論可交易排污權及碳市場

?

論可交易排污權及碳市場

中國承諾將在2017年啟動全國性碳排放交易系統。這被業界視為高達1000億元新市場的開啟。屆時將使中國取代歐盟成為全球最大的碳市場。

碳交易市場；排污許可證；外部性理論；科斯定理

一、碳交易與可交易排污權制度

碳排放交易的概念是直接脫胎于可交易排污許可證（Tradable Pollution Permits）的思想。在現實生活中，環境污染是混合污染者和混合受害人，談判的手段來解決問題會產生巨大的交易成本。因此，排污權交易思想應運而生。排污許可證交易制度是指環保部門制定排污總量控制指標，并按總量控制指標給排污單位發放排污許可證，排污許可證可以在排污單位之間進行交易。

關于“排污權交易”制度的理論主要有外部性理論和交易成本理論：1920年，庇古（Pigou）在《福利經濟學》中提出，可以采取對污染者征稅或收費的辦法來解決外部性問題，從而使企業成本等于社會成本。然而從效率來看，要達到環境保護的目的，管理當局不僅需要計算每個企業的允許排污量而且還要實時監控企業排污，這些工作都需要耗費巨大成本。

1960年，科斯（Coase）發表了著名的《社會成本問題》一文，運用交易成本理論分析了法律制度對資源配置的影響，提出了科斯定理： 若交易成本為零，無論法律對權利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過市場機制得到有效配置。污染權也可進行交換，從而可以通過市場交易來使污染達到最有效率的解決。

這種制度有以下一些優點：

有利于保證環境質量：排污權交易制度的實施是以污染物排放總量控制為前提的。避免了企業在污染治理設施需要巨額投資而選擇繳納排污費和罰款成本更低的情況下選擇罰款排污；排污權交易有更高的效率，使企業降低達標排污的費用。它允許不同的企業根據其各自的治理污染成

文/李科宏李婕菲本選擇買入相應排污指標，并可將多余指標放入市場中進行買賣。如甲公司減排單位的CO2的成本為20 元；乙公司為16元。而單位碳指標的價格為18元，甲公司就會選擇以16元/ 噸的價格購買乙公司的排放指標。兩家企業各得其所，而排污總量亦未增加；此外，排污權交易制度還有易于調控和有效避免企業尋租及政府腐敗等優點。

二、國外排污權交易與碳市場制度演進

美國的排污權交易體系的演變經歷過兩個階段。第一階段為排污信用交易，各州根據當地的環境、技術等標準確定排放的基準水平，污染源或污染設施只要在一定的時間排放低于此基準水平，即可獲得環保局認可，可以產生排放削減信用（Emission Reduction Credits，ERCs）， 可用來交易或存儲以備將來之用。第二階段為總量控制型排污權交易，相關部門根據管轄區內企業的排放情況確定企業排放上限，從而確定區域內的排放總量上線。目前，總量控制性排污權交易是排污權交易市場最主要的體系。

碳交易最早的實踐是聯合國針對全球變暖，出臺的《聯合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》兩大公約。其中，《京都議定書》明確把市場機制作為解決以二氧化碳為代表的溫室氣體減排問題的新路徑。芝加哥氣候交易所（CCX）和歐洲碳排放交易體系（EU ETS）分別于2003年和2005年開始了碳交易的探索。并產生了以二氧化碳排放權為主的碳交易市場機制，主要有：清潔發展機制（CDM）、聯合履行機制（JI）和國際排放貿易機制（ET）。

三、對我國的啟示

首先，由于環境問題的多重性和復雜性，應該根據不同的的環境問題設計不同的管理體系，如美國為應對區域性酸雨問題專門設計酸雨計劃下的SO2交易體系，以專門針對電廠排放；而為了應對局部地區二氧化硫問題根據各地的地方特點設計實施了各具特色的地方交易體系。

其次，法律制度建設對于排污權交易格外重要，它是這種交易行為能夠得到強制執行的基本保障，例如美國在1990年通過的長達400多頁《清潔空氣法》修正案充分體現了其交易政策設計的細致。

最后，雖然在經典經濟學理論中初始分配并不影響社會效率，但現實中初始分配不僅是經濟問題更是社會和政治問題。要綜合考慮企業接受程度和交易效率兩方面的需求，采取免費分配然后逐步提高拍賣的比例的方式；此外，應注意到碳市場的需求是基于一種預期機制，如歐洲碳市場在2006年曾披露企業對于碳排放的實際使用遠低于預期，此后碳排放權價格一路下跌。所以配額總量要經過嚴密考證，一定要低于市場的實際需求，否則不會起到控制污染的效果。

［1］李永紅，陳侃翔，鮑健強.國外排污權交易理論分析［J］.消費導刊，2009，13：17.

［2］陳德湖.排污權交易理論及其研究綜述［J］.外國經濟與管理，2004，05：45-49.

［3］曹明德.排污權交易制度探析［J］.法律科學.西北政法學院學報，2004，04：100-106.

［4］李克國.排污許可證交易的理論與實踐［J］.重慶環境科學，2000，04：10-12+19.

［5］Cramton P，Kerr S. Tradeable carbon permit auctions［J］. Energy Policy，2002，30（4）：333-345.

（作者單位：云南省昆明市云南大學發展研究院）