高校科研基地管理體制淺談

關鍵詞：高校；科研基地；管理體制；統籌資源

摘要：科研基地是建設高水平研究型大學的重要支撐，根據功能科研基地又可以劃分為知識創新基地和技術創新基地兩類，而這些基地和學院之間一般分為依托學院、與學院平級、跨學院三種關系。這三種管理方式各有明顯的優勢，但也存在著管理職能劃分不清晰、資源投入分散、科研基地運行機制不健全等問題。因此，在高?？蒲谢氐墓芾碇?，應創新管理體制，統籌資源投入，對科研基地支持形成合力；充分發揮依托學院的作用，為科研基地配備專職管理人員，督促科研基地的規范運行，從而促進高?？蒲谢氐目沙掷m發展。

中圖分類號：F205文獻標志碼：A文章編號：1009-4474（2016）03-0097-05

Management System of Research Bases in Universities

LIAO Yiqi， LI Huailong， ZHANG Yafei， YU Xiaojuan

（Office of Scientific Research and Development， Southwest Jiaotong University， Chengdu 610031， China）

Key words： university； research bases； management system； overall plan

Abstract： Research bases play an important role in the development of high level research universities. Research bases can be classified into knowledge initiative bases and tednology intiative bases， whose relationship with the college is reliance， peer and interation. The advantages of these three models of management outweighs the disadvantages.The common problems in the management system of research bases in universities include overlapping responsibilities， decentralized resource input and imperfect operating mechanism. The universities should innovate management system， make overall plan for resource input， give full play to the role of the supporting colleges， and appoint special management personnel for the bases to promote their sustainable development.

高校是國家創新體系的重要組成部分，是基礎研究的主力軍、高新技術研發的重要方面軍、成果轉化與產業化的強大生力軍〔1〕。依托高校建設的科研基地作為實現高校的四大職能——人才培養、科學研究、社會服務以及文化傳承創新的重要載體，在高?？萍脊ぷ髦邪l揮了重要的支撐作用。由于科研基地類型多樣，各自對應不同的主管部門，其管理要求也有所不同，高校內部對科研基地的管理也涉及到多個職能部門，在管理體制上存在一定的問題。因此，本文擬在分析目前高校科研基地的類型、現行管理體制以及存在的問題，從而探討創新科研基地管理體制的辦法。

一、高?？蒲谢氐闹匾饔靡涣鞯目蒲谢厥歉咚窖芯啃痛髮W的重要標志之一。科研基地匯聚了學校優勢的科研資源，是組織高水平研究、匯聚和培養高層次創新人才、提升學術水平和國際影響力、推動高校整體科研水平和能力提升的重要支撐。

高校科研基地的規模是主管部門在分配資源時的重要參考指標。如教育部在確定中央高?；究蒲袠I務費專項資金額度、高校博士生規模和教育部組織的學科評估等方面，科研基地規模都是重要參考指標，能直接影響到學校相關排名以及獲得資源的數量。

西南交通大學學報（社會科學版）第17卷第3期廖憶崎高校科研基地管理體制淺談此外，高校擁有科研基地，意味著可以直接獲得主管部門的相應經費和政策支持。以國家重點實驗室為例，近年來國家科技部、財政部加大了經費支持力度，每個國家重點實驗室在通過科技部評估后，可每年獲得一千萬元左右的開放運行費和基本科研業務費，而且在專家評審后，還可獲得幾千萬元不等的國家重點實驗室科研儀器設備經費。這就意味著在五年的評估周期內，每個國家重點實驗室可以獲得一億元左右的經費支持，這對國家重點實驗室所依托的高校來說是一筆巨大的經費收入。再如申請國家工程技術研究中心，高校在獲得科技部批準后，可獲得最高700萬元的經費支持，這些經費主要用于購買科研設備等，在工程中心通過科技部驗收并獲得優秀時，還將獲得科技部的項目支持，項目經費一般都超過一千萬元。

二、高校科研基地的類型由于高校突出的科研實力和科研地位，因而擁有我國所有的科研基地類型。科研基地可根據職能簡單劃分為兩類：知識創新基地和技術創新基地。知識創新基地側重于基礎研究，技術創新基地側重于應用研究，重在技術創新（高校目前擁有的科研基地類型如表1所示）。

表1為目前所有的科研基地類型。筆者認為省部共建國家重點實驗室培育基地屬于省部共建國家重點實驗室的范疇，因此未將其單獨列出。2010年，國家發改委為加強區域產業創新基礎能力建設，構建和完善各具特色和優勢的區域創新體系，頒布了《國家地方聯合創新平臺建設實施辦法》〔2〕，設立了國家地方聯合工程實驗室、國家地方聯合工程研究中心，使之成為了新的科研基地類型。

此外，國家目前正準備設立國家實驗室。它的定位是根據國家重大戰略需求，在新興前沿交叉領域以及具有我國特色和優勢的領域，依托科研院所和高水平研究型大學，建設若干隊伍強、水平高、學科綜合交叉的國家實驗室。到目前為止，國家科技部批準的國家實驗室均處于籌建狀態。國家實驗室不僅僅是知識創新基地，也是技術創新基地，同時也是成果轉化基地，代表了創新鏈與產業鏈的結合，本文未將其單獨列出。另外，目前我國還存在國際科技合作基地類型，包括科技部主管的國家國際科技合作基地、教育部主管的國際合作聯合實驗室、教育部和國家外專局主管的高等學校學科創新引智基地（又稱111引智基地），以及省級主管部門如四川省科技廳主管的四川省國際科技合作基地等。由于該類基地大部分是依托現有的科研基地，經主管部門認定后批準掛牌的，其管理體制與科研基地的管理體制基本一致，因此本文未單獨列出進行研究。

在上述科研基地類型中，國家發改委主管的國家工程研究中心管理體制比較特殊。按照其管理辦法，國家工程研究中心“原則上采用公司法人形式，確有必要，也可探索其他有效的組織形式”〔3〕，因而依托高校成立的國家工程研究中心也均注冊為公司法人。本文討論的是除國家工程研究中心之外，依托高校成立的各類科研基地的管理體制。

三、高?？蒲谢氐默F行管理體制及其存在的問題目前我國高校一般實行校院二級管理，即分為學校和學院（系、所）兩個管理層級。隨著我國高校管理體制的深入改革，學院的地位得到大幅提升，學院擁有了更多的決策權、人事權和財權等行政權力以及學術權力〔4〕。因此，科研基地與學院之間可形成三種關系〔5～9〕：

1.依托學院

科研基地設立于學院內部，受學院管理。此種情況還分為兩類：第一類是科研基地和學院完全一體化，即“一套人馬，兩塊牌子”?？蒲谢氐膶W科方向完全與學院一致，在行政地位和管理權限方面，科研基地在名義上與學院是平級的，但沒有獨立的人員編制，也沒有獨立的人事權和財政權，完全依賴學院的支持；第二類科研基地只是學院的下屬機構，即學院內批準建設了多個科研基地，學院只有部分人員屬于該科研基地，科研基地同樣不具有獨立的人事權和財政權。這種情況多出現于高水平大學，尤其是“985”工程大學。

科研基地依托于學院，優點是能和學院融為一體，在學校和學院的支持下科研基地的建設和管理可以順利地進行，但這也有很大的問題，科研基地難以做到相對獨立。由于學院教師要承擔教學科研任務，很難對科研基地建立起認同感，很容易出現教師在名義上是科研基地的人員，但對科研基地的管理和運行并不關心。尤其是當學院內部有多個科研基地時，學院難以對每個科研基地投入大量精力和資源，這為科研基地的建設和管理增加了一定難度。

2.與學院平級

科研基地是與學院完全平級的學校直屬二級機構。這類科研基地完全獨立，擁有獨立的人事權和財政權，可以對學校的資源投入自行調配，科研基地負責人與學院院長平級，具有比較高的地位。這類科研基地只培養研究生，不培養本科生，有固定的研究人員，能開展高水平科學研究和國內外學術交流。不足之處是科研基地的研究方向通常與學院的優勢學科發展相同，出現交叉建設的問題，而且科研基地只進行研究生培養，不承擔本科生的培養任務，容易出現與本科教育脫節的問題，進而導致后勁不足。

3.跨學院基地

科研基地由兩個以上學院組成，即科研基地是由多個學院的研究人員組成，研究人員的人事關系等身份仍然屬于原學院，僅名義上是科研基地的人員。這種科研基地一般沒有專職的管理人員，也沒有獨立的人事權和財政權，需要相關學院共同支持?？鐚W院基地的優點是多個學院的參與便于科研基地內部的學術交流和學科交叉，從而為科學研究增加活力；缺點是大幅增加了管理難度，很容易造成推諉扯皮的現象，如果所依托的學院之間關系處理不好，不能互相協調配合，科研基地則難以正常運轉。

科研基地與學院間形成的三種關系在管理上各有優勢，但也存在以下幾個方面的問題。

1.管理職能劃分不清晰

科研基地管理包括場地設備、科研隊伍、科研活動、內部運行等管理，不同的管理內容對應學校不同的職能部門。場地管理對應資產管理部門，設備管理對應設備管理部門，科研隊伍的管理涉及人事部門，科研基地的負責人如實驗室主任等還可能涉及到人事部門、組織部門，科研活動則涉及科技管理部門?？萍脊芾聿块T總負責科研基地的管理工作，其他職能部門配合完成相應的工作。由于工作涉及多個部門，管理中常出現管理職能劃分不清晰的情況，似乎“誰都在管卻又誰都不管”，從而導致了管理真空，不利于科研基地的良性發展。

此外，高校還有學校內部批準設立的科研實驗室，又有經相應上級部門批準授牌的科研基地?？蒲谢嘏c科研實驗室既有聯系，也有區別，在實際工作中對兩者的聯系與區別認識不到位，也會導致管理界面不清。

2.資源投入分散

由于高校通常實施二級管理，除與學院平級的科研基地作為學校的二級單位可以直接獲取學校的資源支持外，其他類型的科研基地則必須通過所依托學院才可獲得學校的投入，這種狀況會導致兩種情況出現：一種情況是某個科研基地可能從多個渠道爭取到學校相關職能部門的多次支持，包括條件支持和資金支持，從而出現重復資助的情況；另一種情況是雖然學校給科研基地各種支持，但由于科研基地所獲得的各種支持需要通過依托學院，容易受到學院內部管理的影響，財力物力不一定能直接到達科研基地，從而導致資源投入的分散，也降低了使用效率，使科研基地的建設和管理事倍功半。

3.科研基地運行機制不健全

目前大部分的高?？蒲谢貨]有設立專職的管理人員，科研基地與學院之間的關系也比較難處理，經常出現學院對科研基地支持不夠的情況。同時，部分科研基地內部運行機制不健全，很少以科研基地的名義開展學術活動，教師對科研基地沒有歸屬感，只有在填報材料或面臨主管部門評估時，才能感受到科研基地的存在。

四、高?？蒲谢貏撔鹿芾眢w制的對策為加強科研基地的建設與管理，為高校的人才培養、科學研究、學科建設提供更強的支撐，有必要針對科研基地管理體制存在的問題，采取相應的對策措施。

1.提高認識，完善制度建設

科研基地是高校根據自身發展需要，建設了學校內部的科研實驗室，并具備一定的科研條件（科研用房和科研設備）、擁有一支實力較強的隊伍、取得較好的科研成果、達到一定的水平、內部運行良好、經過上級主管部門的程序審批后建立的。學校內部的科研實驗室是申建科研基地的基礎，但不是所有的校內科研實驗室都能成為科研基地，只有達到一定條件要求，經主管部門批準后才能成為科研基地。因此我們只有明白了什么是科研基地，明確了科研基地與科研實驗室的聯系與區別后，才能更清晰地劃分管理職能，制定相應的管理制度，明確各部門的管理職責，為科研基地管理建章立制。比如筆者所在的西南交通大學就認為科研基地的安全管理應該重點關注校內科研實驗室的安全問題，該項工作應由設備管理部門牽頭、科研院配合完成，因此經過較長時間的醞釀，2015年11月學校頒布了一系列政策文件，包括《西南交通大學關于加強科研基地建設和發展的若干意見》《西南交通大學科研基地管理辦法（試行）》等，使科研基地的管理有法可依。

2.統籌資源配置

為了使高校對科研基地的投入能形成合力，避免資源浪費，有必要在學校管理層面加強統籌安排力度，建立相應的聯席工作機制，將與科研基地管理有關的主要職能部門聯系在一起，共同研討解決科研基地建設和發展中出現的重大事項，提高資源使用效率，做到事半功倍。如我校頒布的《西南交通大學科研基地管理辦法（試行）》規定，學校成立科研院、資產與實驗室管理處、人事處、計財處等相關職能部門參與的領導小組，以便于學校層面的資源統籌，同時由科研院牽頭與相關職能部門建立長效的溝通機制，定期就科研基地的相關事項進行會商，從而使各部門各負其責，統籌協調，避免重復投入。

3.完善運行機制，督促規范管理

為確?？蒲谢氐囊幏豆芾砗晚樌\行，還應該加強以下三個方面的工作：

（1）加強科研基地所依托學院的作用。離開依托學院的支持，科研基地的管理必定難以為繼。學院對科研基地的支持可以是多方面的，包括通過內部調配為科研基地配備專職管理人員，統一管理好科研基地的場地和設備；要求學院支持科研基地開展各類學術活動，如科研基地在召開年度學術委員會會議時，學院領導均要出席；學院組織開展的各類國內外學術交流活動，均需與科研基地結合，鼓勵以科研基地的名義和學院共同承辦國內外學術會議等。

（2）加強科研基地管理隊伍建設?？蒲腥藛T是科研基地的主要力量，但若缺乏管理人員和實驗技術人員，科研基地的運行管理就很成問題。學校應該從多個層面支持科研基地管理隊伍建設，為科研基地配備專職管理人員。我校近年來為國家級科研基地配備了專職副主任（副處級），在所依托學院的領導下，對科研基地進行統一管理。同時，還根據實際需要為國家級科研基地新增編制或由所依托學院內部調配提供專職管理人員。學校還鼓勵各省部級科研基地通過多種形式任命科研基地的秘書，如由相關專業的教師兼職，或聘用社會用工從事行政、財務事務的輔助工作等。此外，學校還把科研基地的實驗技術人員隊伍建設作為學校實驗技術隊伍建設的重要內容，并進行重點支持。

（3）加大經費投入，督促科研基地規范運行。科研基地的建設和發展離不開資源投入，科研基地除向校外爭取競爭性的項目支持之外，也需要主管部門或學校給予穩定的經費支持，以保證科研基地的正常運行。更重要的是，穩定支持可使科研基地根據國民經濟重大需求以及學?？蒲邪l展需要來開展自主研究，提升科研基地的創新能力。同時，學校也要加大對科研基地的考核力度，建立常態化的考核機制，督促科研基地的規范運行。西南交通大學從2013年就開始大幅度地提高了對各類科研基地的經費投入，每年對教育部重點實驗室的經費投入超過百萬元。與此同時也加大了科研基地規范運行的要求力度，每年要對科研基地進行年度考核，組織專家對科研基地當年的工作以及下一年度工作計劃進行評審，并將評審結果與經費投入掛鉤；另外還要求科研基地開展交流會議，促進科研基地之間的交流學習，從而提高管理人員的工作積極性。

科研基地是具備一定的科研條件和隊伍，達到一定科研水平，內部運行良好，獲得主管部門批準的科研實驗室。高校應創新管理體制，統籌資源投入，對科研基地支持形成合力；充分發揮依托學院的作用，為科研基地配備專職管理人員，督促科研基地的規范運行，從而促進高?？蒲谢氐目沙掷m發展。

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（責任編輯：楊珊）