規模經濟與范圍經濟內聯機制研究

□文/葉華光（黃岡職業技術學院 湖北·黃岡）

規模經濟與范圍經濟內聯機制研究

□文/葉華光
（黃岡職業技術學院 湖北·黃岡）

規模經濟與范圍經濟是一組相互對應但不對立的概念，企業規模經濟揭示了隨著生產規模的擴大其生產潛力不斷釋放的經濟過程和狀態；而范圍經濟則體現了企業由于經營范圍的不斷擴大，出現了剩余資源的充分利用和成本節約的經濟過程與狀態。在企業經濟活動中，規模經濟具有普遍意義，而范圍經濟則具有條件性和特定性。當外部環境發生了變化，企業的規模經濟均衡被打破，而開展多元化經營則要受到從單一經營向多元經營引起的轉換成本的限制，尤其是受到技術轉換成本的最大制約。所以，企業通過技術關聯，不斷地降低轉換成本，從而獲取范圍經濟。規模經濟與范圍經濟的內在關系是：規模經濟是范圍經濟的源頭經濟；范圍經濟是更大范圍的規模經濟；范圍經濟是對規模經濟的剩余利用；范圍經濟是規模經濟的條件經濟。

規模經濟；范圍經濟；技術關聯；內在關系；政策建設

收錄日期：2015年1月23日

一、問題的提出

規模經濟與范圍經濟是一組相互對應但不對立的概念，二者都具有一定的層次性。規模經濟與范圍經濟均有內部與外部之分，從本質上看是宏觀與微觀之別。因此，與之相關的有兩組概念：即內部規模經濟、外部規模經濟和內部范圍經濟、外部范圍經濟。內部規模經濟是微觀企業層面的，主要是指企業內部隨著生產要素投入的不斷擴大而導致單位產品成本下降；外部規模經濟則是指當整個產行業的產量（因企業數量的增加）擴大時（企業外部的因素）該行業各個企業的平均生產成本下降。內部范圍經濟是指隨著產品品種的增加，企業長期平均成本下降。外部范圍經濟是指在同一個地方，單個企業生產活動專業化，多個企業分工協作，組成地方生產系統。外部經濟是通過企業之間的分工與協作、交流與溝通引起成本的節約。通過對二者概念的檢視，規模經濟說到底是因專業化、規模化生產所創造的經濟，具有縱向的重復性特征；而范圍經濟則是多元化、關聯化經營所形成的經濟，具有橫向的多樣性特征。然而，從人類經濟活動的發展歷程來看，隨著生產力和科學技術的不斷進步，人類的經濟活動經歷了從范圍不經濟→規模經濟→范圍經濟的發展過程。在人類第一次社會大分工之前，個人、組織或企業的經濟活動總體上處于工而不分的社會狀態，即便出現了分工，大多是建立在性別、年齡等自然屬性差異的基礎上。隨著社會生產力水平的提高，人們已經認識到分工所帶來的優勢，于是，社會分工開始從自然狀態走向社會理性。亞當·斯密1776年發表的《國民財富的性質和原因的研究》中就提出了勞動分工理論，認為組織和社會將從勞動分工中獲得巨大的經濟效益。分工的結果不僅因勞動者工作的同質性增強，勞動技巧業專日進，提高了工作效率，而且便于勞動者發現更簡易更便利的方法實現其工作目標。因此，勞動分工是對勞動混雜狀態的革新，因而規模經濟的基礎是勞動分工與專業化經營。然而，勞動分工也是相對的，從企業內部的情況來看，絕對的勞動分工相反影響了企業內部集成效應的充分發揮。正如研發人員不到生產車間進行技術應用的咨詢與指導，勢必導致生產效率和產品質量問題。因此，范圍經濟的基礎是勞動協作與多元化經營。所以，規模經濟與范圍經濟之間并不是孤立無聯的，而是密切相關。規模經濟與范圍經濟之間究竟存在著怎樣的聯系呢？這些聯系的背后隱匿著什么樣的經濟規律呢？揭示規模經濟與范圍經濟的內在聯系及其本質規律，不僅豐富了經濟管理理論，而且為政府、企業提供現實的指導意義。

先從規模經濟與范圍經濟關鍵詞的語源來看，“規模”與“范圍”都體現了量的特征，沒有一定的量，也就無法形成規模，同樣也無法構成范圍。這里“量”是指企業所生產經營的產品或服務，在規模經濟中所指的產品或服務更具有同質性而已，而范圍經濟中的涉及的產品或服務則表現一定的異質性。按照曾衛鋒（2012）的理解，企業內不同種類的最終產品之間的同質部分給企業帶來規模經濟屬性，異質部分的成本項目之間的積極外部性給企業帶來范圍經濟效應。然而，產品或服務的同質性是相對的，“同質”的指向很寬泛，既有外在的同質性，如材料、功能、用途、款式、花色等方面的同質性，又有內在的同質性，如資本、技術、管理、渠道、品牌等要素。無論是外在的同質性還是內在的同質性，都表現為異質基礎上的同質性，或者是同質基礎上的異質性。從這一思想出發，我們從企業最終提供的產品或服務的同質性或異質性入手，分析規模經濟與范圍經濟的內聯機制，并為地方政府與企業的經營管理提供有關的政策建議，便是本文的基本脈絡。

二、內聯模型分析

我們先從一個加工制造企業由單一經營向多元經營演變歷程來考察企業的規模經濟與范圍經濟的形成。假定這個企業投入資本、技術、勞動、管理四種要素，分別用K、T、L、A表示，其產量為Q，那么產量Q是上述四種生要素的函數，即：F1（K，T，L，A）=Q1。作為廠房、設備、設施等生產條件的投入作為固定成本（C）在一定條件保持不變。所以，單位產品的固定成本為C/Q。如果外部市場尚未飽和，產品或服務不存在滯銷，因此，企業為了提高產量，可以有兩種途徑加以選擇：一是企業通過改

進生產函數，使生產效率提高。即F2（K，T，L，A）=Q2，當然Q2＞Q1；二是企業通過同比例地擴大生產要素來獲取產量的增加，但這樣又會有三種種結果，第一種是產量也是同比例地增加，即：F3（λK，λT，λL，λA）=λQ1（λ＞1），第二種是產量的增加比例大于要素投入的比例，即F3（λK，λT，λL，λA）＞λQ1（λ＞1），這時就出現了規模經濟。第三種情況是產量的增加比例小于要素的投入比例，即F3（λK，λT，λL，λA）＜λQ1，那么，于是出現了規模不經濟。下面我們分析第二種情況的規模經濟情況，生產要素同比例投入為什么會出現產量以更快速度的增長呢？這是由于更多生產要素的投入會引起生產過程集成效應的增強，或者可以理解為某種生產條件的節約。但這種節約是基于內在集成效應的潛力仍處在發揮最大值之前產生的。如果隨著生產要素同比例的持續增長，必然會超出某些集成效應因子所能承受的閥值，結果又導致集成效應的減弱。

當然，這種規模經濟的獲取是建立在短期均衡的基礎上。如果外部市場發生了變化，例如同行業的競爭加劇、產品的生命周期進入飽和或衰退階段等，這時通過規模生產的產品或服務會發生滯銷情況。外部市場的變化迫使企業開拓新的市場，于是多元化經營成為企業可持續發展的必然選擇。企業實施多元化經營是要受到很多條件的限制，尤其是資源方面的壓力成為最大的障礙。所以，企業開展多元化經營只能遵循先易后難、先近后遠的辦法。從產品或服務的角度看，它是按照產品或服務的相近性依次進行選擇的。對于企業而言，“最近”產品的選擇主要是考慮產品遷移所產生的轉換成本。所謂轉換成本是指企業在保持和適當壓縮原有產品的條件下，生產和加工另類產品所新增的成本。它具體包括新技術投入、新的機器設備投入、新的原材料采購新增成本、員工培訓的學習成本、開發市場新增的成本等。而新的機器設備、原材料、員工培訓、市場開發等新增的成本主要是由生產加工技術所引起的，也就是說，企業只要開發和引進了新技術，那么相應連鎖地引起其他成本的增加。因此，技術轉換成本對企業新增成本具有決定性作用，于是其他成本可以看作是技術轉換成本的函數。

假定技術的轉換成本為CT，那么機器設備成本、原材料采購新增成本、員工培訓學習成本、開發市場新增成本分別為λ1CT、λ2CT、λ3CT、λ4CT（λ1、λ2、λ3、λ4為常數），故企業生產和加工新產品所引起的轉換成本總值為（1+λ1+λ2+λ3+λ4）CT，顯然，企業的轉換成本的大小取決于技術轉換成本CT。而技術轉換成本大小又與范圍產品之間的技術關聯程度息息相關。一般而言，范圍產品的技術關聯方式主要包括技術的局部獨立關聯、局部交叉關聯、技術的整體關聯和技術的混合關聯。技術的局部獨立關聯是指如果生產某類產品的某個技術環節只要滿足一定條件（如其他原料）但不需要其他技術的支撐就可以獨立地生產另類產品，那么這兩類產品之間是按照技術局部獨立關聯的。如果這項技術環節需要與其他技術相結合才能生產另類產品，則屬于局部交叉關聯情況。技術整體關聯是指如果生產某類產品的整個技術鏈在不需要其他技術的作用，僅僅在不同條件下又可以生產另類產品，這兩類產品是屬于技術的整體關聯。技術的混合關聯就是生產加工某類產品有兩個或兩個以上的技術環節與其他技術相結合，再生產加工出另類產品的情形，那么這兩類產品之間是技術混合關聯的。由于技術的整體關聯使產品之間的關聯程度最高，因而在其他條件不變的情況下，兩類產品之間按照技術的整體關聯引起的轉換成本最小，其次是技術的局部獨立關聯。

假定企業選擇技術的整體關聯方式生產和加工新產品，技術的轉換成本為CT1，因而生產技術得到規模使用，同時也引發機器設備、原材料、員工等要素的規模化利用，從而為企業創造了范圍經濟。從范圍經濟的形成過程看，它實質上是企業生產要素按照技術的整體關聯建立了一種新的生產函數，且又以另一種要素投入比例的增加為條件，因而范圍經濟實質上在另一種生產函數基礎上的規模經濟。當然，當企業按照技術整體關聯的方式經營的新產品隨著外部市場的變化，企業又會依次選擇技術的局部獨立關聯、技術的混合關聯和技術的局部交叉關聯的方式開展多元化經營，在這個漸進過程中，技術始終發揮著極其重要的角色。同時，多元化經營必然會有技術以外新的生產要素投入，但同時也保留了原有生產要素的成分，所以產生范圍經濟的過程始終是技術的“同質”部分產生規模經濟的過程。當轉換成本超出了多元化經營所帶來的利益時，便出現了范圍不經濟。

我們必須看到，在分析規模經濟與范圍經濟的內聯機制時，并沒有考慮外部因素。其實，企業的外部規模經濟與外部范圍經濟的存在，可以有效彌補單個企業自身在生產要素及其組合方式中的不足。因為企業可以通過“搭便車”，來共享外部資源，并非一定需要企業自身的投入，這樣可以節省企業的轉換成本。鄧俊淼（2013）認為，中小企業通過產業集群可以帶來以下好處：一是集群內部大型固定資產的共享使用；二是企業地理的空間聚集促使默示性知識溢出；三是中小企業集群內公共品和準公共品的供給；四是中小企共享交易渠道對交易成本的節約。因此，對于一些中小企業而言，利用外部資源彌補自身的資源缺陷不失為明智的選擇。

三、二者的內在聯系

（一）規模經濟是范圍經濟的源頭經濟。規模經濟的普遍性與范圍經濟的條件性。從上述模型分析中不難看出，范圍經濟的形成過程始終是規模經濟不斷發展變化的過程，因此規模經濟具有普遍性。從社會再生產的角度分析，無論是簡單再生產還是擴大再生產，生產要素的重復使用成為最基本的生產方式。因為社會分工與企業不變成本的普遍存在，在原有基礎上擴大生產規模便是經濟活動的基本常態。在利益最大化的誘導下，對規模經濟的不懈追求是企業的天性，所以規模經濟具有普遍意義。隨著社會分工的進一步深化和科學技術的高速發展，專業化生產經營決定了企業隨意地改變生產經營方式已經越發困難了，只在遵循原有生產狀態的基礎上推陳出新，求近漸進，才能穩步發展。也就是技術的鎖定效應成為規模經濟的內在動力。從古典國際貿易理論看，以亞當·斯密為代表的絕對優勢理論認為，由于各國之間在自然稟賦和后天的生產條件方面存在差異，各國商品之間的勞動生產率和生產成本形成了絕對差異，這便是國際貿易產生的基礎。亞當·斯密認為，通過國際分工，每個國家都應該專門生產那些自身具有絕對優勢的產品，并將其中一部分產品出口來進口那些自身具有絕對劣勢的產品，這樣就會使各國的資源得到最有效率的利用，更好地促進分工和交換，使每個國家都獲得最大利益。由于每個國家的資源稟賦的差異，各自生產那些成本處于絕對優勢的產品然后再通過貿易而滿足各自的需求。雖然這個理論存在很大的局限

性，但其思想的內核仍有可資借鑒之處。企業也是一樣，首先擇其在生產方面具有優勢的產品開展生產經營活動，只有當情況發生了改變，才逐步轉變生產經營范圍。所以，范圍經濟的發生是對規模經濟的揚棄，是建立在一種新的生產函數基礎上的規模經濟。因此，規模經濟是范圍經濟的源頭，范圍經濟則是規模經濟的另一種呈現形式。

從分工帶來效率的原理看，范圍經營本來是不經濟的，但在特定條件下，只要范圍經營體現了對規模經濟思想的弘揚和堅持，范圍經濟的目標完全可以實現的。例如，海爾集團從1984年開始在連續7年時間里，一直堅持專業化經營的策略，在電冰箱領域創造了很高的知名度和美譽度，為海爾的品牌延伸和多元化經營奠定了的扎實的基礎。20世紀90年代，海爾通過科學管理與技術創新，開始從單一冰箱產品擴展到白色家電、黑色家電、米色家電等領域，完成以技術關聯為主導的縱向一體化多元經營目標，這是制冷技術、智能技術、電子技術的規模應用的必然結果。當資本積累達到了足以支持橫向一體化戰略的規模時，海爾集團開始從家電領域向數碼、家居、醫藥等資本、技術密集型領域挺進，使資本這個稀缺資源得到了極大效益的使用，可以說是資本創造的規模經濟。目前，海爾已形成了96大門類1，510多個規格的產品群，是國內企業成功實施多元化經營模式的樣板，有力地印證了規模經濟是范圍經濟的源頭活水。

（二）范圍經濟是更大范圍的規模經濟。我們對范圍經濟的理解很多時候難免出現對“范圍”的誤解。“范圍”其實是一個集合概念，從數學當中的“集合”概念出發，“集合”是指建立在一定規則基礎上的多個元素的聚集。這些元素看起來各不相同，但它們之所以能“集”能“合”，就在于有著共同的規則。范圍經濟所及的產品的共同規則是關聯要素。這些關聯要素有很多種，既有資本、技術方面的，也有機器設備方面的，還有員工素質、管理和市場需求方面的，從某種意義上看，沒有關聯要素的產品是不能作為范圍經濟的經營對象。當然，這些關聯要素有很多種組合方式，我們在單一經營的視野下考察的規模經濟，所生產的單一產品內部其實同樣是有關聯的，只不過是在關聯要素上表現為100%的關聯狀態。而范圍經濟則打破了生產加工單一產品的格局，它在尋求一種部分關聯的機制。例如，在保留部分生產要素的基礎上，融入一種新的生產要素，這時，在新的生產要素投入的催化下，技術的規模使用、設備的規模使用、管理的規模擴展、需求的充分滿足得以實現，它們一起成為創造范圍經濟的重要力量，這是一種更大范圍的規模經濟。如圖1、圖2、圖3所示。（圖1、圖2、圖3）

圖1 規模經濟示意圖

圖2 范圍經濟示意圖

圖3 規模與范圍經濟關系圖

（三）范圍經濟是規模經濟的剩余利用。企業生產加工過程所投入的要素是此消彼長的過程，它們之間在有機結合的情況下發揮作用，形成綜合的生產加工能力。規模經濟說到底就是不斷挖掘內部綜合潛力的過程，并不代表所有投入要素的高效利用。而且不同生產要素實現高效利用存在著不同的內在要求，如技術的使用頻次與使用的時間越長對成本節約更具有優勢，而機器設備在使用過程中則講求損耗與折舊，而員工則要保持一定的“再生產”過程，要更加休生養息等等。由于各種生產要素在投入使用過程中的特性各不一樣，所以規模經濟的實現過程中，必然會產生某些個別生產要素的剩余，例如生產技術總是具有“永不滿足”的特點，在任何生產過程中，它都具有剩余性。范圍經濟正是引入新的生產要素，與剩余要素的重新結合，充分利用，是對規模經濟的散落部分拾歸到生產過程中，發揮經濟效益。

（四）范圍經濟是規模經濟的條件經濟。規模經濟的背后隱藏著三個條件：一是外部市場的情況保持相對穩定；二是規模經濟總是以一定生產要素的組合為前提的；三是規模經濟必須建立在一定生產函數的基礎上。第二與第三個條件具有內在的聯系，當生產要素的組合發生了變化往往引起生產函數的變化。總之，其中任何一個條件發生了變化，規模經濟的作用方式與表現形式也相應發生了改變。在第一種情況下，當市場競爭加劇或者產品進入飽和期或衰退期，再繼續擴大生產規模創造規模經濟已經不可持續，因此企業必須保持或壓縮生產規模，尋找新的生產經營領域，為范圍經濟積累條件。當第二種情況發生了變化，即生產要素的組合方式發生了變化，這種情形又有三種情形：一是各生產要素的比例發生了變化；二是融入了新的生產要素，原先各生產要素的比例相應發生調整；三是既減少一種或幾種生產要素，同時又投入了新的生產要素。無論是哪一種條件的變動，都為范圍經濟創造條件，也都是朝著新條件下規模經濟的均衡邁進，當規模經濟發展到一定程度，又開始在打破均衡格局，向著新的均衡發展。所以，規模經濟與范圍經濟是在動態平衡中相互轉化，因而可以作出這樣的理解：范圍經濟是規模經濟在特定條件下的規模經濟。

四、政策建議

根據規模經濟與范圍經濟的互動關系原理，對于地方政府的相關政策和企業的經營管理有如下重要啟示：

（一）政府要不斷優化企業多元化經營的發展環境。減少企業對發展范圍經濟的轉換成本。從上述分析可以看出，企業開展多元經營的最大考量就是從單一經營向多元化經營過程中的轉換成本問題。轉換成本同樣具有內部性和外部性，而且兩

者之間的邊界是相對的，在很大程度上取決于企業所處的外部環境。例如，企業為開展多元化經營而投入的技術、機器設備、原材料、員工培訓、市場開發等所花費的成本，除了有些支出必須由企業自身承擔，而有的則可以通過外部免費或廉價獲得。當外部公共產品（如配套設施、交通物流）的種類齊全、供應充足、環境優化，無形為企業的發展提供了良好的外部環境，減少了企業創造范圍經濟的轉換成本。因此，地方政府要在公共設施、產權交易、融資政策、人才成長、技術創新等方面創造優良的硬件和軟件環境，為企業可持續發展提供有力的外部支撐。

（二）企業要通過技術研發降低內部資源的專用性。所謂“專用性”特指專門為支持某一特定的團隊生產而進行的持久性投資，并且一旦形成，再易做他用，其價值將大跌；也就是說，專用性資產的價值在事后嚴重依賴于團隊的存在和其他團隊成員的行為。企業內部資源的專有性既是優勢也是劣勢，一方面它作為企業形成獨特優勢的來源，對于企業提高生產效率、產品和服務質量、差異化產品實現其戰略優勢具有促進作用；另一方面它對外部市場的適應性較弱，專用性資源的替代用途很少，因此較之于非專用性資源所承擔的風險更大，一旦外部環境發生變化，這種資源的專有性并在很大程度鎖定了企業的經營范圍，對多元化經營形成較大的障礙，也是阻礙范圍經濟形成的內在因素。因此，企業現行的資源如果具有較高的專用性，應該加大技術研發和創新的力度，要通過技術的融合與創新，尋找技術關聯的突破口，不斷地降低內部資源的專用性，為企業實施多元化戰略掃除路障。

（三）企業要考慮產業集群提高外部資源的共享性。關于產業集群所形成的規模經濟和范圍經濟的研究已經十分豐富了。由于產業集群內部的各種資源的密度較高，一些企業通過地理位置的聚集，會使游離于企業外部而處在集群內部的各種資源得到規模化使用，會給集群內的每個企業帶來規模經濟或范圍經濟的利益。當然，不同集群內的資源類型和密度均有差異，企業要充分考慮自身的優勢和劣勢，特別是在開展多元化經營過程中，要全面比較轉換成本中的各構成情況，力求充分利用自身稀缺但集群密集的資源，這樣通過加入到集群內部會較大幅度地降低轉換成本，促進企業規模經濟和范圍經濟的產生。

主要參考文獻：

［1］寇曉宇.《國富論》中的分工理論對20世紀初管理理論的影響［J］.生產力研究，2004.11.

［2］曾衛鋒，陳金寶，李靜.企業規模經濟與范圍經濟辨析研究［J］.商業研究，2012.7.

［3］鄧俊淼.中小企業產業集群的范圍經濟［J］.南都學壇（人文社會科學學報），2013.5.

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