科研管理中的制度倫理探究

蔡家嘉

摘要：科研管理必須遵循制度的科學性與人文關懷性相統一，制度倫理是體現科研管理科學性與人文性相統一的論域。科學的科研管理制度體現在系統制度、信息制度、激勵制度等方面，制度倫理體現在人本主義維度、“情、理、法”相結合的維度、科學與倫理結合精密性維度，通過科學性與倫理性的統一，共同促使科研管理制度的實效性與普適性。

關鍵詞：科研管理；制度倫理；科學設置

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）51-0013-02

就當下而言，無論高校、科研機構，還是相關職能單位，科研管理都是一項涉及面廣、涉及程度深、涉及時間跨度較大、專業性強、影響力大的基礎工作。科研工作層次、科研管理水平的高低，不僅顯示相關機構的研究水平，而且直接影響該機構的綜合實力。以高校為例，無論是研究型院校還是教學研究型院校，科研水平直接影響學校的師資力量、教學質量、學生質量，從而影響學校的辦學效益。因此，大力推進科學研究，以及規范科學研究管理相關制度，使得科研工作高效有序進行勢在必行。

一、科研管理中科學制度設置的必要性

制度是一個群體或者組織所共同遵守的相關規程與行動準則。制度化是人類歷史發展的必然產物，是一定群體或者組織的群體訴求、社會生活從單一的、偶然性的、不固定的生活方式向普適性、穩定性轉化的過程。從某種程度上來說，制度化是組織或者群體發展和成熟的重要過程，也是人類社會進步的集中體現。整個社會的規范化、有序化使得組織或者群體中的成員有了規約，共同遵守相關的行動準則，從而最大化體現組織或者群體的運行效率。近代社會以來，以“科層制”為代表的組織制度形式充分體現了這種規范性、高效性與約束性。正如“制度是眾所周知的、由人創立的規則，其目的在于抑制人們可能的機會主義行為”[1]。組織運行的高效性與規約性要求科研管理制度的科學性與規范性，完善合理的制度可以精簡管理成本，提升管理效率；可以約束科研管理人員和科研工作者，規范科研活動中的行為，讓人們在制度的約束下依法辦事；此外，完善的制度還可以激勵成員，促進創新[2]。因此，科研管理中設置科學的制度是十分必要的。在科研管理中，科學的制度形式可以從以下幾個方面來思考：首先是系統制度，系統論是現代管理學中的重要理論，就科研管理維度而言，必須是一個圍繞科研工作長遠規劃的系統性工程，各個制度之間相互聯系、相輔相成。其次是信息制度，信息制度是科研管理科學化中不可缺少的一部分。特別是當下大數據時代的背景，信息渠道是否暢通，信息網絡構架是否合理，管理制度內部信息是否透明高效運作，都影響著科研管理的科學性和制度構建的合理性。科研管理的工作者與參與者只有加強管理者自身的學習，提高對自身工作目的和職責的認識，同時又需要具備全局意識，創造性地運用信息化和網絡化的各種先進工具，了解國家和地方的科技政策和法規，掌握基礎研究、應用基礎研究和應用研究的特點和要求，才有可能提升科研管理工作的水平和效能。再次是激勵制度，激勵制度是科研管理中重要的制度手段，體現了科研管理中科學性與人性化的統一。科學的科研管理中的激勵制度應將物質激勵與精神激勵、個人激勵與團隊激勵有機結合，從形式和內容上基本可以分為事業激勵機制、目標激勵機制、需求激勵機制、競爭激勵機制、職稱晉升激勵機制和反向激勵機制。從而將激勵機制納入科研管理的全范圍、全過程之中，最大限度提升科研工作的效率與影響。

二、制度的科學性與人本倫理向度

通過上述的分析我們可以看出，科研管理中必須要建立科學的制度，用科學的制度來規約科研管理的全過程、全方位、全領域。然而，現代性的科研管理制度一方面強調科學性，另一方面這種科學性又使得管理模式與方法相對失去了應有的彈性與人性。制度化一方面能夠提升效率，另一方面也使得科研管理模式本身缺乏彈性。以高校為例，我國高校科研管理多沿用校、院（系）兩級管理體制，其問題集中表現在科研管理權力過度集中和分散的現象同時并存、科研管理和其他行政管理職責難以理順。一方面采用垂直的組織體制，科研管理權力過度集中，缺少適當分權，因而下級相關部門缺乏對項目的申報、立項、中期考核、成果的產出與轉化等科研管理的必要權限，也缺乏承擔科研管理相應的責任，難以發揮自主權和創造性；另一方面科研工作完全下放，權力過于分散，科研活動多以學科專業甚至課題組為基本單位開展，院（系）、學科之間界線分明，院系之間、重點實驗室之間以及課題之間的成果交流和科技資源有效協作少，缺乏學校層面的統一規劃和資源共享，高等院校多學科協同創新的優勢難以發揮，難以在校內外瞄準國家和地方的重大學需求進行較大規模的跨學科研究活動，不利于學校整體科研實力和服務產業能力的提高。制度的彈性遮蔽需要引入倫理向度來解蔽，用制度倫理來解決制度科學性背后暗含的機械性。所謂制度倫理，就是指倫理化了的制度，亦指制度的合倫理性、合道德性，它是人們從既定制度的本質規定和運作框架中引出道德價值和道德規范，或者把倫理道德作為一個尺度和標準，對一定制度做道德評判。制度倫理立足于倫理，旨歸于制度，通過制度的強制性規范來維系倫理性準則，通過倫理準則的道德約束來促進制度的效能化。制度內涵的倫理價值與道德準則通過制度的制定、實施與遵守形成一種普適性的道德理性與實踐理性，對制度的規約與倫理的建設具有基礎性作用。科研管理中制度倫理首先強調人本主義維度。倫理的基點、論域、旨歸都是人，任何的倫理道德規約都是從現實的人出發并且指向現實的人。同樣的，科學制度的制定者、實施者、受用者與監督者也都是現實的人，這使得制度與倫理具有了共通之處。制度倫理中的人本主義維度，就是要關注科研工作者的同時也注重科研管理者個體價值的實現，對其個人素質、工作能力、管理方法等提出了要求。在科研成果的考核評價上，人本管理強調“以人為本，以人為先”，把科研成果與科研主體“人”結合起來評價，兼顧科研成果的數量與質量，可以在很大程度上避免單一的量化標準所引發的投機心理和虛浮之風。其次，科研管理中制度倫理強調制度的“法”、“情”、“理”相結合。“法”、“理”、“情”三者的結合體現在制度倫理語境之中，就是既要注重科研管理制度的科學性、合理性，強調在制度制定、實施、監督和運行階段都具有科學性與可操作性；又要注重科研管理制度的倫理性，使得科研管理制度不是冷冰冰的條條框框，而是帶有人情味的現實可操作的、貼近生活貼近實際的人性化的制度。從制度倫理角度而言，做到三者的結合，就是要理順科研組織管理體制，建立和完善科研管理規章制度，強化目標考評和偏差糾正，注重科研成果創新和權益保障。能夠做到從制度的制定、實施和監管各個層面的“法”、“情”、“理”相結合，就能夠實現倫理對制度的解蔽。再次，科研管理中的制度倫理強調科學維度與倫理維度結合的精細化。精細化管理產生于現代工業時代，是企業在尋求發展的過程中引入的一種先進管理理念，也是一種管理文化的象征。它主要是體現現代管理適應社會分工的需求，建立在基本管理基礎上，以“精確、細致、深入、規范”為特征，以最大限度降低管理成本和合理配置資源為主要目標的管理方式。制度與倫理精細化的結合，就是用倫理的德性維度解蔽制度的工具理性維度，具體表現在經費管理精細化、制度管理精細化、項目管理精細化、保障與激勵措施精細化等。倫理與制度結合的精細化結合一方面有助于倫理規約的展開，另一方面有利于科研管理科學的效率。

三、科研管理制度倫理的啟示

科研管理以高層次人才為主要管理對象，因而在其過程中更加突顯制度與倫理的結合，講求制度中的人性維度與倫理中的科學層面，體現對“人”的尊重和發展。在科研管理中引入制度倫理，主要從以下幾方面著手。首先，樹立制度理念，強化科學意識。隨著我國科學技術的飛速發展、全球經濟一體化步伐的不斷加快以及我國科教興國戰略的實施，我國的科研管理體制必然向科學性發展。現代的管理制度意味著制度制定、實施、保障、監督等層面都需要科學性與高效性，這就需要在科研管理中改變以往的陳舊的管理模式，建立起以人為本的現代科研管理體制，既要體現以人為本的原則，確定科技人員的主導地位，把過去那種以行政管理為主線的管理模式，轉變到為科研人員服務的軌道上，引導和激勵科技人員的積極性、主動性和創造性。在學科發展、實驗室建設、績效考核、經費管理辦法等重要問題的決策和指導上，要充分發揮專家、教授的作用，發揮教授委員會、學術委員會等學術機構的作用。其次，構建“以人為本”與“科學嚴格”相結合的科研管理制度體系制度建設是科研管理工作中的重要環節。人本主義的管理模式要求科研管理者根據時代發展和實際情況，改變原有的管理模式，采用協調、服務的新型管理模式，在科研工作目標管理、過程管理和績效考核管理中注意貫穿“以人為本”與“科學嚴格”精密化結合的核心理念，將制度化與人本化有機地融合。具體來看，構建“以人為本”的科研管理制度體系，就是要兼顧人本主義的“里子”和制度化的“面子”，通過制度化、信息化手段整合高校之間、院系之間、學科之間的各類人才和科技基礎設施資源，緊緊圍繞國家戰略需求和區域發展需要，開展協同創新，共同申報和承擔綜合性的大型科研任務和聯合科技攻關項目，提高科研成效和水平。同時也要關注科研成果的經濟價值和社會價值，加強與地方政府、行業協會和科技型企業之間的聯系，加快政產、學、研、用的結合，促進科研成果的轉化和應用，實現各部門之間的互惠互利、共同發展。

參考文獻：

[1]柯武剛，史漫飛（德）.制度經濟學[M].北京：商務印書館，2002，P109.

[2]孫明強.制度勝于一切[M].北京：新華出版社，2007