題選擇正確的方法和恰當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，做出科學(xué)而及時(shí)的決策，從而幫助減少時(shí)間和成本的偏離，保證項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性以及企業(yè)利益的最大化。在多項(xiàng)目環(huán)境中，高管支持有助于提高項(xiàng)目組合的整體績(jī)效[20]。Unger和Kock[11]研究證實(shí)了高管參與程度和戰(zhàn)略一致性呈現(xiàn)出積極的∩型關(guān)系。Cooper等[21]指出管理者的感知和滿意度對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效有直接影響，高管對(duì)項(xiàng)目組合管理方法的感知和滿意度直接決定了高管是否支持該創(chuàng)新項(xiàng)目組合，進(jìn)而會(huì)影響到創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H1a：高管參與對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性有積極影響。

H1b：高管參與對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的平均項(xiàng)目績(jī)效有積極影響。

1.3項(xiàng)目經(jīng)理勝任力

項(xiàng)目經(jīng)理勝任力是指項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人所具有的與組織目標(biāo)和需求相匹配，并能帶來(lái)較高項(xiàng)目績(jī)效的知識(shí)、技術(shù)、能力和其他特征。與普通的知識(shí)和技能相比，項(xiàng)目經(jīng)理勝任力更具有針對(duì)性，并且對(duì)組織的績(jī)效具有更強(qiáng)的影響力和預(yù)測(cè)力，它包括項(xiàng)目經(jīng)理所具備的項(xiàng)目管理知識(shí)、硬技能、軟技能和意識(shí)與素質(zhì)。

項(xiàng)目經(jīng)理不僅要將項(xiàng)目的各個(gè)子系統(tǒng)以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的人員集合成一個(gè)整體，完成計(jì)劃、控制、協(xié)調(diào)、溝通、沖突管理、談判等職責(zé)；同時(shí)也要履行激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員、獲取高層支持、與外部利益相關(guān)方合作等職責(zé)[22]。此外，在多項(xiàng)目環(huán)境下，項(xiàng)目經(jīng)理還要負(fù)責(zé)項(xiàng)目間的信息傳遞和交流，加強(qiáng)與各職能部門的協(xié)作和利益協(xié)調(diào)等。具有良好勝任力的項(xiàng)目經(jīng)理可以加強(qiáng)和改善項(xiàng)目的管理、各項(xiàng)目的信息溝通、各職能部門的協(xié)作和各內(nèi)外利益相關(guān)方的合作等，進(jìn)而促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同和保證項(xiàng)目組合整體績(jī)效的最大化。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H2a：項(xiàng)目經(jīng)理勝任力對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的平均項(xiàng)目績(jī)效有積極影響。

H2b：項(xiàng)目經(jīng)理勝任力對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響。

1.4項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施

項(xiàng)目組織管理流程是實(shí)施項(xiàng)目組合管理更為具體和全面的過(guò)程，包括項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略定位、項(xiàng)目的評(píng)估和選擇、組合的構(gòu)建與優(yōu)化等過(guò)程。項(xiàng)目組合設(shè)計(jì)流程起點(diǎn)是項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略定位，即把企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行層層分解，把分解后的戰(zhàn)略作為項(xiàng)目組合的目標(biāo)，同時(shí)為下一個(gè)環(huán)節(jié)的項(xiàng)目選擇和資源分配奠定基礎(chǔ)[23，24]。項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性是項(xiàng)目組合管理的目標(biāo)之一，也是項(xiàng)目組合管理流程的結(jié)果[25]。

項(xiàng)目組合管理流程的實(shí)施是創(chuàng)新項(xiàng)目組合與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致的重要步驟[26]。如果項(xiàng)目組合管理流程中某個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題或者偏離了具體的戰(zhàn)略來(lái)執(zhí)行，就會(huì)使得項(xiàng)目組合和戰(zhàn)略難以保持一致，進(jìn)而不能通過(guò)項(xiàng)目組合目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)來(lái)完成企業(yè)的戰(zhàn)略。此外，項(xiàng)目組合管理流程實(shí)施的科學(xué)化和規(guī)范化，保證了整個(gè)流程中各環(huán)節(jié)的順利銜接，有利于加強(qiáng)各個(gè)部門間、各個(gè)組織間和各業(yè)務(wù)相關(guān)部門間的信息交流和合作。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

H3a：項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性有積極影響。

H3b：項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的業(yè)務(wù)協(xié)同有積極的影響。

1.5項(xiàng)目終止質(zhì)量

創(chuàng)新項(xiàng)目自身具有的獨(dú)特性、復(fù)雜性和創(chuàng)新性等特征決定了項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中具有較大的不確定性。當(dāng)項(xiàng)目組合管理中出現(xiàn)資源沖突或者發(fā)現(xiàn)一些項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行下去時(shí)，為了戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)，就需要高層管理者做出某些項(xiàng)目的暫?；蛉∠?jì)劃[11]。在創(chuàng)新項(xiàng)目組合中會(huì)有不少項(xiàng)目因?yàn)榧夹g(shù)原因而終止[28]。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，當(dāng)某項(xiàng)目被終止后的企業(yè)預(yù)期凈現(xiàn)金流大于項(xiàng)目繼續(xù)開(kāi)展?fàn)顟B(tài)下的預(yù)期凈現(xiàn)金流時(shí)，該項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)被終止[29]。項(xiàng)目終止質(zhì)量是用來(lái)衡量終止決策帶來(lái)的資源節(jié)省、避免持續(xù)下去所帶來(lái)的其他各方面的損失、項(xiàng)目終止過(guò)程開(kāi)展的順利程度以及項(xiàng)目終止后對(duì)企業(yè)中的項(xiàng)目進(jìn)行重新規(guī)劃的效果[11]。在項(xiàng)目組合管理流程中，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目組合中不符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的項(xiàng)目做出終止決策，可以防止資源的浪費(fèi)和項(xiàng)目間的資源沖突，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)項(xiàng)目間和部門間的協(xié)同，增加內(nèi)外利益相關(guān)方的滿意度，從而提高項(xiàng)目組合企業(yè)戰(zhàn)略的一致性、平均項(xiàng)目組合績(jī)效和業(yè)務(wù)協(xié)同。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

H4a：項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性有積極影響。

H4b：項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的平均項(xiàng)目績(jī)效有積極影響。

H4c：項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響。

綜上所述，本文提出創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的關(guān)鍵影響因素研究框架，如圖1所示。

2研究設(shè)計(jì)

本文的研究目標(biāo)是通過(guò)實(shí)證分析，從管理者和流程的視角找出影響創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的關(guān)鍵因素。通過(guò)對(duì)涉及多項(xiàng)目管理的300家企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷，收集數(shù)據(jù)，通過(guò)相關(guān)性分析和多元回歸分析，驗(yàn)證本文提出的理論假設(shè)。

2.1指標(biāo)測(cè)量

本文分別以創(chuàng)新項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性，平均項(xiàng)目績(jī)效和業(yè)務(wù)協(xié)同為因變量，以高管參與、項(xiàng)目經(jīng)理勝任力、項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施和項(xiàng)目終止質(zhì)量為自變量，設(shè)計(jì)問(wèn)卷的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。本問(wèn)卷調(diào)查分為3個(gè)部分，第一個(gè)部分是調(diào)查對(duì)象及其所在公司的基本信息，包含公司名稱、公司所屬行業(yè)、公司的規(guī)模、在研項(xiàng)目數(shù)量、研發(fā)投入(用研發(fā)費(fèi)用占總銷售收入比率來(lái)衡量)、戰(zhàn)略類型和被調(diào)查者的職位等；第二個(gè)部分是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性、平均項(xiàng)目績(jī)效和業(yè)務(wù)協(xié)同的測(cè)量。對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合戰(zhàn)略一致性的測(cè)量共有5個(gè)問(wèn)題，參照Cooper和Edgett[31]、潘宏亮[30]等研究；對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效的測(cè)量，參照J(rèn)onas和Kock[9]、Martinsuo和Lehtonen[10]等的研究；對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合中業(yè)務(wù)協(xié)同的測(cè)量，參照Alsudiri和Al-Karaghouli[18]的研究；第三部分是創(chuàng)新項(xiàng)目組合戰(zhàn)略影響因素的測(cè)量，其中，高管參與的測(cè)量問(wèn)題設(shè)計(jì)主要依據(jù)Cooper和Kleinschmidt[25]、Alsudiri和Al-Karaghouli[18]的研究；項(xiàng)目經(jīng)理勝任力的測(cè)量問(wèn)題參照Alsudiri和Al-Karaghouli[18]的研究；項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施參照Dietrich和Lehtonen[32]的研究，形成5個(gè)測(cè)量問(wèn)題；項(xiàng)目終止質(zhì)量參照Unger和Kock[11]的研究，形成5個(gè)測(cè)量問(wèn)題。每個(gè)問(wèn)題采用1～5 Likert量表劃分等級(jí)(1=極其不符合，5=極其符合)。

圖1　創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效影響因素研究框架

為了更有效的研究創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的關(guān)鍵影響因素，本文將公司規(guī)模、在研項(xiàng)目數(shù)量和研發(fā)投入設(shè)定為控制變量，這3個(gè)因素代表著在實(shí)施管理和流程下形成創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的約束條件，其中，企業(yè)規(guī)模代表著企業(yè)員工的數(shù)量，組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新項(xiàng)目的必要性和趨勢(shì)；在研項(xiàng)目數(shù)量代表著高管人員和項(xiàng)目管理人員的工作負(fù)擔(dān)以及項(xiàng)目組合選擇、優(yōu)化和控制的復(fù)雜性，對(duì)于管理人員的工作效率和項(xiàng)目組合管理流程實(shí)施的難易程度有影響；研發(fā)投入代表著企業(yè)高管對(duì)通過(guò)開(kāi)展創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的重視和支持程度。

2.2數(shù)據(jù)來(lái)源

問(wèn)卷發(fā)放的對(duì)象主要是從事創(chuàng)新項(xiàng)目管理或有豐富項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)高管、中層部門經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員。此次問(wèn)卷共發(fā)放300份，回收205份，問(wèn)卷回收率68.33%。剔除無(wú)效問(wèn)卷，共得有效問(wèn)卷為169份，有效問(wèn)卷回收率為82.43%。對(duì)回收的問(wèn)卷進(jìn)行基本信息統(tǒng)計(jì)，得到本次研究調(diào)查對(duì)象的特征如下：從行業(yè)上來(lái)看，制造業(yè)、IT服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等占總樣本的70%左右，這些企業(yè)普遍存在多個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目并行開(kāi)展的情況；從企業(yè)的規(guī)模和采取的戰(zhàn)略來(lái)看，大中型企業(yè)占75%，這些企業(yè)大多數(shù)采取發(fā)展型或穩(wěn)定性戰(zhàn)略，需要開(kāi)展多個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在研數(shù)目超過(guò)10個(gè)的企業(yè)和研發(fā)投入占總銷售收入5%以上的企業(yè)占樣本的一半以上，36%的企業(yè)研發(fā)投入達(dá)到總銷售收入的8%以上，可以看出企業(yè)對(duì)開(kāi)展創(chuàng)新項(xiàng)目的重視程度；從調(diào)查對(duì)象的職位來(lái)看，參與調(diào)查的項(xiàng)目管理人員占44%，高層管理者占11%，中層管理者占42%，他們對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施和項(xiàng)目進(jìn)展等都比較了解。

3數(shù)據(jù)分析與實(shí)證結(jié)果

3.1信度和效度檢驗(yàn)

本研究采用Cronbach’s Alpha系數(shù)(簡(jiǎn)稱α系數(shù))來(lái)衡量測(cè)量指標(biāo)的內(nèi)部一致性，進(jìn)行信度檢驗(yàn)。當(dāng)變量的α系數(shù)大于0.7時(shí)，表明每個(gè)測(cè)量指標(biāo)的內(nèi)部一致性較高[33]。檢驗(yàn)的結(jié)果顯示每個(gè)測(cè)量指標(biāo)的α系數(shù)都超過(guò)0.7(見(jiàn)表1和表2)，表明每個(gè)測(cè)量指標(biāo)的可信度都較高。

表1　創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效衡量指標(biāo)的信度和效度測(cè)量

表2　創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效影響因素指標(biāo)的信度和效度測(cè)量

每個(gè)測(cè)量指標(biāo)的結(jié)構(gòu)效度采用因子分析，以KMO(Kaiser-Meyer-Olkin)系數(shù)和Bartlett球形檢驗(yàn)進(jìn)行測(cè)量。如果KMO大于0.6且Bartlett 球形檢驗(yàn)的顯著性概率小于或等于顯著性水平(p=0.1)，則適合進(jìn)行因子分析；小于0.6則不適合進(jìn)行因子分析。然后，采用方差最大法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)。每個(gè)測(cè)量問(wèn)題的因子載荷都大于0.5時(shí)，表明該量表測(cè)量指標(biāo)呈現(xiàn)較好的內(nèi)部結(jié)構(gòu)效度。表1中創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的KMO值為0.655，且Bartlett球形檢驗(yàn)顯著性水平為0.000，因子載荷全部超過(guò)0.6，由此可以看出，各維度對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的解釋程度較高，具有較好的內(nèi)部結(jié)構(gòu)效度，證實(shí)了創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效衡量指標(biāo)的科學(xué)性和正確性。表2中創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效影響因素的KMO值為0.82，Bartlett球形檢驗(yàn)顯著性水平為0.000，表明各測(cè)量指標(biāo)適合做因子分析。此外，除項(xiàng)目終止質(zhì)量下面的第三個(gè)測(cè)量問(wèn)題的因子載荷為0.20，其余主成分的因子都超過(guò)0.6，為了使該量表具有更好的內(nèi)部結(jié)構(gòu)效度，對(duì)項(xiàng)目終止質(zhì)量的第三個(gè)測(cè)量問(wèn)題進(jìn)行了刪除。

3.2描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析

首先計(jì)算各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和變量的相關(guān)系數(shù)，如表3所示。可以看出自變量和因變量以及自變量之間都呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系(p<0.01)?？刂谱兞恐衅髽I(yè)規(guī)模和在研項(xiàng)目數(shù)量與其他變量之間相關(guān)性不顯著。其中企業(yè)規(guī)模同企業(yè)的項(xiàng)目數(shù)量正相關(guān)(r=0.29，p<0.01)，項(xiàng)目數(shù)量同研發(fā)投入正相關(guān)(r=0.42，p<0.01)。研發(fā)投入同戰(zhàn)略一致性正相關(guān)(r=0.2，p<0.05)。

表3　基本信息和相關(guān)分析結(jié)果

注：***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1。

3.3回歸分析

本文采用多元回歸分析對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。它允許將所有影響因素進(jìn)行分析，以控制不同因素的區(qū)別作用，從而細(xì)致考查不同因素對(duì)因變量的獨(dú)立效應(yīng)。

(1)以創(chuàng)新項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性作為因變量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?和2。模型1是單獨(dú)對(duì)控制變量和戰(zhàn)略一致性進(jìn)行多元回歸分析，可以看出只有研發(fā)投入同戰(zhàn)略一致性顯著正相關(guān)(β=0.21，p<0.05)，企業(yè)規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合戰(zhàn)略一致性的影響不顯著，和相關(guān)性分析結(jié)果一樣。

模型2相對(duì)于模型1加入了自變量，企業(yè)規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合戰(zhàn)略一致性的影響仍不顯著。但研發(fā)投入的回歸系數(shù)下降，且對(duì)戰(zhàn)略一致性的影響變?yōu)椴伙@著(P>0.1)。高管參與對(duì)戰(zhàn)略一致性有積極影響(β=0.30，p<0.01)，H1a得以驗(yàn)證，項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施對(duì)戰(zhàn)略一致性有積極影響(β=0.31，p<0.01)，H3a得以驗(yàn)證。項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)戰(zhàn)略一致性無(wú)顯著影響(p>0.1)，H4a不被支持。原因可能是參與調(diào)研的公司并未足夠重視項(xiàng)目終止，導(dǎo)致終止活動(dòng)執(zhí)行的質(zhì)量差。此外，創(chuàng)新項(xiàng)目組合戰(zhàn)略一致性的擬合優(yōu)度(R2=0.44)和戰(zhàn)略一致性變化的解釋程度都顯著提高(Adjusted R2=0.41)，表明模型2較模型1是個(gè)理想的回歸模型。

表4　多元回歸分析結(jié)果

注：***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1。

(2)以創(chuàng)新項(xiàng)目組合的平均項(xiàng)目績(jī)效作為因變量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?和4。模型3是單獨(dú)對(duì)控制變量和平均項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行多元回歸分析，可以看出項(xiàng)目數(shù)量和平均項(xiàng)目績(jī)效顯著負(fù)相關(guān)(β=-0.18，p<0.05)，研發(fā)投入和平均項(xiàng)目績(jī)效顯著正相關(guān)(β=0.17，p<0.05)。模型4相對(duì)于模型3加入了自變量，項(xiàng)目數(shù)量和研發(fā)投入的回歸系數(shù)下降，對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效影響變?yōu)椴伙@著。高管參與對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效有積極影響(β=0.22，p<0.05)，H1b得以驗(yàn)證。項(xiàng)目經(jīng)理勝任力對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效有積極影響(β=0.25，p<0.01)，H4a得以驗(yàn)證。項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效有積極影響(β=0.26，p<0.01)，H4b得以驗(yàn)證。

(3)以創(chuàng)新項(xiàng)目組合的業(yè)務(wù)協(xié)同為因變量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?和6。模型5是單獨(dú)對(duì)控制變量和業(yè)務(wù)協(xié)同進(jìn)行多元回歸分析，可以看出3個(gè)控制變量對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)同均無(wú)顯著影響。模型6相對(duì)于模型5加入了自變量，項(xiàng)目經(jīng)理勝任力對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響(β=0.19，p<0.01)，H2b得以驗(yàn)證。項(xiàng)目管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響(β=0.40，p<0.01)，H3b得以驗(yàn)證。項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響(β=0.22，p<0.01)，H4c得以驗(yàn)證。

4研究結(jié)論與管理啟示

4.1研究結(jié)論

本文在文獻(xiàn)閱讀的基礎(chǔ)上，通過(guò)實(shí)證分析，得出以下重要研究結(jié)論：

(1)企業(yè)規(guī)模、在研項(xiàng)目數(shù)量和研發(fā)投入等外在因素對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的影響存在差異。企業(yè)規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的影響雖不顯著，但還是有一定的影響。其中項(xiàng)目數(shù)量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效負(fù)向影響，但這種負(fù)向影響可以通過(guò)高管的大力支持和項(xiàng)目經(jīng)理努力以及加強(qiáng)項(xiàng)目組合流程管理得到削弱。研發(fā)投入與創(chuàng)新項(xiàng)目組合戰(zhàn)略一致性呈顯著正相關(guān)，研發(fā)投入越多，企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目組合所分配的資源越多，就能夠最大程度上完成企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，因此項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略一致性也會(huì)提高。

(2)各自變量對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的3個(gè)維度的影響也存在差異。從管理者的角度，高管參與對(duì)戰(zhàn)略一致性和平均項(xiàng)目績(jī)效有積極影響，項(xiàng)目經(jīng)理勝任力對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效和業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響，由此可以看出高管和項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效的貢獻(xiàn)是不同方面的，但無(wú)論哪個(gè)方面的疏忽都會(huì)降低創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效。從流程的角度來(lái)看，項(xiàng)目組合管理流程對(duì)戰(zhàn)略一致性和業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響，項(xiàng)目終止質(zhì)量對(duì)平均項(xiàng)目績(jī)效和業(yè)務(wù)協(xié)同有積極影響，因此，企業(yè)不僅要加強(qiáng)項(xiàng)目組合流程的管理，更要及時(shí)科學(xué)有效的處理終止項(xiàng)目。

4.2管理啟示

本文的研究結(jié)果可以為開(kāi)展復(fù)雜產(chǎn)品研制的企業(yè)提高創(chuàng)新能力提供理論基礎(chǔ)和實(shí)踐指導(dǎo)。

(1)企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效。研究表明，研發(fā)投入和創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理績(jī)效顯著正相關(guān)。加大研發(fā)投入，使得每個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目都有足夠的資源實(shí)現(xiàn)企業(yè)所分配的戰(zhàn)略目標(biāo)，不會(huì)因?yàn)槿狈Y源而去終止其中的項(xiàng)目，而導(dǎo)致戰(zhàn)略計(jì)劃的變動(dòng)。尤其是對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品研制項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，其中某個(gè)子項(xiàng)目的失敗可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)品研制項(xiàng)目的終止或失敗。

(2)企業(yè)高管需要提高對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目組合的支持和參與程度，同時(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目組合管理能力的培養(yǎng)。開(kāi)展多個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目特別是復(fù)雜產(chǎn)品研制需要高管做出決策和規(guī)劃，高管參與和支持是關(guān)系到項(xiàng)目組合能否進(jìn)行下去的關(guān)鍵。

(3)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的選拔要從多方面進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，保證其勝任多項(xiàng)目的管理。對(duì)于復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)和制造的企業(yè)來(lái)說(shuō)，整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行效率、零部件開(kāi)發(fā)的成功率以及復(fù)雜產(chǎn)品的成功研制需要有能力的項(xiàng)目經(jīng)理才能實(shí)現(xiàn)。

(4)企業(yè)要重視創(chuàng)新項(xiàng)目組合管理流程的設(shè)計(jì)與實(shí)施，加強(qiáng)整個(gè)流程的跟蹤控制。這對(duì)于并行開(kāi)展多個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目，尤其是開(kāi)展復(fù)雜產(chǎn)品研制的企業(yè)尤為重要，項(xiàng)目組合管理流程的安排直接影響到產(chǎn)品研制的進(jìn)度和成本，其中某個(gè)項(xiàng)目的失敗都會(huì)導(dǎo)致計(jì)劃的重新制定，達(dá)不到預(yù)定的結(jié)果。

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The Empirical Study of Key Influential Factors for Innovation

Project Portfolio Management Performance

Yang Ying1，2Liu Juanjuan1Li Xingguo1

(1．Hefei University of Technology，Hefei 230009，China；

2．Key Laboratory of Process Optimization and Intelligent Decision-making，Ministry of

Education，Hefei 230009，China)

〔Abstract〕In order to maintain long-term competitive advantage,enterprises need to ongoing technological innovation and product innovation.Under limited R&D resource,how to maximize the innovation project portfolio performance is the main problem faced in innovation management in enterprise.The paper measures the innovation project portfolio management performance by the strategic fit,average project performance and business synergy of innovation project portfolio and from the view of process and management research the key influencing factors.Through the empirical study found that top management involvement and design and implementation of project portfolio management process have a significant positive influence on the strategic fit of innovative project portfolio management; top management involvement,the project manager competency and project termination quality have a significant positive influence on the average project performance; the project manager competency,design and implementation of project portfolio management process and project termination quality have a significant positive influence on business synergy.

〔Key words〕innovative project portfolio management performance;top management involvement;the project manager competency;design and implementation of project portfolio management process;project termination quality

(責(zé)任編輯：史琳)

作者簡(jiǎn)介：楊穎，合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院副教授，過(guò)程優(yōu)化與智能決策教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室博士。研究方向：研發(fā)管理、項(xiàng)目管理與決策等。劉娟娟，合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生。研究方向：研發(fā)項(xiàng)目管理。李興國(guó)，合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授。研究方向：信息管理、信息系統(tǒng)研究與開(kāi)發(fā)等。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“基于戰(zhàn)略一致性的復(fù)雜產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目組合學(xué)者研究”(項(xiàng)目編號(hào)：71202047)；國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“考慮豎直和水平協(xié)作的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)批量問(wèn)題研究”(項(xiàng)目編號(hào)：71171072)。

收稿日期：2015—11—24

中圖分類號(hào)〔〕F273〔

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．02．002