基于企業自主創新研究文獻綜述

李君山 河南大學經濟學院

基于企業自主創新研究文獻綜述

李君山 河南大學經濟學院

增強自主創新能力作為我國的一項長期戰略，歷來是政產學研各界關注的重點。國內外學者對自主創新作出了大量初步研究，但對許多問題仍莫衷一是。本文將從自主創新的內涵與主體地位、企業自主創新能力的影響因素、產學研合作創新問題等三個方面對自主創新的目前研究進行梳理回顧，并對企業自主創新未來研究做出展望。

企業 自主創新 產學研究

一、引言

21世紀以來，世界經濟形勢日益復雜，產業創新在經濟周期理論之中擔負著新的經濟增長的動力機制作用，因此具有舉足輕重的作用。2010年起，中國已經躍居為全球第二大經濟體，世界經濟大國地位對我國的自主創新能力提出了更高的要求，自主創新能力作為國家的一項長期發展戰略，提高企業自主創新能力的必須性與必要性已在產學研各界得到了共識，這要求我國企業在科技與產業創新上不斷取得突破。

二、自主創新研究的歷史與現狀

（一）國外研究

從不斷完善創新理念的角度：熊彼特（1912）首次提出了創新理論，后逐漸發展。他認為經濟發展的實質其實是創新的過程，經濟研究的重心不在于如何實現均衡，而是不斷打破它，從而實現創新。他還提出了創新既包括技術創新也包括制度創新。Henry W.Chesbrough（2003）開創提出開放式創新，他認為一些企業未能從他們的創新中取得利潤，是因為它們大多數是在封閉的模式下進行的創新。它們在創新之中強調對控制權，這樣就會造成許多企業的創新發明因其自身能力束縛而不能得到充分利用。現代的經營環境需要用豐富的外部制度環境與內部的機理機制相互融合，進而實現一種開放式創新，最終提高企業的核心競爭。其后，Laursen and Salter（2006）開創了開放式創新實證研究的先例。

從創新的抉擇角度：A. Gabriel, M.Camargo等（2016）認為頭腦風暴和創意競賽越來越多地被組織去探索新的設計空間,找到不同原先的新產品或新服務。思想的選擇造成這些有創意的過程是一個公司的重要活動,它是時間管理的基礎，并且決定著進一步投資。此外,選擇有潛力的想法比創作過程本身有更重要的影響,因為它影響整個創新過程。Roy B. L. Sijbom, Onne Janssen等（2014）研究調查何時領導人傾向于反對或者采取下屬的激進創新。研究表明,領導人重視績效與反對激進的創意的傾向呈正相關,而領導人掌握目標與采取下屬創意呈正相關趨勢。性能目標領導人比掌握目標領導人更有可能反對由下屬提出的激進的創意,而掌握目標領導人比性能目標的領導者更有可能采用這些想法。

（二）國內研究

1.企業自主創新的內涵與地位研究

陳勁（1994）指出，在引進、消化、再吸收外國的先進科學技術時，能夠將其分為技術吸收、改進與創新這三個階段來進行。周寄中等（2005）提出，自主創新其實就是指由提高科技原始性、集成性和引進消化吸收創新能力，形成企業自己的自主知識產權，從而在國際競爭中提升國家競爭力。連燕華（2006）分析，由于政策環境與市場機制不健全,導致企業沒能真正發揮技術創新主體地位,因此政府須發揮更加積極的導向作用。李紅宇（2007）分析了強化企業自主創新的主體地位的必要性，因為在市場經濟條件下，企業貼近市場、了解市場需求,具備將技術優勢轉化創新成果，并轉化成商品獲取預期利潤，更能夠進行創新。另外，由于市場競爭存在較大壓力，企業家希望通過提高自主創新提升競爭力以謀求企業的發展壯大的愿望更為迫切。加之企業的不斷發展壯大會再次形成新的研發投入，促進技術更新，實現一個經濟與科技發展良性循環發展系統。

2.影響企業自主創新能力的因素的研究

劉鳳朝等（2005）得出了，企業自主創新能力的重要構成方面除了資源、環境、載體與成果之外，還有品牌。韻江，劉立（2006）認為企業自主創新戰略的形成需要不斷的動態累積，并且在此基礎上得出企業家遠見與創新精神決定了企業的創新戰略，歷史壓力與隨機事件會讓企業創新出現突破，它們是影響企業創新戰略演化的兩類外部影響因素。沈太基等（2008）根據各種要素的影響程度不同把技術創新制度分為根本性、重大性和輔助性制度這三個層次。辜勝阻等（2010）指出，政府是制度創新主體，企業是技術創新主體，它們共同構成創新型國家。政府應該完善財稅和法律制度，健全人才培養機制；企業要建立激勵機制與合作機制,促進創新要素向企業集聚，強化再創新，發揮協同效應。周亞虹,賀小丹（2012）通過對我國企業自主創新績效分析，把R&D的累積投入代理企業知識資本，從而討論了內生性問題。張峰，黃玖立（2016）研究表明，正規企業的獨立創新受到了非正規部門的競爭束縛，促使正規企業更多地轉向模仿，但合作創新并未受到顯著負面影響。而且非正規競爭對企業創新的抑制作用在管制負擔重的地區較知識產權保護強的地區嚴重。顏永才（2015）得出企業通過改變系統的邊界或組織結構、整合企業創新資源獲得竟爭優勢并適應環境的變化，企業資源高效獲取與利用率對企業自主創新的投入、產出能力有很大的影響，因此需要構建企業創新生態系統與自主創新模型。

3.產學研合作創新問題的研究

產學研合作創新結合可以合理配置產業、高校與科研院之間的資源，促進生產要素間的有機整合。張鳳桐（2008）提出，如若想真正提高企業自主創新能力，加快科技成果的轉化，研發形成更多擁有自主知識產權的知名品牌，全面提高產業水平和市場競爭力，這些都需要充分利用高校與各個科研院的人才優勢，實行產學研相結合。李學勇（2009）指出，為了應對科學技術創新的浪潮積極迎接挑戰，必須加強產學研結合。通過產學研相結合的模式進而轉變經濟發展方式，推進產業結構轉型升級，推進國家自主創新能力體系大發展，積極建設創新型國家。除此之外，還需要推動國家技術創新工程建設，認真營造各項利于產學研結合環境。魏景柱等（2010）認為，在企業的自主創新過程中明晰確定產學研合作的必要性與重要性可以提高企業競爭力，并對如何具體實施提出了對策建議。徐向藝等（2011）在產學研與企業間合作對比研究得出：產學研結合創新過程中參與企業越分散則創新績效越差，主導企業規模越大合作績效越好；企業間合作創新恰好與之相反，參與企業數量與合作績效呈現一種負相關趨勢，主導企業規模越大合作績效反而越差。

三、結論與展望

通過對現存相關文獻的梳理綜述發現，國內外專家學者們關于企業自主創新領域進行了大量研究，得出許多極具參考意義的研究成果，為深入研究打下了堅實的基礎。但是，現有的研究也存在一些不足:對國內大型企業或者國有企業的自主創新研究較為深入，對一般中小企業的自主創新應對措施研究較少，不具參考意義。目前我國的大部分學者對企業自主創新的研究較國外來說還處于探索學習階段，研究的內容與研究的成果沒有系統化，影響范圍不廣。除去對企業自主創新的動力來源、影響機制、作用路徑研究不夠明晰透徹之外，也沒有形成有效的推動機制，大多是浮于表面未及深層，沒有意識到企業自主創新的聯動性，孤立地進行企業自主創新，沒能將創新成果真正轉化為強大的生產能力。因此，這些都需要我們在宏觀層次與微觀層次結合基礎之上，強化企業創新主體地位，深入研究企業自主創新問題，關注研發投入與產出間的效率，鼓勵高校、科研機構與企業間的有效合作，尋找發揮機制和路徑。

[1]熊彼特.經濟發展理論[M].商務印書館,1990,73.

[2]劉鳳朝.基于對分析法的區域自主創新能力評價研究[J].中國軟科學,2005（11）

[3]連燕華.關于企業技術創新主體地位的討論[J].科技與管理,2006（2）

[4]A.Gabriel,M.Camargo,D.Monticolo,V. Boly,M.Bourgault.Improving the idea selection process in creative workshops through contextualisation[J]. Journal of Cleaner Production,2016.05.

[5]周亞虹,賀小丹,沈瑤.中國工業企業自主創新的影響因素和產出績效研究[J].經濟研究，2012（5）

[6]張峰,黃玖立,王睿.政府管制、非正規部門與企業創新：來自制造業的實證依據[J].管理世界,2016（2）

李君山（1993-），男，漢，河南商城，研究生，單位：河南大學，研究方向：產業經濟學。