淺析競買人姓名（名稱）變更的相關問題

◎ 李錚（湖南省聯合產權交易所,長沙410000）

在司法拍賣、變賣進入第三方交易平臺（產權交易機構）的實際工作中，經常遇到競買人要求變更競買人姓名（名稱）的情形。現就這一相關問題做個初步探討，以資各位同仁研究參考。

1 在拍賣會召開前，能否變更競買人姓名（名稱）

在拍賣會召開前，能否應競買人要求對競買人姓名（名稱）進行變更呢？這需要具體問題具體分析。

以下這種情形應是被允許的：

張三與李四最初是以聯合競買人（聯合體）的身份繳納競買保證金和簽訂競買協議，取得某拍賣標的的競買資格的。但在拍賣會召開之前，張三、李四組成的聯合體提出，擬將競買人身份由張三、李四組成的聯合體變更為李四。從法理角度分析，這種變更應是被允許的。原因在于，無論是以張三、李四組成的聯合體來參與競買，還是以聯合體中的其中一人（成員）來競買，并沒有侵害其他任何相關方的合法權益，也沒有違背法律、行政法規的禁止性規定。但是，若要進行競買人身份的變更，則聯合體應與新的競買人就相關事宜達成完全一致的意見。同時，完善相應的競買人變更手續，以厘清責任，規避風險。下文以一個具體案例來進行簡要說明。

甲、乙是父子關系。起初，甲、乙以聯合競買人（聯合體）的身份參與競買一處房產。在甲、乙組成的聯合體繳納競買保證金、簽訂《競買協議》之后（拍賣會召開前），聯合體和乙共同提出：將競買人由聯合體變更為乙。那么，如何辦理后續的競買人變更手續呢？

一是，聯合體與乙共同出具承諾函，載明：一致同意競買人由聯合體變更為乙；原由聯合體繳納的競買保證金，轉為乙應繳納的競買保證金；因變更競買人姓名（名稱）而產生的一切法律責任和風險概由聯合體及乙自行承擔，與拍賣機構及司法拍賣第三方交易平臺無關。

二是，簽訂相關協議。由聯合體、拍賣機構與乙簽訂相關協議，明確約定將聯合體在《競買協議》中的一切權利、義務轉移給乙。

此外，筆者認為，在拍賣會召開前，如果聯合體增加成員也應是允許的（但需要完善相應的競買手續）。但是，如果將聯合體變更為其他新的聯合體（該新的聯合體未包含原聯合體中的任一成員）或者變更為其他第三人（該第三人不是聯合體的任一成員），則應是不允許的。另外，由單一的競買人甲變更為其他競買人也是不允許的。

概而言之，競買人變更時，可對聯合體成員進行增、減（或既增加新成員，同時退出一部分老成員），但是，在對聯合體成員進行“裁減”時，最終的聯合體中至少有一名原聯合體成員（或者最終變更為單一的成員，而該成員應是原聯合體成員之一）。總的原則是，變更后的競買人（無論是聯合體，還是單一的競買人）要與原聯合體有關聯性（主要是指成員的關聯性，即：無論如何，新的競買人中至少需包含一名原聯合體成員）。若變更后的競買人與原聯合體毫不相干，則應是不允許的。

當然，上述觀點可能會有人提出相反的意見，認為：一旦競買人繳納了競買保證金、簽訂了《競買協議》，就不得做任何形式的變更。這種觀點也不無道理，是一種比較穩健的做法，但從另一個角度看，這不利于促進交易，有違《合同法》關于“鼓勵交易”的原則。在實務工作中，由于現實工作的復雜性，這種做法操作起來可能會比較困難。

2 買受人確定后，拍賣機構能否隨意變更買受人姓名（名稱）

通過召開拍賣會確定買受人后，買受人姓名（名稱）不得隨意變更。也就是說，拍賣會召開后，一旦確定了買受人，就已成為既定的法律事實。在此情形下，如果再進行買受人姓名（名稱）的變更，實質上是再次的交易行為。因此，不能隨意通過變更《拍賣成交確認書》，來變更買受人姓名（名稱），除非法律、行政法規另有規定。

當然，在買受人與拍賣機構簽訂《拍賣成交確認書》后，買受人有權與第三人簽訂相關合同，將已買受到的資產（權益）轉賣給第三人，這在法律上沒有實施障礙。