對預防和治理學術不端行為的思考

劉穎杰

(武警學院 科研部，河北 廊坊　065000)

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對預防和治理學術不端行為的思考

劉穎杰

(武警學院 科研部，河北 廊坊065000)

當前，學術不端現象頻發，引發了學術界的一致譴責。利益驅動、評價缺陷、懲處不力成為學術不端現象的重要成因。預防和治理學術不端行為是一項系統工程，需要從加強教育、改進評價、嚴格監督等方面共同發力，綜合治理。

學術不端行為；預防；治理

近年來關于學術不端的報道屢見報端，在學術界引起強烈反響。2013年下半年，中國科協發表了《第三次全國科技工作者狀況調查報告》，數據顯示，35.1%的科研人員認為“弄虛作假”現象普遍，79.1%的科研人員認為我國科技工作者隊伍中“急功近利”問題嚴重[1]。學術不端行為敗壞了學術風氣，對整個學術科研群體的聲譽造成惡劣影響，進而對社會風氣產生了負面的示范效應，不利于我國建設創新型國家戰略的實施。維護學術誠信，預防與懲處學術不端行為是學術科研工作健康發展的必然要求和緊迫任務。

一、學術不端行為產生原因與特點

學術不端行為歷史上早有記載，延續至今，其形式主要包括：抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果；篡改他人學術成果；偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實；偽造注釋；未參加創作，在他人學術成果上署名;未經他人許可，不當使用他人署名；其他學術不端行為等[2]。學術不端行為范圍涉及廣泛，上至國內外知名學者，下至在校大學生，大至科研機構，小至研究個人。學術不端行為主體多元、形式多樣、歷史較長，其產生與發展是多種因素共同作用的結果。

(一)學術不端行為產生原因

1.科學研究與利益有著天然的聯系。人類社會經濟的發展始終與科學技術的進步密不可分。一方面科學研究需要經費的支持。近年來，我國科研經費投入持續增加。2014年全國共投入研究與試驗發展經費13 015.6億元，比上年增加1 169.0億元，增長9.9%，按研究與試驗發展人員(全時工作量)計算的人均經費支出為35.1萬元，比上年增加1.6萬元[3]。另一方面科學研究又創造了經濟效益。隨著社會進步，科學技術對經濟增長的貢獻率越來越高，科學技術的價值愈發凸顯。例如：“十二五”期間，中國科技進步貢獻率(廣義技術進步對經濟增長的貢獻份額)由50.9%增至55.1%[4]。尤其是近年來，國家強化經濟手段對科研人員的激勵，進一步加深了科學研究與利益的聯系。如：2016年2月26日國務院印發的《〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》中，規定科技成果完成人和轉化者的獎勵不低于凈收入的50%，以調動科研人員參與成果轉化的積極性。可見，科學研究與利益的聯系天然形成，而且隨著我國市場經濟的不斷發展，這種聯系愈加緊密，成為學術研究功利化的一大誘因。

2.現行學術評價制度存在缺陷。學術評價制度是指對學術人員或學術機構的學術成果、學術項目、學術影響等進行價值判斷和評價的方法、原則、程序等規則的總稱[5]。這些制度包括學術科研人員評價制度、科研項目評價制度、學術科研成果評價制度、學術科研獎勵評價制度等等。這些制度的先天不足是導致學術不端行為的重要原因，主要表現在：一是現行學術評價制度過于行政化，違背了學術研究活動的自然規律。例如，學術科研人員年度考核制度將學術科研工作看作一個勻速的過程，每個年度都要達到一定的學術指標。這導致一些科研人員鋌而走險，催生了學術不端行為。二是重數量輕質量的評價偏離了學術研究應有的價值追求。我國學術評價制度主要以論文、著作、項目、科研經費等指標作為評價依據，并將其賦予不同的量化分值，按照分值多少進行簡單比較。其結果之一就是引導科研人員過于追求發表論文、出版著作的數量，忽視了科學研究本身追求真理的核心價值。《第三次全國科技工作者狀況調查報告》表明，59.4%的科技工作者認為現行科技評價導向不合理，52.0%的科技工作者認為現行評價制度造成學術不端行為頻頻出現。

3.對學術不端行為預防和懲處不力。盡管近年被曝光的學術不端行為受到了嚴肅處理，但是相對于日益蔓延的學術不端風氣，只不過是冰山一角，有更多的學術不端行為未能及時發現并得到應有的處理。一是預防教育不到位。遵守學術道德是每一名學生、每一名科研工作者的基本學術準則，學術道德教育應該貫穿于教育工作和學術研究的全過程。目前由于學術道德教育與學生成績不掛鉤、與科研工作者晉升不掛鉤，造成學術道德教育要么沒有，要么走過場，遠沒有得到應有的重視。二是法律法規不完善。目前尚沒有系統化的相關法規，而現有一些規定、意見中對懲處的操作性也不強，對學術不端行為的處理沒有剛性標準，使得執行過程中無所適從、各自解讀、寬嚴不一、有失公平。三是懲處治理有漏洞。存在民不舉官不究、好人主義等現象，使得目前僅有的一些政策規定難以有效落實。四是技術手段跟不上。學術不端行為不斷發展，不斷更新升級，隱蔽性不斷增強，而相應的預防和查處的技術手段明顯落后。比如，有些人先把漢語翻譯成英語，再把其翻譯回漢語，可以有效規避查重檢索軟件。但如何應對這一做法，技術手段上尚需及時跟進。

(二)學術不端行為的特點

1.區域廣泛性。學術不端行為不僅發生在國內，在其他國家也同樣存在。不僅發生在期刊論文，在研究項目、科學獎勵等等中也存在。

2.主體多樣性。學術不端行為的主體，既有個人，如學生、學者、專家、領導，也有單位，如學校、研究所、企業，還有學術組織或團體等。

3.形式多樣性。《高等學校預防與處理學術不端行為辦法(征求意見稿)》歸納了七大類學術不端行為[1]。

4.手段隱蔽性。學術不端行為都會采取各種措施隱藏其行為，規避檢查，降低被發現的可能。

5.治理復雜性。治理學術不端既要從法律層面上進行制約，也要在教育層面上進行預防，還要在技術手段上進行創新。學術不端行為會不斷出現新情況、新問題，需要進行綜合治理，是一項系統工程。

二、國內外采取的主要應對措施

學術不端行為是各國學術界面臨的共同問題，許多國家采取了相應預防和懲處措施。

(一)國外采取的主要應對措施

一是成立專門的組織或機構。如美國1992年建立的學術誠信研究中心，該中心隸屬于美國拉特蘭道德規范研究所，旨在“提供資源，促進教育機構對學術誠信的承諾”。其成員包括11個國家的390多所高校、12所中學，還包括美國大學聯盟等14個科研(社會)團體，具有較大影響。二是制定法律法規，規范學術研究行為。如日本為應對學術界不正之風，文部科學省公布了《學術不正行為對策》，要求各大學、研究機構和學術協會制定實驗觀察數據、試劑的保存制度，還應設立接受學術腐敗內部告發的窗口，規定被告發的研究人員有義務自行證明數據的真實性。三是嚴格把關和懲處。如美國對專業期刊發表的文章審查非常嚴格，一般都要經過多層審核才能與公眾見面，因此美國專業期刊在世界的認可度很高。再如韓國對學術造假學者撤銷職務，同時給予法律起訴。

(二)國內采取的主要應對措施

在我國，學術不端行為引起越來越多的反思，相關部門和單位出臺了一系列措施，進行了積極探索。一是從政策方面，主要有：2006 年科學技術部發布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》、2008 年教育部出臺的《高等學校哲學社會科學學術不端行為處理的意見》和《高等學校人文社會科學學術規范手冊》、2009 年教育部發布的《高等學校哲學社會科學研究學術規范》和《關于加強學術道德建設的若干意見》等。很多大學和科研機構也將加強學術道德建設和預防學術不端行為寫入了規章制度。二是成立相關組織機構。如2006年教育部成立了學風建設委員會，在加強高校學術道德和學風建設方面發揮了重要作用。各高校也相繼成立了組織機構，加大學術不端行為的管理力度。三是采取必要的技術手段。如萬方、維普等論文檢測軟件，通過論文重復比例進行判斷；再如查新機制等。以上措施都對預防學術不端行為發揮了重要作用。

三、對策和建議

我們看到，盡管學術不端行為已經引起普遍重視，相關部門和組織也采取了各種措施加以預防，但是學術不端行為尚未得到有效遏制，學術風氣還沒有顯著改觀。筆者提出如下建議：

(一)加強學術道德教育，提升學者學術道德水平，是防止學術不端行為的根本所在

學術道德是社會道德的一個組成部分。“學術的腐敗，暴露出社會中具有社會良知和備受推崇的知識分子的道德淪喪”[6]，學者自覺踐行學術規范才是治本之策。

一是學術道德教育要體系化。目前教育體系和科研體系中，更多的關注于科學知識、科學方法的傳授，而對學術道德、學術精神、學術規范、科研文化的教育相對比較欠缺。學術道德教育多局限于講座宣傳，很少納入學習課程或培訓體系中，呈現出邊緣化、碎片化、短期化、形式化的特點，教育效果得不到保證，學者的學術道德修養更是難以提升。“基礎不牢，地動山搖”，因此，建立健全符合中國實際的學術道德教育的體系，是學術道德教育工作的現實需求。該體系包括管理體系、課程體系、考核體系、輿論宣傳體系等。促使政府部門、教學科研單位、學術組織、社會真正形成合力，努力弘揚優秀學術道德、學術精神，營造遵守學術規范的良好氛圍。

二是學術道德教育要常態化。任何一項工作都需要持之以恒，“十年樹木，百年樹人”，學術道德教育就是樹人的教育。當前學術道德教育還存在不到位、不深入、與實際工作嚴重脫節的問題，這種蜻蜓點水式教育很難抗衡社會不良風氣的影響，難以在學者心中豎起學術規范的堅固防線。造成雖然學術道德教育不少，但效果甚微，學術不端行為仍然層出不窮的局面。因此，學術道德教育必須要常態化，要多渠道、全方位，要滲透到學習和研究的各個環節，要寫入對學生和學者的考評標準，要采取學習教育、考試考核、媒體宣傳、言傳身教等多元化的方式開展學術道德教育，做到教育就在平時，榜樣就在身邊，在學者心中樹立正確的學術價值取向，在學術界營造風清氣正、追求真理的良好學術風氣，形成人人遵守學術規范、人人維護學術規范的局面。

(二)改進學術評價制度，摒棄重數量輕質量的做法，正確發揮學術評價的導向作用

當前許多學術評價制度過多依賴于量化指標，將量化考核作為學術評價工作最主要和最有效的考核評價手段，認為這種量化考核既公平又規范還簡便。其結果是造成了學術浮躁心理滋生，追求短期效應，對學術研究的導向發生嚴重偏離，學術研究質量普遍降低，同時給學術投機創造了條件。這種現狀必須改變。

一要端正學術評價的指導思想。要以改革創新思維調整工作思路，徹底扭轉把學術評價看作政府部門、科研單位行政管理手段的傾向，把勝任能力、發展潛能、科研產出價值作為對科研人員進行評價的核心。從根本上改變重形式輕內容、重數量輕質量、重短期輕長期的不合理現狀。堅持長期評價和短期評價并用，更加注重長期評價；數量評價與質量評價并用，更加注重質量評價。既要體現評價公平，又要確保質量效益優先，將學術評價重點轉移到科技創新質量和實際貢獻上來，引導學術科研活動的本質回歸，引領學者和研究機構的正確價值追求。

二要構建科學的學術評價體系。要構建縱向分層、橫向分類的立體化學術評價體系。縱向分層，國際層面、國家層面、單位層面，不同層面的評價標準有高低之分；橫向分類，就是要根據不同的評價對象(如：科技活動人員、創新團隊、平臺基地、科研單位、科研項目或成果等)、不同的研究類別(如：基礎研究、應用研究、技術開發以及科研輔助)、不同的工作性質和崗位(如：兼職研究人員、專職研究人員、科研管理或教輔人員等)，確定相應的評價標準和方式。改變學術評價“一刀切”的狀況，建立機構評價與個人評價相區分，不同類型科研崗位相區分，能力評價、業績評價、獎勵評價相區分的分類學術評價制度，把學術評價與工作評價區別開來，使得評價體系更加科學化、人性化，更加貼近實際。其中，各單位之間的評價標準要根據自身的發展需求量身定制，不必刻意追求統一。

三要建立科學的學術評價工作機制。2013年教育部印發的《關于深化高等學校科技評價改革的意見》，提出要建立開放評價方法。2014年教育部發出《關于開展高等學校科技評價改革試點的通知》，分為5個項目確定55個試點單位先行先試，積極探索科學的學術評價工作機制。筆者認為，建立科學的學術評價工作機制，要尊重學術科研活動的客觀規律，適當延長評價周期，簡化評價程序，減少考核活動，鼓勵科技人才持續研究和長期積累。要把科學精神、科學道德作為科技人才評價重要內容，納入科技人才評價指標體系，推動良好學術氛圍的形成。要建立開放評價機制，加強同行評價特別是第三方評價，保證評價工作的獨立性、公正性；研究制定公平、公正、科學的評價規則，確保評價結果的科學性和客觀性。要加強評價結果共享，充分發揮評價結果的效用，最大限度避免重復評價[7]。2016年5月4日,全國科技評估機構協作網在蘇州宣告成立，并提出將在科技評估協作網基礎上，加快籌建中國科技評估協會，加強科技評估標準規范制定和制度建設，共建科技評估機構行為規范和評估從業人員自律準則。這將是學術評價的一個有益嘗試。

(三)建立健全法律法規，完善監督制約機制，形成對學術不端行為的有效威懾

一要建立健全法律法規，科學規范學術不端的判定和懲處標準，為依法治學提供保障。目前，盡管國家、部門等出臺了許多預防與處理學術不端行為的相關文件，但是“彈性有余、剛性不足，說理性有余、操作性不足，警醒性有余、懲戒性不足”[8]。首先，要對學術不端行為加以明確的界定，讓學術科研人員對各種學術不端行為的認定界限有清楚的認識。其次，要研究制定對學術不端行為的懲處標準，讓大家清楚各種學術不端行為應付的代價。

二要加大對學術不端行為的監督和懲戒力度。逐步建立覆蓋科研人員、科研團隊、科研機構的學術科研誠信系統，探索基于同行監督的學術不端行為監督約束機制，制定規范的學術不端行為申訴受理、調查取證、懲處的工作流程，形成完整的學術不端行為監督體系。加大執行力度，避免處理過程中民不舉、官不究，大事化小、小事化了的現象，對學術不端行為嚴懲不貸，對妄圖通過學術不端來獵取利益的人形成強大的威懾力，堅決維護學術環境的純潔性。

四、結束語

治理學術不端行為是一項系統工程，不可能畢其功于一役。需要各方面密切配合，各種制度相互配套，經過長期努力，才能構建起教育、制度、監督相結合的懲治和預防工作體系，通過教育引導、制度約束、社會監督，形成不愿違、不能違、不敢違的良好學術風氣。

[1] 鄧大勝，李路路，史慧，等.科技工作者想什么？盼什么？第三次全國科技工作者狀況調查報告之一[N]．光明日報,2015-01-23(5)．

[2] 教育部．高等學校預防與處理學術不端行為辦法(征求意見稿)[Z]．2016-04-12.

[3] 國家統計局,科學技術部,財政部.2014年全國科技經費投入統計公報[Z]．2015-11-23．

[4] 周琳．“十二五”科技成就：中國科技進步貢獻率增至55.1%[N]．大公網,2016-02-25.

[5] 董正華．學術不端行為研究與對策[D]．大連：大連理工學院，2009．

[6] 于瀅，陳亮．高校腐敗的成因及規制[J]．理論界，2011(11):176-177．

[7] 張繼東，謝成鋼,等．關于軍隊技術院校深化科技評價改革的設想[J].科研管理，2016(4)：468-471．

[8] 郭其云,姜建華．加強學風建設 懲治學術腐敗[J].科研管理，2016(4)：126-130．

(責任編輯李獻惠)

On the Prevention and Control of Academic Misconduct

LIU Yingjie

(DepartmentofScientificResearch，TheArmedPoliceAcademy，Langfang，HebeiProvince065000，China)

The current academic misconduct occurs frequently， resulting in the unanimous criticism of the academic circle. The interest drive， the defect of the evaluation and the ineffective punishment are the important factors of academic misconduct. The prevention and control of academic misconduct is a systematic project， which needs to be managed in terms of raising the awareness， evaluation improvement and strict supervision.

academic misconduct； prevention； control

2016-05-31

劉穎杰(1969—)，男，河北固安人，副教授。

G644

A

1008-2077(2016)07-0041-04