環(huán)境規(guī)制條件下我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率的測度與分析——兼論生豬養(yǎng)殖的適度規(guī)模經(jīng)營

王德鑫，鄭炎成*，李谷成，黃珂

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，b.公共管理學(xué)院，湖北 武漢430070；2.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 武漢430070）

生豬養(yǎng)殖業(yè)是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)中具有“豬糧安天下”的重要戰(zhàn)略地位。長期以來，我國生豬養(yǎng)殖以農(nóng)戶散養(yǎng)為主，經(jīng)營模式單一，生產(chǎn)方式粗放。改革開放之后，隨著生豬養(yǎng)殖技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)營水平提高，我國生豬養(yǎng)殖業(yè)迅速發(fā)展，生豬養(yǎng)殖逐漸由農(nóng)戶散養(yǎng)模式向集約化、規(guī)模化模式轉(zhuǎn)變。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007-2012 年我國年出欄1-49 頭的散戶數(shù)量減少了2 820 萬戶，而年出欄50頭以上（含50 頭） 的規(guī)模養(yǎng)殖戶數(shù)量增加了55 萬戶。2012 年，僅年出欄生豬500 頭以上規(guī)模養(yǎng)殖比重就達(dá)39%，規(guī)模化已成為生豬養(yǎng)殖業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。誠然，規(guī)模化養(yǎng)殖在提高生豬生產(chǎn)績效、降低養(yǎng)豬成本等方面作用顯著，但并非沒有付出代價(jià)，也引發(fā)了多層次的環(huán)境污染問題[1-2]。具體表現(xiàn)為生豬大量糞便及有害氣體排放已對(duì)大氣、水體和土壤造成了嚴(yán)重破壞[1,3]，給我國環(huán)境污染的控制帶來了巨大壓力[4]。盡管有研究指出，目前生豬等畜禽糞便污染可以通過傳統(tǒng)堆漚還田、沼氣發(fā)酵[5]、生物有機(jī)肥工程[6]等方式解決，但生豬規(guī)模化養(yǎng)殖比例提高而導(dǎo)致的糞便高廢棄率和低還田率使污染程度惡化[7-8]。這一問題反而成為阻礙規(guī)模化發(fā)展的屏障[9]。

2013 年11 月11 日，國務(wù)院適時(shí)發(fā)布了《禽畜規(guī)模養(yǎng)殖污染防治條例》，明確提出要統(tǒng)籌考慮保護(hù)環(huán)境和促進(jìn)畜牧業(yè)發(fā)展的雙重需要，實(shí)現(xiàn)二者的和諧統(tǒng)一。為此，如何將生豬規(guī)模生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)納入到一個(gè)框架內(nèi)進(jìn)行研究，即系統(tǒng)分析環(huán)境規(guī)制條件下的規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率，對(duì)于我國生豬產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和新常態(tài)下的畜牧業(yè)轉(zhuǎn)型具有重要意義。

傳統(tǒng)的生豬生產(chǎn)效率主要致力于研究全要素生產(chǎn)率的增長與分解，衡量的主要工具是參數(shù)隨機(jī)前沿分析法（SFA）[10-12]和非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）[13-14]。但是，這些傳統(tǒng)的生產(chǎn)效率測算僅考慮了好的“期望”產(chǎn)出，并未考慮不好的環(huán)境污染產(chǎn)出[15]，即“非期望”產(chǎn)出的產(chǎn)生，很可能會(huì)扭曲生豬生產(chǎn)效率的評(píng)判，從而誤導(dǎo)政策建議。由于考慮“非期望”產(chǎn)出的存在，傳統(tǒng)的DEA 方法（如Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，以下簡稱“M 生產(chǎn)率指數(shù)”）無法將“非期望”產(chǎn)出納入到生產(chǎn)效率函數(shù)的計(jì)算框架內(nèi)。為解決這一問題，Chung 等[16]在測度瑞典紙漿廠的全要素生產(chǎn)率時(shí)，通過引入新的方向性距離函數(shù)（DDF），提出可以兼顧“ 期望” 產(chǎn)出和“ 非期望” 產(chǎn)出的Malmquist-Luenberger 生產(chǎn)率指數(shù)（以下簡稱“ML 生產(chǎn)率指數(shù)”），為本研究提供了方法和思路。目前，已有學(xué)者將環(huán)境因素納入到生豬生產(chǎn)效率的分析框架中，大致有兩種思路：1）基于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，按照“綠色創(chuàng)新”思想，對(duì)生豬的綠色生產(chǎn)效率進(jìn)行測度[15]。2）運(yùn)用ML 生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)環(huán)境約束下我國大規(guī)模豬場的生產(chǎn)效率進(jìn)行研究[17]。以上思路對(duì)于研究環(huán)境約束下我國生豬生產(chǎn)效率的問題具有重要的參考意義。但很少有人運(yùn)用宏觀數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境規(guī)制條件下我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率的問題進(jìn)行研究。

基于此，本文試圖從以下幾方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行拓展：1） 運(yùn)用ML 生產(chǎn)率指數(shù)測算環(huán)境規(guī)制條件下的我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率，并與非環(huán)境規(guī)制條件下的傳統(tǒng)M 生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行比對(duì)。2）對(duì)我國生豬的適度規(guī)模經(jīng)營問題做嘗試性的探究。3）對(duì)生產(chǎn)可能性邊界的移動(dòng)——規(guī)模化生豬養(yǎng)殖環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”的身份進(jìn)行識(shí)別確認(rèn)。

1 研究方法、變量與數(shù)據(jù)

1.1 研究方法與模型

本文把規(guī)模化生豬養(yǎng)殖過程中希望獲得的正常產(chǎn)品稱為“期望”產(chǎn)出，把不希望得到的糞尿等污染物稱為“非期望”產(chǎn)出，為了將環(huán)境規(guī)制納入到ML生產(chǎn)率分析框架中，需先構(gòu)建一個(gè)既包含“期望”產(chǎn)出，又包含“非期望”產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集。假設(shè)每個(gè)省份使用N 種投入x=（x1，…，xN）∈R+N得到M 種“期望”產(chǎn)出y=（y1，…，yM）∈R+M以及I 種“非期望”產(chǎn)出b=（b1，…，bI）∈R+I，用P（x）表示的生產(chǎn)可能性集為：P（x）={（y，b）∶x 能生產(chǎn)（y，b）}，x∈R+N。在生豬規(guī)模化養(yǎng)殖過程中，為了既保證生豬的生產(chǎn)效率，又減少環(huán)境污染，本文利用Chambers 等[18]提出的基于產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)計(jì)算生產(chǎn)可能性集的最優(yōu)解。具體可用以下形式表示：

式（1）表示在既定投入x 和技術(shù)結(jié)構(gòu)P（x）條件下，沿著產(chǎn)出增長的方向向量，“期望”產(chǎn)出y和“非期望”產(chǎn)出b 成比例地按照最大可能數(shù)量β 倍進(jìn)行擴(kuò)張和收縮。

關(guān)于“期望”產(chǎn)出和“非期望產(chǎn)出”納入方向性距離函數(shù)的詳細(xì)過程可以參考王兵等[19]、李谷成等[20]的文獻(xiàn)，在此不贅述。根據(jù)Chung 等[16]的思想，本文基于產(chǎn)出方向性距離函數(shù)構(gòu)建ML 生產(chǎn)率指數(shù)，測度環(huán)境規(guī)制條件下我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率，通過如下計(jì)算公式獲得：

式（2）中，D0t和D0t+1分別表示以t 期技術(shù)和以t+1 期技術(shù)為參照的距離函數(shù)。該式同時(shí)表明，從時(shí)期t 到t+1 的生產(chǎn)率指數(shù)MLtt+1被分解為技術(shù)進(jìn)步率MLTCtt+1和技術(shù)效率MLECtt+1兩部分。其中，技術(shù)進(jìn)步率衡量的是生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)張的動(dòng)態(tài)變化，技術(shù)效率則衡量的是生產(chǎn)決策單元向生產(chǎn)可能性邊界的逼近程度，反映出技術(shù)落后者追趕先進(jìn)者的速度。ML、MLTC 和MLEC 大于（小于）1 分別表示生產(chǎn)效率的增長（下降）、技術(shù)進(jìn)步（退步）和技術(shù)效率改善（惡化）。

1.2 變量與數(shù)據(jù)

根據(jù)農(nóng)業(yè)部制定的《全國生豬優(yōu)勢(shì)區(qū)域布局規(guī)劃（2008-2015 年）》（以下簡稱《規(guī)劃》），并鑒于數(shù)據(jù)可獲得性，選取除福建和重慶之外的共17 個(gè)生豬優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)省份，即江蘇、浙江、廣東、遼寧、吉林、黑龍江、河北、山東、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西、四川、貴州和云南。根據(jù)《規(guī)劃》進(jìn)一步將其劃分為4個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)，即沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)和西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)。2004 年國家下發(fā)飼養(yǎng)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，將生豬養(yǎng)殖劃分為農(nóng)戶散養(yǎng)（年出欄30頭以下）、小規(guī)模（年出欄30-100 頭）、中規(guī)模（100-1 000 頭）和大規(guī)模（1 000 頭以上）四種飼養(yǎng)方式。基于此，本文測算環(huán)境規(guī)制條件下我國小規(guī)模、中規(guī)模和大規(guī)模生豬的生產(chǎn)效率，但農(nóng)戶散養(yǎng)除外，具體是出于以下原因的考慮：1） 農(nóng)戶散養(yǎng)生豬過程中產(chǎn)生的糞便等污染物不一定是“非期望”產(chǎn)出，相反，農(nóng)戶會(huì)將其作為一種寶貴的生產(chǎn)資料；2）2006-2013年考察期內(nèi)，農(nóng)戶散養(yǎng)的數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重。數(shù)據(jù)資料主要來源于《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編（2007-2014）》（以下簡稱《資料匯編》）。基于生豬生產(chǎn)的投入與產(chǎn)出分析，表1 列出了各投入產(chǎn)出變量的定義和含義說明。

表1 變量定義及說明Table 1 Definitions and descriptions of variables

2 實(shí)證結(jié)果與分析

2.1 我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率時(shí)序趨勢(shì)特征分析

表2 顯示的是2006-2013 年環(huán)境規(guī)制條件和非環(huán)境規(guī)制條件下我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率及其分解情況。主要包括小規(guī)模、中規(guī)模和大規(guī)模在兩種情形下生豬生產(chǎn)效率的時(shí)序變動(dòng)情況，同時(shí)表明每種規(guī)模生豬養(yǎng)殖在不同時(shí)期所表現(xiàn)出的生產(chǎn)率增長源泉構(gòu)成與變動(dòng)情況。

2.1.1 小規(guī)模生豬生產(chǎn)效率時(shí)序趨勢(shì)特征分析 環(huán)境規(guī)制條件下，小規(guī)模生豬ML 生產(chǎn)率指數(shù)的年均增長率是1.8%，其中技術(shù)進(jìn)步率為1.7%，技術(shù)效率改善0.1%，表明生產(chǎn)率的上升主要源于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，技術(shù)效率改善作用不明顯。但從各年的變化趨勢(shì)來看，不同時(shí)段的增長幅度是有區(qū)別的。本文根據(jù)ML 指數(shù)的變化趨勢(shì)，以2010 年為界（以2010年為界的原因是，2006-2010 年間，我國生豬受到疫病、自然災(zāi)害等風(fēng)險(xiǎn)的困擾；2010 年之后，風(fēng)險(xiǎn)逐漸得到控制，生豬生產(chǎn)得到恢復(fù)），劃分為2006-2010年和2010-2013 年兩個(gè)階段，前者稱為“ 風(fēng)險(xiǎn)困擾期”，后者稱為“險(xiǎn)后恢復(fù)期”。風(fēng)險(xiǎn)困擾期內(nèi)，小規(guī)模生豬生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)為“下降-上升-下降-上升”，起伏較大。具體來看，2006-2007 年和2008-2009 年的生產(chǎn)率分別出現(xiàn)4.6%和0.7%的下降，技術(shù)倒退產(chǎn)生的影響較大，這恰好印證了2006 年底全國爆發(fā)的大規(guī)模藍(lán)耳病疫情和2008 年又遭遇雪災(zāi)、地震等自然災(zāi)害直接導(dǎo)致生豬產(chǎn)量下降的事實(shí)，也與我國缺乏相應(yīng)防疫技術(shù)和保險(xiǎn)措施的實(shí)際情況相符合。

2007-2008 年的ML 生產(chǎn)率指數(shù)增長幅度為11.0%，其中技術(shù)進(jìn)步率的驅(qū)動(dòng)作用非常明顯，高達(dá)11.5%，充分表明小規(guī)模養(yǎng)殖戶經(jīng)過2007 年的藍(lán)耳病疫情之后，防疫意識(shí)、防疫技術(shù)明顯增強(qiáng)，生豬生產(chǎn)效率顯著提高。2009-2010 年的ML 生產(chǎn)率指數(shù)較前一年的縮減幅度較大，但也有0.9%的小幅增長，技術(shù)效率改善0.8%，貢獻(xiàn)明顯。這可能是因?yàn)?009 年上半年爆發(fā)的甲型H1N1 流感病毒影響了生豬生產(chǎn)，但國家適時(shí)啟動(dòng)豬肉儲(chǔ)備機(jī)制，又對(duì)生豬生產(chǎn)效率下滑起到了控制作用。險(xiǎn)后恢復(fù)期內(nèi)，各年的ML 生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，生產(chǎn)效率處于上升趨勢(shì)，且都得益于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，意味著經(jīng)歷過風(fēng)險(xiǎn)的養(yǎng)殖戶的防疫意識(shí)、防疫技術(shù)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力都顯著提高，國家的應(yīng)對(duì)措施也得到建立和完善，生豬生產(chǎn)效率實(shí)現(xiàn)提升。

表2 我國規(guī)模生豬生產(chǎn)效率的時(shí)序變動(dòng)：2006-2013 年Table 2 Timing change of scale hog production efficiency in China from 2006 to 2013

如果忽略環(huán)境規(guī)制條件，小規(guī)模生豬的傳統(tǒng)M指數(shù)及其分解項(xiàng)的變動(dòng)趨勢(shì)與環(huán)境規(guī)制條件時(shí)相同，研究意義不大。關(guān)鍵在于與考慮環(huán)境規(guī)制條件相比，忽略環(huán)境規(guī)制條件時(shí)的年均增長率以及技術(shù)進(jìn)步率都下降了，技術(shù)效率卻有少許改善，兩個(gè)階段表現(xiàn)基本相同。這與吳麗麗等[21]的研究結(jié)果基本一致，但又異于李谷成等[20]，潘丹和應(yīng)瑞瑤[22]認(rèn)為的忽視環(huán)境因素會(huì)高估農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長速度的結(jié)論。原因可能是他們研究農(nóng)業(yè)總體的全要素生產(chǎn)率，而本文只針對(duì)生豬行業(yè)。根據(jù)F?re 等[23]的研究，ML生產(chǎn)率指數(shù)和傳統(tǒng)的M 指數(shù)測算結(jié)果差別的關(guān)鍵在于“期望”產(chǎn)出和“非期望”產(chǎn)出的相對(duì)增長率的大小。當(dāng)投入一定時(shí)，“期望”產(chǎn)出的增長率低于（高于）“非期望”產(chǎn)出的減少率，則ML 生產(chǎn)率指數(shù)大于（小于）M 生產(chǎn)率指數(shù)。那么，我們發(fā)現(xiàn)小規(guī)模生豬的ML 生產(chǎn)率指數(shù)大于傳統(tǒng)M 生產(chǎn)率指數(shù)，這意味著近年來在環(huán)境規(guī)制條件下，小規(guī)模生豬不僅生產(chǎn)效率有所提升，環(huán)境治理和資源利用效率也有所提高，一定程度上驗(yàn)證了“波特假說”的存在[24]。

2.1.2 中規(guī)模生豬生產(chǎn)效率時(shí)序趨勢(shì)特征分析 環(huán)境規(guī)制條件下，中規(guī)模生豬ML 生產(chǎn)率指數(shù)的年均增長率為1.2%，其中技術(shù)進(jìn)步單獨(dú)貢獻(xiàn)1.1%，技術(shù)效率改善0.1%。而風(fēng)險(xiǎn)困擾期和險(xiǎn)后恢復(fù)期的變動(dòng)情況和小規(guī)模生豬基本一致，增長原因也極為相似，在此不予贅述。

如果忽略環(huán)境規(guī)制條件，生產(chǎn)率指數(shù)年均增長1.1%， 技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)作用明顯， 技術(shù)效率改善0.3%，但與考慮環(huán)境規(guī)制條件時(shí)相比，年均生產(chǎn)率指數(shù)以及技術(shù)進(jìn)步率分別低出0.1%和0.3%，技術(shù)效率卻高出0.2%。說明總體上中規(guī)模生豬污染物排放量得到了控制，可能是由于規(guī)模養(yǎng)豬場近年來受到一系列環(huán)保政策規(guī)制而出現(xiàn)的數(shù)量下滑所引起[25]。但值得注意的是，兩個(gè)階段的具體表現(xiàn)卻不然。在風(fēng)險(xiǎn)困擾期內(nèi)的2007-2008 年、2008-2009 年和2009-2010 年以及險(xiǎn)后恢復(fù)期的2010-2011 年和2012-2013 年內(nèi)，傳統(tǒng)M 生產(chǎn)率指數(shù)都高于環(huán)境規(guī)制條件下的ML 生產(chǎn)率指數(shù)，說明這些年份內(nèi)如果不考慮環(huán)境規(guī)制條件，中規(guī)模生豬生產(chǎn)效率被高估了，有可能伴隨著資源浪費(fèi)和環(huán)境污染的粗放式增長。而2006-2007 年和2011-2012 年兩個(gè)時(shí)期的表現(xiàn)恰好相反，表明環(huán)境治理績效有所改善。前述分析說明環(huán)境規(guī)制條件下中規(guī)模生豬生產(chǎn)并非每年都符合“波特雙贏”，需視每年的具體情況而定。

2.1.3 大規(guī)模生豬生產(chǎn)效率時(shí)序趨勢(shì)特征分析 大規(guī)模生豬在環(huán)境規(guī)制條件下的ML 生產(chǎn)率指數(shù)呈上升趨勢(shì)，增長率為2.2%，主要表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步率2.0%的提升，技術(shù)效率的改善作用不理想。從兩個(gè)階段來看，風(fēng)險(xiǎn)困擾期內(nèi)大規(guī)模生豬生產(chǎn)率增長并不穩(wěn)定。2006-2007 年和2007-2008 年反映出與小規(guī)模、中規(guī)模相同的情況，但在2008-2009 年間，ML生產(chǎn)率指數(shù)出現(xiàn)了上升，增長率為3.1%，技術(shù)進(jìn)步獨(dú)自貢獻(xiàn)3.1%， 技術(shù)效率卻處于停滯狀態(tài)。 在2009-2010 年生豬生產(chǎn)率指數(shù)下降1.2%，技術(shù)倒退影響很大，原因可能是大規(guī)模生豬養(yǎng)殖一旦遇到較大疫情，損失往往比較大，這與小規(guī)模、中規(guī)模的情況不同。在險(xiǎn)后恢復(fù)期前兩年內(nèi)生產(chǎn)率都呈上升趨勢(shì)，增長率分別為1.9%和6.7%。但2012-2013 年內(nèi)生產(chǎn)率出現(xiàn)停滯，技術(shù)進(jìn)步率下降1.0%，技術(shù)效率貢獻(xiàn)0.3%，可能與該時(shí)期的生豬價(jià)格波動(dòng)有關(guān)[17]。

忽略環(huán)境規(guī)制條件時(shí)，傳統(tǒng)的M 生產(chǎn)率指數(shù)年均增長率為2.2%，技術(shù)進(jìn)步率2.1%，為主要驅(qū)動(dòng)因素，技術(shù)效率改善較弱。與環(huán)境規(guī)制條件時(shí)相比，年均生產(chǎn)率指數(shù)相等，但其增長源泉并不相同，技術(shù)進(jìn)步率高出0.1%，技術(shù)效率卻低出0.1%，意味著忽略環(huán)境因素，大規(guī)模生豬養(yǎng)殖的技術(shù)進(jìn)步可能會(huì)增加污染物的排放。具體來看，2006-2007 年、2009-2010年、2011-2012 年和2012-2013 年表現(xiàn)為：ML 生產(chǎn)率指數(shù)高于M 指數(shù)，說明各年份內(nèi)的環(huán)境治理績效較為理想。而其余年份的情況與此相反，說明忽略環(huán)境因素的生豬生產(chǎn)效率有被高估的可能，結(jié)果與中規(guī)模情況相似。

每種規(guī)模在兩種情形下的生豬生產(chǎn)率指數(shù)及其增長源泉都不盡相同，各規(guī)模之間的生產(chǎn)率指數(shù)及其分解項(xiàng)也存有差異。整體來看，ML 生產(chǎn)率指數(shù)年均增長率從大到小排列依次為大規(guī)模（2.2%）、小規(guī)模（1.8%）、中規(guī)模（1.2%），對(duì)增長做出主要貢獻(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步率也是如此。忽略環(huán)境規(guī)制條件的情況也基本一致。這說明無論在哪種情形下，整體上不同養(yǎng)殖規(guī)模的生豬生產(chǎn)效率存在差異，意味著并非規(guī)模越大，生豬的生產(chǎn)效率就會(huì)越高，這與閆振宇和徐家鵬[26]的研究結(jié)論一致。

2.2 我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率的區(qū)域差異

表3 顯示的是環(huán)境規(guī)制條件和非環(huán)境規(guī)制條件兩種情形下的我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率的區(qū)域分布情況。表中涵蓋四大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)分別在小規(guī)模、中規(guī)模和大規(guī)模養(yǎng)殖模式下呈現(xiàn)出的區(qū)域生產(chǎn)率變化及其增長源泉的構(gòu)成與變動(dòng)情況。

表3 2006-2013 年我國規(guī)模生豬生產(chǎn)效率的區(qū)域差異Table 3 Regional differences of scale hog production efficiency in China from 2006 to 2013

2.2.1 小規(guī)模生豬生產(chǎn)效率的區(qū)域差異 環(huán)境規(guī)制條件下，沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)的小規(guī)模生豬ML 生產(chǎn)率指數(shù)均大于1，分別增長2.2%、2.3%、2.5%，其中中部產(chǎn)區(qū)增長速度最快。從增長模式來看，技術(shù)進(jìn)步作用明顯。主要是由于三大產(chǎn)區(qū)在地理位置、飼料加工、消費(fèi)市場、信息交流、技術(shù)應(yīng)用等方面都具有顯著的競爭優(yōu)勢(shì)和“擴(kuò)張效應(yīng)”。但技術(shù)效率沒有太大改善，且沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)和東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)的技術(shù)效率還出現(xiàn)惡化，說明資源存在閑置浪費(fèi)情況，配置效率下降，“追趕效應(yīng)”不明顯。西南產(chǎn)區(qū)則由于技術(shù)退步導(dǎo)致ML 生產(chǎn)率指數(shù)有0.1%的微幅下降，可能與其地處信息封閉，交通落后的山區(qū)丘陵地帶有關(guān)。

如果忽略環(huán)境規(guī)制條件，四大產(chǎn)區(qū)的M 生產(chǎn)率指數(shù)及技術(shù)進(jìn)步率基本都小于環(huán)境規(guī)制條件下所對(duì)應(yīng)的數(shù)值，說明環(huán)境規(guī)制會(huì)刺激四大產(chǎn)區(qū)在小規(guī)模生豬養(yǎng)殖時(shí)采取節(jié)能減排技術(shù)，促進(jìn)效率提升和環(huán)境保護(hù)的雙贏。

2.2.2 中規(guī)模生豬生產(chǎn)效率的區(qū)域差異 環(huán)境規(guī)制條件下，四大產(chǎn)區(qū)的中規(guī)模生豬ML 生產(chǎn)率指數(shù)都呈上升趨勢(shì)， 從大到小排序?yàn)椋?沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)（1.6%）、 中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)（1.4%）、 西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)（1.2%）、東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)（0.5%），技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)為主，“擴(kuò)張效應(yīng)”明顯，與其自身的比較優(yōu)勢(shì)密不可分。但值得注意的是東北產(chǎn)區(qū)出現(xiàn)效率惡化的狀況，反映出其“追趕”先進(jìn)者的速度較慢。

如果忽略環(huán)境規(guī)制條件，沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)和中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)的M 生產(chǎn)率指數(shù)大于對(duì)應(yīng)的ML 指數(shù)，表明二者的生產(chǎn)效率有被高估的可能，生豬生產(chǎn)過程中可能伴隨著環(huán)境破壞和資源浪費(fèi)。而東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)和西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)則相反，生豬養(yǎng)殖的環(huán)境污染問題得到較好地解決。

2.2.3 大規(guī)模生豬生產(chǎn)效率的區(qū)域差異 考慮環(huán)境規(guī)制條件，大規(guī)模生豬ML 生產(chǎn)率指數(shù)實(shí)現(xiàn)增長的是東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)（2.8%）、中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)（3.2%）和西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)（1.8%），其中中部產(chǎn)區(qū)增速最快。從增長源泉來看，技術(shù)進(jìn)步的作用依然明顯，技術(shù)效率改善不佳。而中小規(guī)模生產(chǎn)效率都比較高的沿海產(chǎn)區(qū)在大規(guī)模模式下，卻出現(xiàn)了生產(chǎn)率下降的情況。可能的原因是沿海產(chǎn)區(qū)地處臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害頻發(fā)區(qū)，一旦遭受風(fēng)險(xiǎn)，損失巨大。

如果忽略環(huán)境規(guī)制條件，沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)的M 生產(chǎn)率指數(shù)大于對(duì)應(yīng)的ML 指數(shù)，說明其生產(chǎn)效率可能被夸大，生豬生產(chǎn)方式比較粗放。而東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)則相反，比較重視環(huán)境保護(hù)問題。中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)比較特殊，兩種情形的生產(chǎn)率指數(shù)相同，但增長源泉不同，非環(huán)境規(guī)制條件下比環(huán)境規(guī)制條件下的技術(shù)進(jìn)步率高出0.2%， 技術(shù)效率低出0.2%，表明中部產(chǎn)區(qū)在非環(huán)境規(guī)制條件下的“ 擴(kuò)張效應(yīng)”更為明顯，“追趕效應(yīng)”力度不夠。這和吳學(xué)兵等[17]認(rèn)為的東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)和中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)的傳統(tǒng)M值均大于ML 值的研究有出入，可能是由于投入指標(biāo)及考察期不同。

上述分析對(duì)每種規(guī)模下四大產(chǎn)區(qū)的生豬生產(chǎn)效率做了較為全面的研究，但從中還可發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制條件下，沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)對(duì)應(yīng)的最優(yōu)養(yǎng)殖規(guī)模為小規(guī)模，東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)對(duì)應(yīng)的都是大規(guī)模。因此，各產(chǎn)區(qū)依據(jù)自身資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)等發(fā)展條件選擇適度的經(jīng)營規(guī)模顯得尤為重要[27]。

2.3 規(guī)模化生豬養(yǎng)殖環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”身份確認(rèn)

整體來看，生豬養(yǎng)殖技術(shù)水平在不斷提高，并促使生豬生產(chǎn)效率不斷改善，但同樣值得研究的問題是不同養(yǎng)殖規(guī)模下，每年到底有哪些省份推動(dòng)著生產(chǎn)可能性邊界的外移，即確認(rèn)生豬養(yǎng)殖環(huán)境技術(shù)的“創(chuàng)新者”，則需引入其他條件。根據(jù)F?re 等[23]的研究，引入條件如下：

式（3）中的第一個(gè)條件表示從t 期到t+1 期生產(chǎn)可能性邊界向著更多“期望”產(chǎn)出和更少“非期望”產(chǎn)出的方向擴(kuò)張；第二個(gè)條件表示t+1 期的投入產(chǎn)出參考t 期的技術(shù)不可行，即技術(shù)進(jìn)步已發(fā)生，t+1 期的生產(chǎn)發(fā)生在t 期的生產(chǎn)可能性邊界之外；最后一個(gè)條件表示生豬養(yǎng)殖環(huán)境“創(chuàng)新者”必須出現(xiàn)在生產(chǎn)可能性邊界上。只有同時(shí)滿足以上三個(gè)條件的省份，才能確定其具有環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”的身份。

表4 顯示的是2006-2013 年環(huán)境規(guī)制條件下我國規(guī)模化生豬養(yǎng)殖環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”的身份確認(rèn)情況，主要從規(guī)模和區(qū)域角度進(jìn)行分析。

表4 2006-2013 年規(guī)模化生豬養(yǎng)殖環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”的身份確認(rèn)Table 4 Identification of environmental technology innovators of scale hog breeding from 2006 to 2013

2.3.1 規(guī)模角度 8 a 間，小規(guī)殖模式下共有13 個(gè)省份推動(dòng)生產(chǎn)前沿面向外移動(dòng)，其中，河北（6 次）、湖南（5 次）的表現(xiàn)最為突出；中規(guī)模模式下共有15 個(gè)省份成為環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”，其中表現(xiàn)最為突出的是廣東（6 次）、湖南（6 次）、浙江（5 次）、廣西（5 次）；而大規(guī)模模式下共有16 個(gè)省份推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，其中遼寧（6 次）、湖南（5 次）、廣西（5 次）的表現(xiàn)最為明顯。通過分析還發(fā)現(xiàn)，大規(guī)模模式下的“創(chuàng)新者”省份最多，中規(guī)模次之，小規(guī)模排在最后，說明養(yǎng)殖規(guī)模越大，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用也越大。

2.3.2 區(qū)域角度 以小規(guī)模為例，四大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)中，沿海優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)所含省份都有向生產(chǎn)可能性邊界不同程度的移動(dòng)，擁有最佳的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)。這表明判斷一個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)整體環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)的好壞不僅要視養(yǎng)殖規(guī)模而定，還取決于其所含每一生產(chǎn)單元的移動(dòng)情況，即還要滿足兩個(gè)條件：①所含省份都須是環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”。②如果多個(gè)產(chǎn)區(qū)符合條件①，進(jìn)而比較各產(chǎn)區(qū)“創(chuàng)新者”向生產(chǎn)可能性邊界進(jìn)行移動(dòng)的合計(jì)次數(shù)的多少，次數(shù)最多者則環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)最佳。據(jù)此，中規(guī)模、大規(guī)模對(duì)應(yīng)的最佳環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)的產(chǎn)區(qū)分別是西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)和中部優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)。這說明不同養(yǎng)殖模式下?lián)碛凶罴褷顟B(tài)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主體力量。

3 結(jié)論

本研究基于ML 生產(chǎn)率指數(shù)法，對(duì)2006-2013年環(huán)境規(guī)制條件下我國規(guī)模化生豬的生產(chǎn)效率及其分解項(xiàng)進(jìn)行測度與分析，并對(duì)生豬適度規(guī)模經(jīng)營問題做了嘗試性探究。

主要研究結(jié)論為：1）環(huán)境規(guī)制條件下，我國規(guī)模化生豬的生產(chǎn)率呈現(xiàn)出一定幅度的增長，其中技術(shù)進(jìn)步成為主要增長源泉，技術(shù)效率有微弱改善；從時(shí)序變化來看，我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)率的增長由于受到疫病風(fēng)險(xiǎn)、市場價(jià)格等因素的影響呈現(xiàn)出“波動(dòng)性”增長的特征；從區(qū)域效率分布來看，四大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)的生產(chǎn)率增長因養(yǎng)殖規(guī)模不同而顯現(xiàn)出差異化的增長速度；就生豬養(yǎng)殖環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”情況來看，不同養(yǎng)殖模式下均有一定數(shù)量的環(huán)境技術(shù)“創(chuàng)新者”出現(xiàn)，成為生豬養(yǎng)殖技術(shù)創(chuàng)新和推廣的主體力量，而且越大的養(yǎng)殖規(guī)模對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用也越顯著。生豬優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)整體環(huán)境技術(shù)狀態(tài)的好壞既需根據(jù)養(yǎng)殖規(guī)模而定，還要考慮其所含生產(chǎn)單元的具體移動(dòng)情況。

2）是否考慮環(huán)境規(guī)制條件對(duì)我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)效率的測度有較大的影響。如果忽略環(huán)境規(guī)制條件，總體上我國規(guī)模化生豬生產(chǎn)率的增長有被低估的可能，技術(shù)進(jìn)步率也存在相同情況，可能會(huì)扭曲對(duì)生豬生產(chǎn)效率的評(píng)判。同時(shí)說明我國規(guī)模生豬養(yǎng)殖由于近年來國家對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)效率提升和環(huán)境治理改善的“雙贏”，從一定程度上驗(yàn)證了“波特假說”的存在。

3）無論是否考慮環(huán)境規(guī)制因素，整體上不同養(yǎng)殖規(guī)模的生豬生產(chǎn)效率存在差異，并非規(guī)模越大，生豬生產(chǎn)效率就會(huì)越高。各產(chǎn)區(qū)由于生產(chǎn)效率以及最優(yōu)養(yǎng)殖規(guī)模存在差異，需根據(jù)自身資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)等發(fā)展條件，選擇適度的經(jīng)營規(guī)模推動(dòng)生豬生產(chǎn)效率的提升。

4 政策建議

基于研究結(jié)論，本文提出的政策建議為：第一，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)環(huán)保法規(guī)政策的宣傳力度，提升生豬養(yǎng)殖戶的環(huán)保意識(shí)。環(huán)保意識(shí)的形成是一個(gè)較為緩慢的過程，可設(shè)立專門的宣講和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，形成長效機(jī)制，增強(qiáng)養(yǎng)殖戶的環(huán)保觀念，進(jìn)而推動(dòng)生豬養(yǎng)殖的環(huán)境友好型發(fā)展。第二，應(yīng)加強(qiáng)規(guī)模化生豬清潔生產(chǎn)技術(shù)的自主研發(fā)與交流應(yīng)用。環(huán)保養(yǎng)殖技術(shù)的進(jìn)步是提升環(huán)境規(guī)制下生豬生產(chǎn)效率的重要手段，因而需加強(qiáng)諸如此類技術(shù)的研發(fā)、推廣與應(yīng)用，帶動(dòng)諸如黑龍江、安徽等環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新者較為落后的省份。第三，根據(jù)各區(qū)域規(guī)模化生豬養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)效率偏低的東北優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)、西南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)等地進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃和管理，最大限度地提高飼料、勞動(dòng)力等投入要素的配置效率，消除環(huán)境、疫病、價(jià)格等風(fēng)險(xiǎn)帶來的不良影響，實(shí)現(xiàn)生豬環(huán)境生產(chǎn)效率的穩(wěn)步提升。第四，四大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)需根據(jù)自身的發(fā)展條件，不盲目擴(kuò)張，因地制宜地選擇生豬的適度經(jīng)營規(guī)模。這對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下生豬養(yǎng)殖業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展具有深遠(yuǎn)的意義。

當(dāng)然，本文并沒有對(duì)生豬生產(chǎn)效率的影響因素進(jìn)行充分的定性分析，這些問題的存在可能會(huì)影響結(jié)論的說服力以及政策建議的準(zhǔn)確性。因此，在采用本文的政策建議時(shí)仍需持一定的謹(jǐn)慎態(tài)度，這也將是以后著重研究的方向。

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