航空企業供方質量管理要求的認識與問題淺析

祝運軍

（平原機器廠，河南 新鄉 453019）

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航空企業供方質量管理要求的認識與問題淺析

祝運軍

（平原機器廠，河南 新鄉 453019）

[摘要]介紹了質量管理體系標準中有關供方的要求，分析了航空企業供方質量管理過程實際案例，提出了改進建議。對提升認識，提高供方質量管理水平具有一定參考借鑒意義。

[關鍵詞]供方；質量管理；認識

[收修訂稿日期] 2016-01-23

企業生產經營活動中，外部提供的過程、產品和服務是構成并影響自身產品和服務質量的重要因素之一。而對于供方實施質量管理的依據則是GB/ T 19001-2008（idt ISO 9001：2008）《質量管理體系要求》。

GB/T 19001-2008的4.1“總要求”和7.4“采購”對供方的管理都提出了具體要求。其中，4.1規定了外包的控制要求，7.4規定了采購的控制要求。盡管這2個條款所要求控制的對象、方法和目的不盡相同，但對供方管理的目標是一致的，都是為了通過管控獲得符合要求的過程、產品或服務。

GJB 9001B-2009《質量管理體系要求》明確“顧客參加驗證活動不能免除組織提供可接受產品的責任”；AS 9100C-2009《航空航天和防務組織質量管理體系要求》也明確“組織對所有從供應商處采購的產品的符合性負責，包括來自于顧客指定的供應源的產品”。這2個質量管理體系標準都宣示了供方管理的責任歸屬，是取得GJB 9001B-2009和 AS 9100C-2009體系認證資質航空企業供方管理過程必須承擔的質量責任。

目前，大多數航空企業基本上都是按照GB/ T 19001-2008的7.4要求，從“選擇確認供方”、“傳遞需求信息”、“驗收產品”以及“定期評價”等幾個方面，開展供方質量管控工作的。回顧在一些航空企業進行體系審核檢查的經歷，以及本單位曾發生的問題，感到有些還是具有一定的普遍性和代表性的。因此，以這些問題為案例，嘗試提出解決思路，供參考借鑒。

1　選擇確認供方

GB/T 19001-2008的4.1規定“組織如果選擇將影響產品符合要求的任何過程外包，應確保對這些過程的控制”，7.4.1規定“組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方”。這就要求我們在選擇和確認供方時，要考慮所選擇的供方及其所提供過程、產品或服務的是否能夠滿足以下幾點：一是所提供過程、產品或服務質量是否能夠滿足我們所期望的技術要求或技術標準；二是所提供過程、產品或服務是否具有通暢的追溯性，不能因為某一個環節導致無法追溯；三是所提供過程、產品或服務是否能夠滿足我們期望的交付進度，不能因為某一個環節影響到我方生產交付；四是售后技術服務是否及時、滿足要求，特別是出現技術質量問題后的分析整改措施，是否全面準確、落實到位，確保能夠杜絕此類問題再次發生。因此，一般來說企業應圍繞以下幾個方面選擇確認供方。

1.1供方的類型

為最大限度地減少中間環節，提高外部供方提供過程、產品或服務質量保證的可靠性，供方的選擇要依據“先內后外，先企后商”的順序進行。無論是外協外包還是物資采購，盡可能首選國內生產廠家，次選國內經銷商家。特殊情況下（如顧客指定時），才考慮國外生產廠家或經銷商。

對航空企業來說，選擇生產供方時應優先考慮通過GJB 9001、AS 9100標準認證以及Nadcap特種工藝認證資質的企業，選擇器材經銷供方時應優先考慮獲得器材生產廠家授權經銷資質的商家。目前存在的問題是，一些企業并沒有認真去考慮和區分、識別供方的類型，這會給后續的質量追溯管理帶來不小的麻煩。

1.2供方的經營范圍

通過審核待選供方所提供《企業法人營業執照》批準的經營范圍，《質量體系認證證書》覆蓋的產品范圍，《經銷商授權書》授權的產品種類以及經銷區域等資料信息，確定供方的類型（性質）以及符合法規要求的供貨能力。其中，要特別注意對國外物資供方經銷資格的審查，以保證其直接采購、供貨和質量追溯的能力。

例如：采購的國外某公司MIL-G-83528《導電橡膠軍用規范》（The Military Specification on Conductive Elastomers)“導電膠板”材料，是由國內某經銷商供貨，但該經銷商提供不出國外生產廠家的質量證明文件，只出具了一張“符合我公司產品手冊中所列有關標準”的聲明。經審查該經營商的營業執照發現，批準的經營范圍是：技術推廣，銷售，機械設備，五金交電，電子產品，計算機，軟件及輔助設備，貨物進出口，技術出口，沒有導電材料項目。而所提供的國外某公司授權書顯示，授權代理的是國內銷售“導熱材料”，也沒有導電材料的授權。可見該企業“沒有根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供方”。

1.3供方能力

供方能力主要是指提供我方要求過程、產品或服務的人員、程序、過程和設備以及質量管理等方面的資質和水平。一般來說供方的資質證書是不能完全代表其已經具備提供我方要求過程、產品或服務能力的，尤其是質量保證能力的。這是因為雖然取得了質量管理體系認證資質，但認證覆蓋的過程、產品或服務范圍是有限的，如果我方需求的不是處于體系覆蓋范圍，那么就不一定受控，不具有可追溯性。從另一個方面來看，不少需求量不大，卻又是關鍵重要的成件，往往無法從生產廠家直接采購，大都需要通過經銷商性質的供方，從廠家或國外采購，而經銷商很少有取得質量體系標準認證資質的。如果僅從資質證書來確定能力，經銷商顯然不符合條件，但實際上企業還必須從他那里獲得關鍵重要的物資。所以，供方能力的評價，不能只看獲證證書，應結合實際情況和目的性。

應考慮對供方進行能力評價的目的性，如：是為了考核供方的質量管理能力，或是考核所供產品實物質量的穩定性，還是考核特殊工藝過程的能力和水平？要采用適宜的如：樣品試用、對產品進行檢測或測量、第二方現場調查審核、征詢供方其他顧客的意見，了解其社會信譽等方法，對供方的能力進行評價。

當然，在選擇和評價供方過程中，也可使用來自外部（如互聯網）有關該供方的客觀可靠經營業績、質量狀況等方面數據，作為評估的依據。如：對于國外生產廠家的質量認證資質，就可以在互聯網OASIS數據庫搜索查詢，確定其是否具備AS 9100C有效認證注冊資格，是否覆蓋了我方需求的過程、產品或服務，并作為該供方已具有質量保證能力的直接證據。

1.4供方的控制程度

要根據所供過程、產品或服務的重要程度，確定供方的控制程度，賦予不同級別，限定并批準過程、產品或服務的范圍，實施不同的管控，最大限度地降低管理成本。

航空企業一般都是根據物資器材對產品功能、性能的影響程度，以及追溯性要求，確定物資器材級別的。如橡膠膜片，在開關閥門中既要保證產品密封性，又要具備耐工作介質長期侵蝕的性能，同時還要具有質量可追溯性，這類物資器材往往在產品設計過程中，就被確定為重鍵件或重要件；在采購過程中，被確定為1類物資器材，而提供這類物資器材的供方則定義為1類供方，以此類推。

應按照供方的類型（國內生產型、經銷型，國外生產型、經銷型）和級別（Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類），采用不同的方法進行選擇、審查、能力評價（考核）和批準確定，要保持一份《合格供方批準目錄》，內容要包括批準狀態（如已批準，有條件批準，已否決）和批準范圍（產品類型、工藝家族）；作為采購或外包的依據。由于名單中每一個供方及其所提供的產品或服務都是經過評價考核的，所以任何超越該名單的采購、外包行為都是不允許的。例如：某企業《外購合格器材供應廠商名單》批準某經銷商提供美國COTO公司的某型號電子元器件。但檢查該企業與這個經銷商簽訂的銷售合同，以及按該合同所采購的某型號電子元器件入廠復驗資料時發現：該供方提供的卻是日本ALEPH公司產品。這種情況就是違規采購。

2　傳遞需求信息

需求信息包括內部流通的信息和向外部傳遞信息。GB/T 19001-2008的7.4.2規定“采購信息應表述擬采購的產品，……在與供方溝通前，組織應確保規定的采購要求是充分與適宜的”。

2.1內部信息

就內部流通的信息而言，航空企業生產需要物資器材的種類、數量、技術要求等信息，大都是采用《工藝分工定額表》的形式進行內部傳輸的；產品外協或物資采購部門從《工藝分工定額表》這個輸入渠道獲得要求后，“輸出”的則是《外協外包計劃》、《物資采購計劃》和具體的《外協外包合同》、《物資采購合同》等文件。所以，需求信息內部流通的完整性、準確性是“組織應確保規定的采購要求是充分與適宜的”首要環節。

某產品《工藝分工定額表》中“導電墊”零件需要采購的物資名稱是“導電膠板”，貨架號是“40-10-1015-1286”，規格是“254×381×0.51”。設計圖樣規定的MIL-G-83528技術標準在企業內部沒有得到充分傳遞。

2.2外部信息

向外部傳遞的信息，是外部供方應該執行的要求。因此，除了要體現對外部供方提供過程、產品和服務的總體要求外，還應包括隱含的、法律法規要求和企業認為必要的要求。要保證這些要求（以及有關這些要求的變更情況）能夠完整、準確和及時地傳遞到外部供方。

2.2.1實例

2.2.1.1某批次GH4145材料從經銷商處采購，但與該經銷商簽訂的《物資采購合同》沒有明確該材料化學成分的技術質量要求，入廠復驗時發現材料中C的含量0.08，已達到GBn175-1982《高溫合金牌號》（已被GB/T 14992-2005《高溫合金和金屬間化合物高溫材料的分類和牌號》代替）規定該種材料C≤0.08指標的邊界。這是采購產品的技術要求向外部供方傳遞不明確所致。

2.2.1.2采購用于民機產品的物資，不能向第三方審核機構提供已向供方傳遞“組織、組織的顧客和法規機構有權進入采購訂單所涉及的設施場所的相應區域，無論在供應鏈的哪個層級，并可查看所有相應記錄”的證據，被判定不符合AS 9100標準要求。這是企業的供方管理沒有跟上貫徹AS 9100標準要求的典型案例。

2.2.1.3沒有與國外化學藥品、油料、橡膠物品的供方充分溝通，《物資采購合同》中沒有約定供方需提供這些材料安全數據單（MSDS）。導致國外化學藥品、油料、橡膠物品到貨后，沒有執行材料安全數據單（MSDS）貯存、防護等特殊要求，部分失效。

2.2.1.4某產品零件外協到某廠家進行生產加工，期間產品發生了技術更改，但是沒有及時將更改的信息傳遞到這個外協廠家，導致依據更改前要求生產加工的零件全部報廢。

內部傳遞的采購要求（主要是產品要求）不完整，或向外部傳遞的采購要求不明晰、不全面（如AS 9100貫標后的局方介入要求等），以及未及時將技術狀態變更的信息傳遞至供方等，仍是較為頻發的問題。

目前，一些管理較好的企業已經對這些問題采取了預防措施。如：針對外購成件，在合同簽訂前要組織各方面人員進行評審。評審內容或項目有：合同中供應商的質量管理體系資質、人員水平、設備能力等要求是否體現；有關產品的技術指標是否全面；外形/安裝圖紙是否明確；顧客的要求是否得到傳遞（適用時）；檢測依據及證明文件等質量要求是否明確；構型管理要求是否明確；采購周期是否滿足工廠要求；特殊過程是否通過Nadcap認證（適用時）；法律條款是否完善；糾紛的處理措施是否明確；工廠權益是否得到保證；保密事項是否明確等等。通過評審，有效地保證了外部供方信息的充分性。可為采購信息“事前預防”的范例。

3　驗收產品

GB/T 19001-2008的7.4.3規定“組織應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保采購的產品滿足規定的采購要求”。因此，對于供方提供的過程、產品和服務，企業自己必須知曉是否滿足我方規定的要求。接收供方提供過程、產品和服務時，一定要有相關的證據（如：產品檢驗驗收合格的數據）作為支持。

在企業不掌握（或不完全掌握）采購或外包產品實際質量情況（檢驗數據）的情況下，就接收產品，這必然會給自身產品和服務埋下了不可預測的質量安全隱患。從事武器裝備研制生產的航空企業，對此更應該有清醒的、深刻的認識。

2010年11月1日起施行的《武器裝備質量管理條例》第三十三條規定“武器裝備研制、生產單位應當對其外購、外協產品的質量負責，對采購過程實施嚴格控制，對供應單位的質量保證能力進行評定和跟蹤，并編制合格供應單位名錄。未經檢驗合格的外購、外協產品，不得投入使用”。

因此，一旦因驗收不到位等原因，不能夠確保外部供方提供的過程、產品和服務滿足規定的要求而造成嚴重后果的，可能還要承擔法律責任。

因此，做好外部供方提供的過程、產品和服務的驗收，也是供方質量管理的最后一道防線。

驗證外部供方提供的過程、產品和服務，最好是自己具有檢驗試驗能力，能夠及時準確掌握其質量狀況；其次是從供方處獲得符合性的客觀證據，例如產品合格證（但是經銷商則應提供原生產廠家合格證明文件。若經銷商轉發，要保證所提供的所有質量證明文件的證據鏈完整，環環相扣，彼此能夠得到驗證和追溯）等隨行證明文件；第三是在供方的場所進行檢驗或審核。當企業或其顧客擬在供方的現場實施驗證時，應在采購信息中對擬采用的驗證安排和產品放行的方法作出規定；第四是對供方交付產品或服務的隨行文件（如：產品檢驗試驗記錄、過程控制記錄、檢驗試驗報告、統計記錄等）進行評審，來判定產品或服務的符合性；第五是委托供方驗證。當委托供方進行驗證時，應規定委托的要求并保持委托和驗證的記錄，包括委托人員登記檔案。

3.1實例1

某《武器裝備配套產品訂貨合同》規定采購的“254×381×0.51鋁銀”導電橡膠板驗收依據是MIL-G-83528。檢查該材料入廠驗收檢驗原始記錄，僅在“入廠合格證號”欄目畫“√”，附帶了國內經營商自己開具的一張“符合我公司產品手冊中所列有關標準”的聲明，沒有任何有關符合MIL-G-83528的證據。沒有證明該物資已滿足規定的采購要求，就放行入庫。

3.2實例2

按照某銷售合同從經銷商處采購的日本某公司的電子元器件，既無原生產廠隨行質量證明文件，又無自己入廠檢驗合格的證據。詢問復驗人員放行入庫的依據，稱有經銷商出具的“保證是日本某公司電子元器件”的說明書，按照企業《外購器材入廠驗收辦法》“商家無法提供生產廠家質量證明文件，必須出具商家質量保證書”的規定，可以直接放行入庫。顯然，該企業根本就沒有考慮這種規定是否能夠證明“采購的產品滿足規定的采購要求”。

3.3實例3

某批次M4×12螺釘外協加工后共1 200件入廠復驗。檢驗員從HB 1-203-2002《頭部帶保險孔的圓柱頭螺釘》表2規定的10多個檢測項目中，選擇螺釘圓頭長度、直徑、螺紋長度、螺紋規格4個項目，抽檢了120件就放行入庫。導致該批次螺釘裝配產品后，因螺紋根部尺寸R漏檢且不合格，在隨產品進行壽命振動試驗考核時斷裂。原因是企業沒有外協加工螺釘的入廠復驗規范，導致實施的檢驗活動，不能確保外協加工螺釘滿足使用要求。

3.4實例4

某企業螺母、過盈螺紋螺樁等產品生產過程中，將表面處理工序外協到另一個軍工專業廠家進行。在沒有外包廠家任何生產過程記錄和產品檢驗合格證明文件的情況下，該企業就加蓋本單位合格印章將產品發往用戶。

4　定期評價

GB/T 19001-2008的7.4.1規定“應制定選擇、評價和重新評價的準則”，評審供方的表現，這些評審的結果應作為建立控制水平的基礎。

目前存在的問題大都是評價過程有規定，但未認真執行。如：記錄某外協單位年度定期評價內容的《航空產品（外協）外包供方評價表》顯示：該供方去年40分的“計劃執行”項目，考核僅得18分，導致定期評價的百分制考核只有75分。按照該評價表規定，屬于“需要改進”的單位。但沒有向該供方傳遞改進要求。今年就將其納入《航空產品外包（外協）合格供方名單》。

另外，還應該定期從“資金”、“ 技術”、“ 生產”、“ 質保”和“ 服務保障”等方面，對供方進行風險分析與評估，形成應對措施（如雙流水）和預案，規避和防止供方風險，這也是供方定期評價的另一項重要內容。

5　結束語

綜上所述，從事武器裝備研制生產的航空企業，做好供方質量管理決定著自身產品和服務的質量，關系到顧客滿意，關系企業的生存和發展；要清醒地認識到做好供方質量管理不僅僅是為了能夠獲得符合要求的過程、產品或服務，更是必須遵守法律法規的強制性要求，清醒地認識到這項工作的重要性及其風險，緊緊圍繞“確保采購的產品滿足規定的采購要求”這一關鍵點，在質量管理體系標準和法律法規的框架下策劃、實施、檢查和改進，不斷提高管理水平。

[參考文獻]

[1] GB/T 19001-2008 質量管理體系要求 [S].

[2] GJB 9001B-2009 質量管理體系要求 [S].

[3] AS 9100C-2009 航空航天和防務組織質量管理體系要求 [S].

[4] ISO 9000：2015 質量管理體系基礎和術語[S].

（編輯：勞邊）

[中圖分類號]F273.2

[文獻標識碼]C

[文章編號]1003-6660（2016）02-0027-05

[DOI編碼]10.13237/j.cnki.asq.2016.02.007