CMMI在中小企業(yè)實(shí)施過程的應(yīng)用研究

李芳+王志+龍珍珠+錢立宇+儲劉方

[摘要]能力成熟度模型集成（CMMI）是廣大中小軟件企業(yè)用以技術(shù)改進(jìn)和管理過程改善的質(zhì)量管理體系，在結(jié)合實(shí)際的基礎(chǔ)上，文章圍繞CMMI3在一公司的實(shí)施情況進(jìn)行研究，分析其經(jīng)驗(yàn)，以期使其更好地為其他中小企業(yè)服務(wù)。

[關(guān)鍵詞]能力成熟度模型集成；實(shí)施方法；中小企業(yè)

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.02.082

目前，能力成熟度模型集成（CMMI）已經(jīng)被廣泛用于IT企業(yè)研發(fā)流程改善的參考模型，很大程度地降低了軟件研發(fā)的成本和改善了軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國中小企業(yè)（200人以下）占據(jù)了總量的93%，且均處于CMMI的初始級階段，其技術(shù)和管理過程均存在不同程度的問題。國內(nèi)越來越多的企業(yè)開始實(shí)施CMMI，用以指導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)和管理過程改善。本文結(jié)合CMMI3在一公司的應(yīng)用，闡述CMMI的實(shí)施方法和策略。

1CMMI概述

CMMI（Capability Maturity Model Integration）即能力成熟度模型集成。是繼CMM發(fā)布以后，美國卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)軟件工程研究所于2000年8月11日發(fā)布的綜合模型，2001年12月頒布CMMI 1.1版本，2006年又推出了CMMI 1.2版本。

CMMI相對CMM而言，是把各種能力成熟度模型集成到一個(gè)框架中去，其源模型包含如下三個(gè)：一是CMM 2.0版本（C稿）；二是電子行業(yè)協(xié)會臨時(shí)標(biāo)準(zhǔn)（EIA/IS）731；三是集成產(chǎn)品開發(fā)能力成熟度模型（IPD-CMM）v0.98。通過這個(gè)框架建立一種從集成產(chǎn)品與過程發(fā)展的角度出發(fā)、包含健全的系統(tǒng)開發(fā)原則的過程改進(jìn)和對軟件采購方法的改革。CMMI共有五個(gè)等級，分別標(biāo)志著軟件企業(yè)能力成熟度的五個(gè)層次。

（1）初始級：沒有經(jīng)過CMMI的指導(dǎo)，并用以執(zhí)行開發(fā)過程改進(jìn)的企業(yè)，其產(chǎn)品開發(fā)過程被視為初始級。其軟件開發(fā)過程混亂、無序，對過程幾乎沒有定義，成功取決于個(gè)人努力；管理是反應(yīng)式的。

（2）已管理級：建立了開發(fā)項(xiàng)目的基本管理過程，并定義其明確目標(biāo)，用以項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度等的跟蹤管理。其在軟件開發(fā)的過程中執(zhí)行了適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控措施，能重復(fù)早先類似應(yīng)用項(xiàng)目取得的成功經(jīng)驗(yàn)論文格式。

（3）已定義級：已將軟件管理和工程兩方面的過程文檔化、標(biāo)準(zhǔn)化，并綜合成該組織的標(biāo)準(zhǔn)軟件過程。企業(yè)可以從其運(yùn)作過的歷史項(xiàng)目之中，提取出一套行之有效的項(xiàng)目開發(fā)規(guī)范，所有項(xiàng)目均可使用經(jīng)批準(zhǔn)、剪裁的標(biāo)準(zhǔn)軟件過程來開發(fā)和維護(hù)軟件，軟件產(chǎn)品的生產(chǎn)在整個(gè)軟件過程是可見的。

（4）量化管理級：已經(jīng)能通過采取一系列量化的指標(biāo)作為對軟件過程和產(chǎn)品質(zhì)量的詳細(xì)度量數(shù)據(jù)，對軟件過程和產(chǎn)品都有定量的理解與控制。管理過程有一個(gè)做出結(jié)論的客觀依據(jù)，管理能夠在定量的范圍內(nèi)預(yù)測性能。

（5）優(yōu)化管理級：企業(yè)已經(jīng)具備通過執(zhí)行一定的過程規(guī)范，可通過預(yù)防缺陷、技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)過程等多種方式對軟件過程不斷地進(jìn)行改進(jìn)，并且通過過程的量化反饋和先進(jìn)的新思想、新技術(shù)不斷改善企業(yè)軟件過程能力。企業(yè)的軟件過程能力可描述為持續(xù)改進(jìn)的。[1]

2CMMI模型的結(jié)構(gòu)框架及模型范圍

SEI于2010年10月28日發(fā)布了CMMI模型的新版本CMMIfor Development V 1.3，自2011年11月30日起新的評估都要采用V 1.3模型，評估有效期為3年。新版本V 1.3模型取消了軟件工程、硬件工程、系統(tǒng)工程等工程學(xué)科的單獨(dú)描述，對成熟度4級和5級的過程域做了詳細(xì)描述，并將原有的組織創(chuàng)新和部署（OPD）改為組織績效管理。在CM、PI、PP、PPQA、RD、REQM、RSKM、TS和VER增加敏捷方法的描述。并在OPD增加SP 1.7建立團(tuán)隊(duì)的規(guī)則和指南，在IPM增加SP 1.6建立團(tuán)隊(duì)。

CMMI模型的全部描述就是以過程域作為基本構(gòu)件而展開的，針對不同的過程域分別規(guī)定了應(yīng)達(dá)到什么目標(biāo)（Goals）和為了達(dá)到這些目標(biāo)應(yīng)該做些什么“實(shí)踐”（Practice），但是模型中并不規(guī)定這些實(shí)踐由誰做，如何做等。每個(gè)等級都被分解為若干關(guān)鍵過程域，特殊目標(biāo)和特殊實(shí)踐，通用目標(biāo)、通用實(shí)踐和共同特性。 [1]

3CMMI在中小企業(yè)中的實(shí)施背景及范圍

3.1公司實(shí)施CMMI 3背景簡介

該公司主要承擔(dān)信息、通信、自動化等領(lǐng)域的軟件開發(fā)與研制，與國內(nèi)外多家知名企業(yè)建立了聯(lián)合設(shè)計(jì)伙伴關(guān)系。

目前該公司存在的主要問題有：崗位職責(zé)不明確；部分工作流程不清晰；設(shè)計(jì)過程、輸出等不規(guī)范。

目標(biāo)：持續(xù)改進(jìn)過程能力，提高項(xiàng)目開發(fā)及管理水平，提升員工的工程化研發(fā)能力。

3.2CMMI 3組織實(shí)施范圍

本次CMMI實(shí)施涉及公司產(chǎn)品部、研發(fā)中心、質(zhì)量管理部和相關(guān)管理部門，約150人。主要覆蓋其開發(fā)產(chǎn)品領(lǐng)域。

首先確定模型的過程機(jī)構(gòu)和人員，其中項(xiàng)目和人員范圍如圖1所示。

圖1項(xiàng)目和人員范圍

發(fā)起人：確定CMMI實(shí)施目標(biāo)和過程改進(jìn)目標(biāo)，提供必要的資源，參與項(xiàng)目的重大決策，關(guān)注CMMI實(shí)施過程中的問題；從最上層開始推動SPI；

中層經(jīng)理：負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的資源保障，過程的貫徹執(zhí)行以及工作審查；

EPG（過程改進(jìn)）：負(fù)責(zé)CMMI ML3體系的建立和完善工作，推進(jìn)CMMI的實(shí)施；

QA（質(zhì)量保證）：對項(xiàng)目的各個(gè)過程提供客觀的評價(jià)，并跟蹤問題的解決；

培訓(xùn)組織人員：根據(jù)組織目標(biāo)，組織開展培訓(xùn)工作；

采購?fù)獍贺?fù)責(zé)各項(xiàng)目的軟硬件采購，項(xiàng)目外包工作；

項(xiàng)目經(jīng)理：負(fù)責(zé)按照合同及公司體系文件要求，管理項(xiàng)目，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作；

需求人員：負(fù)責(zé)需求的調(diào)研、分析及定義，根據(jù)需求并管理需求的變更；

設(shè)計(jì)人員：負(fù)責(zé)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)工作，并提供集成方案；

開發(fā)人員：負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品集成工作；

測試人員：負(fù)責(zé)產(chǎn)品的測試工作；

配置管理：負(fù)責(zé)項(xiàng)目及組織過程及組織過程資產(chǎn)的配置管理工作。

考慮其功能不同，各角色的實(shí)施過程域分配如下表所示。

達(dá)到CMMI ML2級需實(shí)施的過程域如下：CMMI ML2級的過程域：需求管理、項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目監(jiān)督和控制、測量和分析、供方協(xié)定管理、過程和產(chǎn)品質(zhì)量保證、配置管理7個(gè)過程域；

CMMI ML3級中的過程域：需求開發(fā)、技術(shù)解決方案、產(chǎn)品集成、驗(yàn)證、確認(rèn)、組織過程焦點(diǎn)、組織過程定義、集成項(xiàng)目管理、組織培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、決策分析與決定11個(gè)過程域。其中，供方協(xié)定管理過程域是唯一一個(gè)可以裁剪的過程域，根據(jù)公司情況，如果不滿足實(shí)施供方協(xié)定管理過程域的條件，公司對其進(jìn)行裁剪。

公司于2013年1月啟動開始引入CMMI標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)其技術(shù)水平和管理過程，實(shí)施流程分為四個(gè)階段：

圖2實(shí)施流程

第一階段：策劃階段。此階段為整個(gè)CMMI 實(shí)施做準(zhǔn)備，主要工作為差距分析，CMMI基礎(chǔ)培訓(xùn)，并根據(jù)差距分析結(jié)果制訂詳細(xì)的過程改進(jìn)行動計(jì)劃。

第二階段：體系建立階段。此階段的主要工作是：①針對各個(gè)PA開展培訓(xùn)，詳細(xì)解釋標(biāo)準(zhǔn)要求，介紹最佳實(shí)踐，并指導(dǎo)如何結(jié)合公司實(shí)際情況實(shí)施。②指導(dǎo)文件編寫，評審文件。采用培訓(xùn)、研討、文件編寫、評審交叉進(jìn)行的方式。

結(jié)合企業(yè)過程現(xiàn)狀進(jìn)行CMMI過程域培訓(xùn)，通過舉例、案例分析等方式，讓企業(yè)的EPG掌握過程文件定義技巧，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況有針對性的定義組織的研發(fā)過程，并確定過程產(chǎn)出物（如需求報(bào)告）。

第三階段：體系實(shí)施階段。包括實(shí)施指導(dǎo)、實(shí)施持續(xù)支持、實(shí)施狀態(tài)評審等工作。此階段主要是指導(dǎo)如何在公司內(nèi)實(shí)施CMMI，定期評審實(shí)施情況，并解決發(fā)現(xiàn)問題。

選擇代表公司核心業(yè)務(wù)的項(xiàng)目或者典型項(xiàng)目進(jìn)行試點(diǎn)，通過試點(diǎn)來完善過程文件，從而為企業(yè)全面推廣過程文件打下基礎(chǔ)。

第四階段：評估階段。此階段的主要工作有準(zhǔn)備性檢查（即預(yù)評估）、預(yù)評估問題解決，以及最終評估。驗(yàn)證組織推廣的結(jié)果，識別企業(yè)尚存缺陷并制定再次改善方案，準(zhǔn)備充分，以便企業(yè)能夠更好地進(jìn)行正式SCAMPI評估。

SCAM正式評估由SEI授權(quán)的主任評估師領(lǐng)導(dǎo)，采用SCAMPI （Standard CMMI Appraisal Method for Process Improvement）評估方法，對企業(yè)的能力成熟度進(jìn)行正式的評估，頒發(fā)證書，通過SEI網(wǎng)站向全球發(fā)布企業(yè)信息。

通過建立過程改進(jìn)體系后，確認(rèn)推進(jìn)實(shí)施CMMI 3后的過程改進(jìn)方案：

4.3上游港口群確立“競爭—合作—分工—協(xié)同”的發(fā)展路徑

目前，重慶港的貨物吞吐量和集裝箱吞吐量都是瀘州港和宜賓港總和的2倍多，從地緣政治看，重慶港、瀘州港、宜賓港存在著競爭，搶“貨源”的局面時(shí)有發(fā)生，因此如何從競爭走向合作，從合作走向分工，再從分工走向協(xié)同，是擺在長江上游三大港口面前的一大難題。本文的觀點(diǎn)是：需要建立“長江經(jīng)濟(jì)帶協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制委員會”，明確三大港口的功能和定位，規(guī)范三大港口的腹地經(jīng)濟(jì)范圍和轄區(qū)，這樣貨源才能保證充足而不搶別人的“食”。只有協(xié)調(diào)發(fā)展才能協(xié)同發(fā)展，最后走向共同發(fā)展。

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