超載運輸與監管的博弈分析

周 杰， 李 豪

(重慶交通大學財經學院，重慶400074)

一、前言

隨著社會經濟的高速發展，道路超載運輸變得日益突出，不僅嚴重影響正常的道路運輸環境，而且對公路的破壞性極大，引發了大量的惡性交通事故，使人民群眾的安全和國家財產安全遭到巨大損失。目前對于超載的治理效果不理想，造成我國道路運輸超載現象的因素很多，特別是監管和業主這兩個主體本身存在問題。單從嚴格監管、從嚴處罰來說是不夠的，監管必須要做到盡義務和盡責任，運輸業主也應本著社會效益的角度出發，規范自身的企業行為。分析他們之間的利益關系，并設計出一個合理有效的治超機制，對達成監管部門和業主之間的利益平衡有著顯著的意義。

基于上述背景，分析國家、檢查部門以及貨運企業之間的博弈關系，提出治理超載的機制，為治超提供一個有效途徑。

大量關于超載的研究中，現有文獻的研究內容大致分為兩部分:一部分主要從定性和定量的角度分析超載對道路的影響，但忽略了解決超載問題的方案說明。如張慶明、張韡、侯棟梁、路成章、郭蘭英等均研究過超載的影響［1-5］。一部分的文獻主要從不同角度找出治理超載問題的方案，如方媛媛、蔣在文運用博弈論的方法對超載運輸進行了分析，并結合超載屢禁不止的原因提出了治超方案［6-7］;王昆元、趙安軍分析對比了現實中治理超載的各種方法，探尋了治超的有效機制［8-9］;季波主要從物流的角度探討超載問題，分析超載運輸形成的原因，在此基礎上對現有治超方法分類并對其進行評價分析，提出了對車輛超載運輸的治理措施［10］;Kenneth D．Boyer提出采用行政手段、司法手段、經濟手段和技術手段相結合的方式對超載進行治理［11］。這類文獻一般只是以政策建議的形式給出，很少有從理論模型的角度設計出切實可行的治超機制，同時沒有考慮作為委托人的國家、作為代理人的檢查部門以及被檢查對象的業主之間的利益分歧，提出的建議和措施缺少強有力的理論支持。

在蔣在文［12］等研究的基礎上，借鑒高山［13］等的研究思路和方法，本文建立了一個三方動態博弈模型，分析國家、檢查部門和業主之間的利益分歧，并以此為理論依據，提出了治理超載的有效機制。

二、模型的假設及符號說明

1．博弈的主體有三方。一方為國家——治超委托人;一方是檢查部門——治超代理人;第三方是業主——被檢查對象。

2．國家、檢查部門和業主都是理性的經濟人，決策按照自身的利益最大化進行［14］。

3．各博弈方的選擇和行為有先后順序，類似于高山［13］等的研究結果，假定的先后順序是:國家行動→檢查部門行動→業主行動。

4．國家的行動空間為監督和不監督兩種策略，檢查部門和業主的行動空間與前述假設相同。

5．國家的監督成本為C1，檢查部門的檢查成本為C2，業主超載所獲得的超額收益為R。

6．超載會產生社會負效應，假設這部分損失為S1，由國家承擔;當出現超載且檢查部門沒有檢查時，公眾可能產生“國家玩忽職守導致業主肆意違規”的心理，國家將蒙受S2的公眾滿意度損失。

7．當國家監督到由于檢查部門不檢查出現了超載現象時，將對檢查部門進行處罰，罰金為F1;當國家監督到檢查部門檢查到超載行為時，將對檢查部門進行獎勵，獎金為F2;當檢查部門檢查到業主超載時，將對業主進行處罰，罰金為F3，由國家所有。

由此可以得出三方參與的動態博弈樹，如圖1所示。

圖1 三方動態博弈樹

假定國家監督的概率為p1;檢查部門檢查的概率為p2;業主超載的概率為p3。根據圖1可推導出博弈局中人的收益矩陣，如表1所示。

表1 三方動態博弈各局中人收益矩陣

三、模型求解

1．業主的期望收益函數

U3=p1p2p3(R-F3)+p1(1-p2)p3R+(1-p1)p2p3(R-F3)+(1-p1)(1-p2)p3R

2．檢查部門的期望收益函數

U2=p1p2p3(F2-C2)+p1p2(1-p3)(-C2)+p1(1-p2)p3(-F1)+(1-p1)p2p3(-C2)+(1-p1)p2(1-p3)(-C2)

3．國家的期望收益函數

U1=p1p2p3(-C1-S1-F2+F3)+p1p2(1-p3)(-C1)+p1(1-p2)p3(-C1-S1+F1-S2)+p1(1-p2)(1-p3)(-C1)+(1-p1)p2p3(-S1+F3)+(1-p1)(1-p2)p3(-S1-S3)

由(2)和(3)式得

四、均衡解解析

綜上，可以得到作為監督主體的國家與作為被監督者的檢查部門、業主之間的動態博弈模型均衡解為(p1，p2，

可以看出監督對于治理超載的作用:監督成本越大，則業主超載的可能性就越大。可見，減少監督成本將有助于抑制業主的超載行為。

獎勵對于治理超載的作用。由上述分析結果可知，國家對檢查部門的激勵措施對治理超載不會產生預期的目的，反而會產生消極的影響，與兩方靜態模型的結論不符。如果考慮到國家的激勵策略能夠影響檢查部門和業主的長期行為，即檢查能夠為檢查部門獲得更多的獎勵，從而獲得更多的收益來彌補檢查成本，這種激勵機制對治超將會產生積極的影響。

懲罰對于治理超載的作用。懲罰對治理超載的影響主要體現在兩個方面:一是懲罰檢查部門，國家對檢查部門的處罰力度越大，檢查部門不履行職責的行為受到遏制，從而降低了業主超載的可能性;二是懲罰業主，加大對業主的處罰力度有助于治理超載。

五、超載治理的機制設計

(一)公積金制度

公積金制度使業主每月可獲得其月薪一定比例的公積金，實際上是一種強制儲蓄。國家建立專門的公積金管理局，對公積金實行統一管理。公積金可以增加業主獲得超額收益的可能性，但是如果業主發生了超載行為，在受到行政處罰的同時要沒收全部公積金。

在這種制度設計下，如果業主不違規超載，其個人利益能夠得到充分保證。但是，如果業主鋌而走險，將面臨失去全部公積金，無法獲得超額收益。在利益權衡下，業主不超載的收益大于成本，作為理性的經濟人，不違規超載將是其最佳的選擇。公積金制度實現了個人利益和社會利益的統一。

(二)運輸征信系統制度

運輸征信系統是由一個專門的機構給每個貨運企業及其旗下的貨運負責人、貨運車輛等建立的一個“信息檔案”，再提供給各個檢查部門、數據主體本人以及其他政府機構使用。運輸征信信息分為三個組成部分:第一部分是貨運企業基本信息，包括貨運企業信息、車輛駕駛員信息、貨運車輛信息等;第二部分是運輸信息，包括超載運輸記錄匯總、因車輛超載運輸而受到處罰的記錄匯總、因超載運輸造成路面或其他交通基礎設施的破壞而賠償的記錄匯總、因超載運輸造成交通事故而受到處罰的記錄匯總等;第三部分是非運輸信息，包括社會公眾的評價、繳納稅費和道路運輸管理費的情況等。

運輸征信系統制度的運行過程如下:首先，設立一個交通運輸征信中心，對運輸征信信息進行收集和取證。對數據進行定性定量分析，根據一定的標準將貨運企業(包括貨運負責人、貨運駕駛員、貨運車輛)劃分為A、B、C、D四個不同等級。A級受信主體，其信用等級比較高，所有的評價指標都較好，對該類對象的檢查可以采取減小檢查力度，在按期發放公積金的基礎上給予一定的補助等策略;B級受信主體，其信用等級為合格，信用指標表現一般，沒有特別好的，也沒有特別差的，采取日常檢查，按期發放公積金，但不給予補助;C級受信主體，其信用等級較低，存在少部分特別差的指標，對該類檢查對象需要進一步加大檢查力度，對其經營服務的各個環節加大執法檢查的頻率和范圍，并且沒收全部公積金;D級受信主體，其信用等級低，信用指標幾乎全部表現為差，對該類檢查對象將予以極嚴的處罰，沒收全部公積金，同時限制其進入交通運輸行業。其次，設立一個異議處理部門，專門解決一些相關爭議。最后，將處理后的信息制定成表格，錄入互聯網系統中并且全國聯網，使得留有不良記錄的貨運企業名單不僅會出現在交通運輸征信系統內，還將為其他檢查部門提供相應的信息。

運輸征信系統的基本思路是一個定性分析加定量分析的過程，既要對定量指標進行細致的推算，又需要對定性指標加以分析處理。總體上看，運輸征信系統制度的思路主要包括交通運輸征信系統概況圖(圖2)、系統功能結構圖(圖3)以及信用評級過程圖(圖4)。

圖2 交通運輸征信系統概況圖

圖3 系統功能結構圖

圖4 信用評級過程圖

六、結語

隨著經濟的不斷發展，道路超載運輸變得日益突出。本文運用博弈論的方法對國家、檢查部門以及貨運企業之間的利益分歧進行分析，并設計出合理有效的治超機制。通過對超載的研究，得出影響超載和檢查概率的因素。結果表明，業主超載時的超額收益和對業主的罰款是影響檢查部門檢查的重要因素;檢查部門的檢查成本和對業主的罰款是影響業主超載的重要因素。設計出治理超載的公積金制度和運輸征信系統制度，通過減少檢查成本和超額收益來實現治超的目的。通過對超載的研究，從理論上給政府有關部門在治超時提供了一定的理論依據，為治超提供了一個有效的途徑。本文僅從理論上設計出一個長期有效的機制，該機制設計缺少量化分析，沒有對如何緩解業主和監管者的矛盾進行詳細說明，這些可以作為下一步的研究方向。

［1］張慶明．超載車輛對道路使用壽命影響的研究［J］．交通標準化，2007(10):15-17．

［2］張韡，張宜民，魏朗，等．車輛超載對公路使用壽命的影響［J］．交通運輸工程學報，2012(6):35-37．

［3］侯棟梁，李宗平，趙小奇．超載運輸行為的經濟損失估算［J］．公路交通技術，2009(1):132-134．

［4］路成章，王文．超載運輸對社會的危害［J］．公路交通科技，2009(5):17-18．

［5］郭蘭英．車輛超載運輸對高速公路使用壽命的影響［J］．路基工程，2005(4):44-46．

［6］方媛媛，沈傳海．公路貨運超載治理博弈分析［J］．長安大學學報(社會科學版)，2009(4):23-28．

［7］蔣在文．道路超限超載運輸治理機理理論研究［J］．武漢理工大學學報(社會科學版)，2009(6):58-63．

［8］王昆元．道路超限超載運輸治理的有效性研究［J］．經濟師，2014(4):49-51．

［9］趙安軍．治理公路超限超載貨物運輸長效機制研究［D］．西安:長安大學，2010．

［10］季波．我國高速公路貨車超載成因及治理對策研究［D］．上海:華東理工大學，2011．

［11］Boyer Kenneth D．Princples of Transportation Economics［M］．NewYork:Addison Wesley Longan，Inc．，1997．

［12］蔣在文．道路超限超載運輸治理的機理與對策［D］．西安:長安大學，2010．

［13］高山，石建偉．基于動態博弈模型的我國公立醫院尋租行為治理研究［J］．揚州大學學報(人文社會科學版)，2013(6):34-38．

［14］Von Neumann J，Morgenstem O．Theory of Games and Economics Behavior［M］．Princeton:Princeton University Press，1944．