河南省企業自主創新問題與對策研究

河南省企業自主創新問題與對策研究

陳金波

(河南財經政法大學 工商管理學院，河南 鄭州 450002)

[摘要]本文基于對河南省294戶重點企業的問卷調查與分析結果，首先從自主創新的種類、創新成果的數量以及創新成果的利用與保護等方面實證分析了企業自主創新的主要問題與存在的主要問題，然后從企業內部與外部兩個方面綜合剖析了企業自主創新的主要影響因素，最后從政企聯動的角度提出了優化提高河南省企業自主創新能力的對策建議。

[關鍵詞]企業；自主創新；影響因素；對策建議

[基金項目]河南省政府2014年決策研究招標課題“河南省產業集群現狀與發展對策”(課題編號：2014155)。

[作者簡介]陳金波 (1972-)，男，蘭考縣人，管理學博士、經濟學博士后，副教授，主要研究方向為企業管理、產業經濟、集群經濟。

[中圖分類號]F273.4

加快經濟發展方式轉變是目前我國深入貫徹落實科學發展觀的重要目標和戰略舉措。后國際金融危機時期的國際、國內經濟環境更加復雜，加快提高企業的自主創新能力、加快科技成果向現實生產力轉化，從而為加快經濟發展方式轉變提供強有力的科技支撐，具有非常重要的戰略意義。黨的十八大明確提出了“建設創新型國家”的宏偉目標，并提出要加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，促進科技成果加快向現實生產力轉化。近些年來，河南省高度重視企業自主創新能力的發展，政府與企業都在積極探索促進企業自主創新的正確路徑。因此，探討河南省企業自主創新現狀，從中找出存在的主要問題，分析有關影響因素，并提出相關對策建議，對提高省內企業的自主創新能力、改善自主創新狀況，并進一步促進區域經濟發展，均具有重要戰略意義。本次調查就是從這一大背景出發，對河南省企業自主創新情況進行深入調研，旨在總結企業自主創新經驗，研究分析企業自主創新的主要問題，為制定相關政策和企業技術創新提供依據和決策參考。調研工作由河南省知識產權局與河南財經政法大學工商管理學院部分學者共同進行，調研對象包括：河南省政府確定的百戶重點工業企業和50家高成長型高新技術企業、省知識產權局等八部門確定的知識產權優勢培育企業以及其他有關重點企業，這些重點企業的自主創新情況基本上可以反映河南省企業的自主創新情況。共發放調研問卷320份,回收問卷294份,回收率92%，可以滿足研究需要。下文的分析均以本次調研結果為主要依據。

一、企業自主創新的主要問題

從本次調研可知，目前省內企業在自主創新方面已經取得了比較顯著的成績。但是與東部經濟發達地區相比，河南省企業的自主創新仍然存在比較突出的問題，主要表現為三個方面：創新種類少、創新數量少、創新成果的利用轉化率很低。

(一)自主創新的種類單一

企業創新具有多方面的內涵，不僅包括技術創新，還包括產品創新、質量創新、工藝創新、管理創新、品牌創新、市場創新等其他方面。應該說，每一家企業都擁有廣闊的自主創新空間。但是實際上，許多企業在技術、產品、品牌等很多方面常常沒有任何創新，或者只進行少量局部創新，創新的種類非常單一。大部分樣本企業的自主創新主要為產品創新、工藝創新以及內部管理創新，對內部進行組織變革以及開拓新市場的企業不是太多。

(二)自主創新的成果不多

專利是最常見的創新成果，可以分為發明專利、實用新型和外觀設計三種，其中發明專利的技術含量最高，是衡量一個國家、地區或企業科技水平實質性進步的核心評價指標。目前省內很多企業都沒有自己的專利；在擁有專利的企業中，擁有技術含量較低的實用新型、外觀設計類專利的企業較多，擁有發明專利的企業較少，擁有本行業核心專利獲國際專利的企業很少。這表明企業取得專利的數量與質量均不夠突出，自主創新能力普遍不太強。

(三)創新成果的利用欠佳

自主創新的成果是企業的重要資產，但是許多企業對專利等創新成果的資產性質、資產價值及其對企業發展的重要作用仍然缺乏科學的認識與評價，更沒有進行有效開發利用。例如，目前擁有專利權的企業本身就不多，但是不少有專利的企業卻并沒有在生產經營中使用專利，其創新成果未能進一步轉化為實實在在的經濟收入，導致創新成果的閑置與浪費。目前企業的新產品、專利產品與服務的營業收入占企業總營業收入的比例普遍不太高，這說明企業生產的技術含量較低，專利還沒有成為企業的關鍵資源，自主創新成果對企業營業收入及核心競爭力的形成缺乏顯著貢獻。

二、企業自主創新的影響因素

影響企業自主創新的因素是多方面的，既有企業自身對自主創新重視程度不夠等內部因素，也有政府對企業知識產權保護不力等外部社會環境因素。

(一)企業的內部影響因素

1．創新意識不強。技術創新是一種投入大、風險高的研發活動，因此企業領導能否從根本上認識到創新的價值并真正全身心積極地支持創新工作，是影響企業自主創新的重要因素。由于市場不健全等多方面的原因，許多企業不需要創新也能夠生存，它們的獲利途徑要么是依賴政府賦予的市場壟斷、資源壟斷地位，要么是簡單模仿其他企業的同類產品，或者是與客戶建立私人關系銷售產品、利用廉價勞動力降低成本，甚至以假冒偽劣產品等不正當手段欺騙消費者以獲取維持生存的較高利潤。而進行創新則不僅需要大量資源投入，而且失敗的風險也很大。因此，許多企業進行創新的壓力很小，創新意識也比較弱。

2．研發經費不足。“兵馬未動，糧草先行”。對自主創新資金投入體現為研發經費。與發達地區企業相比，省內企業的研發經費投入比例與總額均明顯偏低，普遍存在創新經費投入嚴重不足的問題。對于有實力的大型國有企業來說，創新的資金投入以及創新失敗的風險會嚴重影響企業的當期經營業績，企業不愿投入，搞一些創新項目常常是做做表面文章；而對于那些中小型民營企業來說，普遍財務狀況不佳，融資也非常困難，企業無力投入多余資金進行自主創新。

3．創新人才短缺。企業自主創新需要多方資源的配合投入，創新型專業技術人才是最關鍵的資源。但是由于許多企業領導創新意識淡薄、管理制度落后、創新的激勵機制不完善、工作條件簡陋等多種因素，創新型專業技術人員的工作強度很大，業績考核卻比較困難，他們在企業中的待遇、地位以及發展前途等往往比企業的中高層管理人員、銷售人員等相差很大，因此許多專業技術人才要么轉崗做其他工作，要么跳槽到待遇優厚的跨國公司。其后果就是很多企業中創新型專業技術人才非常短缺，企業也很難建立起專業的創新組織機構。

(二)外部影響因素

1．知識產權保護不給力。知識產權保護不力表現在兩個方面：一是知識產權保護制度的制定不夠健全，二是制度的執行缺乏應有的力度。在筆者進行的調研中，許多企業認為政府部門對知識產權保護不力對企業自主創新的阻礙程度較強或很強，不少企業表示由于對目前保護專利的社會環境不看好，未能把自己開發的新技術申請為專利；當發生知識產權糾紛時，多數企業的首選維權途徑是進行雙方協商解決，其次才是進行行政機關處理或到法院訴訟解決。

2．企業業績考核短期化。自主創新需要大量資源投入，創新的經濟回報周期又往往比較長，實際上是“前人栽樹，后人乘涼”。大中型國有企業往往實力雄厚，應該成為自主創新的主力軍。但是按照政府目前對企業的管理制度，短期經濟業績往往是國有或國有控股企業領導的核心考核指標，因此他們往往偏好在有限的任期內引進技術來滿足生產需求，從而在短期內迅速創造經營業績，而不是從長遠著想，把資金、人才等稀缺資源投入帶有很大不確定性的自主研發中。

3．政府支持政策不到位。企業自主創新離不開政府的多方面支持。政府不僅可以給企業提供重要技術信息和資源，而且能夠實施有關政策促進企業自主創新，如直接向企業提供財政創新資金、進行稅收減免、優先采購創新產品，等等。但是實際上，政府的支持政策在執行過程中往往會受人際關系、企業尋租等不良因素的影響，對企業創新成果的考評也往往局限于論文、研究報告等表面資料；另外，在汽車、電子等很多支柱產業，政府優先采購國產創新產品等支持政策還長期缺位，沒有起到應有的創新支持作用。

4．社會創新體系不健全。企業自主創新還需要多方外部資源的相互配合,如社會各方面對自主創新的支撐。例如，與高校、科研院所進行合作是企業自主創新的重要途徑，但是目前省內產學研的結合不緊密，而且高校和科研院所的技術創新普遍與市場和企業實際需要脫節。其他原因還包括企業缺乏社會信息交流平臺、企業在合作中害怕承擔風險、政府引導產學研合作的方式和途徑不合理、缺乏有資質的社會中介機構積極穿針引線、缺乏信用保障體系，等等。

三、企業自主創新能力的提升對策

從上文分析可知，目前省內企業在自主創新方面已經實現了長足發展、取得了顯著成績，但是與發達國家以及國內經濟發達地區相比，自主創新能力仍然較弱，這嚴重影響、制約著企業的發展和河南省區域經濟發展方式的快速轉變。因此，河南省政府和企業有必要從本地區和自身實際情況出發，改革阻礙企業創新的體制、機制，學習和借鑒經濟發達地區企業的優秀管理經驗，不斷創新管理意識、管理方法。有必要從企業自身微觀層面和政府宏觀層面同時入手，政、企聯動，多管齊下，共同采取措施優化提高省內企業的自主創新能力。

(一)企業微觀對策

作為自主創新的主體，企業必須首先從自己做起，各方面高標準、嚴要求，提高自身的自主創新意識和能力。

1．增強創新意識，加大研發投入。思維決定行動，思路決定出路。企業高層管理者有必要加強自主創新意識, 認識到創新對于企業生存與發展具有的重要戰略作用，對于本行業乃至相關行業的技術發展趨勢具有高瞻遠矚的戰略思考，加強創新戰略的制定，加大創新研發的財力、人力、物力投入。企業自主創新能力的提高，除了擁有先進的設備和工藝水平外,還要擁有一批高素質、創新型技術人才。因此,企業要加強高層次創新型人才的招聘、培養和使用,通過完善企業的創新激勵機制、健全創新管理的組織機構,為技術人才的提拔晉升設置綠色通道,同時也可以通過技術入股等方式,有效吸引人才、防止骨干技術人才流失,形成可持續發展的自主創新能力。

2．加強合作互動，推動自主創新。高校與科研院所是企業創新的重要支持性社會機構。企業與它們進行合作研發，可以借用其高層次人力、研究設備等創新資源，分擔創新風險，提高創新成功率。因此，企業要充分利用省內外有關高校專業研究機構、中介組織等社會資源，廣泛開展合作創新，以改善目前企業創新投入不足、人才素質不高、設備不夠的狀況。可以由政府引導，加強企業和大學科研院所的合作，利用它們的科研平臺，加快高校、科研院所專利技術的產業化、商品化，加快企業的自主創新能力建設。另外，顧客(含客戶、用戶)和供應商不僅是商品買賣交易的對象，也是市場需求信息、技術發展信息等重要創新信息的提供者與創新的協作者，因此企業有必要重視和加強與它們的關系，以促進自主創新。

(二)政府宏觀對策

政府是自主創新環境的培育者和維護者，要想提高企業自主創新能力，就必須科學、合理地發揮政府應有的責任。各級政府有關部門應該積極主動營造有利于自主創新的外部社會環境，積極推動實行知識產權保護政策，為企業加強和推進創新研發、成果利用與保護創造良好的社會條件。

1．加強知識產權保護。強化知識產權的保護,要同時從制度與體制兩方面入手,建立行業自律與政府監管相結合的創新保護體系,同時要加大政府財力、人力、物力的投入力度以及懲罰力度,提高侵犯知識產權行為人的違法成本。由于知識產權保護的執法涉及的法律法規較多，知識產權本身的專業性很強，使得這方面的執法難度較大，而省內各級執法人員的水平也有待提高。因此，司法、執法部門應注意加強與技術專戶、知識產權法律專家的溝通，聘請他們擔任專家咨詢顧問并協助解決疑難案件。

2．加大政策支持力度。各級政府要在財政資金投入、稅收優惠、給予專項貸款、政府對創新產品的采購等幾個方面加大政策支持力度。同時,還應該大力提高各種激勵政策的“執行力”,使各項激勵措施能夠切實落到實處,從而為企業提高自主創新能力提供良好的政府支持。另外，政府國有資產管理部門要完善國有企業的業績考核制度，不僅要關注其短期效益，更要注重考核其自主創新與可持續發展能力。

3．推動產學研合作創新、引導加強中介服務機構發展。由于省內絕大多數的科研院所為官辦機構，因此政府在推進產學研合作創新方面具有體制上的先天優勢，有關部門要積極充當合作中介，促進企業與科研院所的信息溝通，推動多方合作。政府還要通過加強對中介組織的管理和指導，逐漸通過行業自律和市場化運作，促進知識產權中介組織與市場的健康發展與完善，加速知識產權信息服務基礎設施建設，提供專利等方面的信息查詢服務，使企業能夠及時追蹤本領域的創新發展前沿。另外，政府還有必要完善人力資源政策，為企業吸引、培養、使用高層次創新人才搭建制度平臺；積極推進銀企合作，為企業創新研發搭建融資平臺以方便企業創新籌資。

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