國家認同與民族認同:少數民族身份認同變遷的實證研究*——基于甘肅、青海、新疆三地的調查分析

楊鹍飛

對于多民族國家而言，強烈的國家認同觀念不僅能夠減緩族群之間的競爭關系，［1］而且能夠強化公民對政府的信任并重塑其合法性，［2］公民對國家的認同和忠誠是其社會和諧的必要條件。［3］235-256因而，所有國家的愛國主義或公民教育都以培養公民的愛國美德為要務。［4］

國家認同與民族認同一樣，是群體成員社會認同的一個構面。認同是個體在家庭、學校和社會中潛移默化或學習過程中逐漸形成的。國內學術界對國家認同和民族認同的研究已經很豐富，這些研究主要是分析民族認同與國家認同之間的邏輯關系。國家認同與民族認同的關系有兩種觀點:有研究認為，它們是二元對立關系;［5］51也有論者認為，二者并非截然對立的，而是可以兼容并存。［6］然而，對于這個問題的實證研究則較為少見。

中國目前是一個經濟快速發展、社會結構日益多元化、正在向現代民族國家轉型的社會主義國家，那么，政治、經濟、社會結構的變化在多大程度上以及以怎樣方式影響少數民族的國家認同和民族認同?為了對這一問題做出嘗試性的回答，我們試圖通過比較來探討少數民族國家認同、民族認同的影響因素及其變遷機理。于此，我們首先評析國內外相關文獻，然后提出研究假設，最后用調研數據檢驗和分析。

一、文獻綜述

(一)國家認同的概念與測量

國家認同(national identity)是公民“個體主觀認可的、自己屬于某個國家的感受”［7］，主要是指對自己所屬國家的政治結構、精神價值等的主觀認知以及由此形成的憂患意識和國家自豪感等主觀感受。［8］美國政治學者塞繆爾·亨廷頓則進一步將國家認同細分為四個維度:民族屬性、種族屬性、文化屬性和政治屬性。［5］34學術界一般將國家認同分為兩個維度:文化維度和政治維度。文化認同是指公民對國家主流文化、傳統價值的認可、接受和熱愛;政治認同則是個體對國家政體、政治觀念、意識形態的認可、接受和熱愛。弗蘭克·瓊斯(Frank Jones)和菲利普·史密斯(Philip Smith)將國家認同分為先賦性國家認同和選擇性國家認同，即國家認同的文化和政治維度。［9］

當今國際學術界關于國家認同的測量方法有很多種，主要體現了國家認同的文化屬性和政治屬性兩個特點。一些知名的國際性學術組織(如國際社會調查項目、歐洲晴雨表調查、世界價值觀調查)都曾做過關于“國家認同”的調查，他們將“國家自豪感”作為國家認同的測量指標?！?·11”事件后，美國社會科學界對少數族群的“美國國家認同”的關注度日益增強，也出現一系列的實證經驗研究。這些研究主要以“典型美國信念”(基本人權、公民參與等)來對國家認同進行單一量化標準測量，如“你認為自己有多美國人?”［10］“參與公民行為(如投票和參加陪審團)的程度如何?”［11］也有以民族主義(nationalism)［12］、愛國主義(patriotism)［13］或國家榮耀(national glorification)［14］來測量國家認同。然而，赫迪和哈迪布(Huddy ＆ Khatib)則認為，國家認同更好的測量指標是個人對政治參與的投入程度。［7］不管是對主流文化的認同，還是對國家政治制度、意識形態的認同，都是國家認同的一個側面和維度。最近，有研究者指出這些測量國家認同的方法是有問題的，并開發了一種排序法作為替代測量方法［15］。塞斯·施瓦茨(Seth J.Schwartz)等人根據菲尼(Phinney)的多群體族群認同測量方法(the Multi-Group Ethnic Identity Measure，簡稱MEIM)［16］，開發了美國國家認同測量方法(the American Identity Measure，簡稱AIM)。這些努力為我們研究國家認同開辟了新的測量和分析視角。

(二)民族認同的概念與測量

廣義上講，民族認同就是對主權民族國家的認同，即國家認同;狹義上講，民族認同就是族群認同(ethnic identity)。［17］我們這里討論的是狹義上的民族認同。其實，從社會認同的角度來看，民族認同(ethnic identity)和國家認同一樣，都是一種群體層面的集體認同 (collective identity)［18］，只是認同的客體和層次有所不同。

何謂“民族認同”?學術界尚未有統一的認識。有學者認為，“民族認同是一個多維度建構，涉及到族群感情、態度、知識和行為?！保?9］認識到民族認同的多維性僅僅是理解其含義的開始。［20］民族認同是社會認同中的一個構面，社會認同是群體成員的自我概念，是個人對自己所屬某一個(或多個)群體的身份的知識，同時對這種成員身份賦予價值和情感上的重要性。［21］民族認同是個體對其民族成員身份的認可，對其所屬民族的積極態度，并為自己的民族特性懷有自豪的積極情感。［22］也有研究者持相似看法，認為民族認同就是個體對所屬民族的信念、態度以及對其成員身份的認可。同時指出，民族認同也是一種群體認同，認知、態度、行為和歸屬感是群體認同的四個基本要素。［22］有研究者則認為民族認同更多的是一種文化認同，個人對一個群體的文化特性的接納［23］、承諾和參與其文化實踐［24］。國內有學者認為，民族認同是社會成員對自己民族歸屬的認知和感情依附，也是一種心理認同和文化認同。［25］16總體而言，民族認同既有原生的“根基性”因素，也因后天建構而發展變化。［26］33

國外關于民族認同的實證研究起步較早，既有研究所開發的測量方法主要依據厄瑞克森(Erikson)的心理學理論和泰菲爾與特納(Taijfel ＆Turner)的社會認同理論。由于早期民族認同的測量方法針對某一具體的族群，使用特定民族認同的測量方法造成學者們無法直接進行跨族群比較。［28］為此，菲尼開發了多群體族群認同測量方法。菲尼總結前人關于民族認同理論的基礎上，首先對民族認同進行概念化(conceptualization)，然后提出兩個維度的測量指標:認同探索(exploration)和認同承諾/肯定(commitment/affirmation)。［20］MEIM 測量方法對以后民族認同的定量研究發展產生了重要影響。此后，不少定量研究都直接使用［16］或拓展使用MEIM 方法測量民族認同［29］。

(三)國家認同與民族認同的影響因素

社會科學中的測量不能像自然科學那樣精確，在社會科學研究中試圖窮盡某個變量的全部影響因素是不可能完成的任務。對于國家認同和民族認同而言，它們是社會認同的一部分或一個層面，其影響因素是多方面的、復雜的。主要是因為它們是多維性的主觀建構變量。而且，因為個體之間是千差萬別的，其認同也會隨著時間的推移、社會的變遷以及自身經歷和社會經濟地位的變化而變化。認同是多個學科關注的研究領域，對于國家認同和民族認同的影響因素，不同學科的側重有所不同。心理學側重年齡、心理健康(幸福感)、人格、態度和歸屬感等“主體性”的自身體驗性心理指標;經濟學側重收入、公共服務、社會分配、消費水平等經濟學指標;社會學側重群體歸屬、社會分層地位、群體排斥與融合等社會指標。

心理學研究表明，年齡與認同、民族認同的形成與變遷有著密切的關系。［22］一般而言，隨著年齡的增長，個體人格逐漸完善，而青春期則是認同形成的關鍵階段。［30］成年之后，認同變化曲線是否存在平臺期?拐點又在哪個階段?這需要數據分析和實證比較研究才能夠發現。研究還表明，社會分層或民族分層、群際歧視［31］、主流社會文化的包容性也會影響少數民族群體的認同變遷。民族認同或族群認同是一種保護性機制，避免個人受到歧視的負面影響;［32］有研究發現，民族認同感強的與被歧視的經歷高度相關。［33］國內學者萬明剛等人做了嘗試性的實證研究，得出初步結論:隨著年齡的增長，少數民族接觸漢文化的時間越長，對本民族的文化和遺產會更加理性看待而弱化民族認同;同時，更有可能遭遇歧視而強化民族認同。［34］

從社會學、經濟學角度研究認同的影響因素，繞不開收入、幸福感與認同這三個關鍵詞。從經濟理性假設來講，個人收入的增加會提高人們的社會滿意度或滿足感，從而增進幸福感。人們會判斷自己幸福的源泉，如果認定自己幸福離不開國家政策扶持、執政黨的努力，那么，就會增強對國家和執政黨的認同感。但是，隨著收入的不斷增加，主觀幸福感并不一定呈現持續上升的勢頭。［35］89-125在發達國家，收入增加與主觀幸福感相關性不高;［36］而在貧窮國家和地區，收入與幸福感的相關性卻很高。［37］這表明幸福感也受到增收幅度、城鄉差異、區域差異等其他因素的影響。這些研究成果也給我們研究經濟發展與國家認同、民族認同的關系提供了一個更為廣闊的視角。譬如，隨著我國經濟的快速發展，邊疆少數民族地區人民生活水平日益提高，從理論上講，少數民族群眾滿意度和幸福感會提高，相應的國家認同感增強。然而，“7·5”事件、“3·14”事件以及近年來的“暴恐”案件，有一定數量的少數民族群眾不同程度地主動或被動參與，這在一定程度上反映了狹隘民族主義意識的增強、國家認同觀念的薄弱。那我們不禁要問:民族認同與國家認同的形成與變遷的影響因素有哪些?

二、理論視角與研究假設

上述問題是我們開展此項研究的初衷。文獻回顧告訴我們，民族認同和國家認同相互聯系，是社會認同的一個維度或構面，具有相同或交叉的影響因素。因此，研究少數民族國家認同和民族認同，首先需要發掘其一般性影響因素，通過實證數據分析探索認同變遷的一般規律。

我們認為，一個人從搖籃到墳墓，從幼年、少年、青年、壯年到老年的人生不同階段，隨著年齡的增長、社會經歷的豐富、主觀幸福的變化，其認同構成也會發生變化。為此，我們將從心理學理論出發，提出心理干預和教育方面的研究假設，用以探討認同變遷的心理學影響因子。誠如諸多社會學和民族學研究所表明的，在一個多民族國家，少數民族在與人口占多數的民族的交往過程中，也會遭遇到歧視、偏見或排斥，這對少數民族的民族認同也會產生影響。如果這個社會的主流文化包容性強，少數民族融入社會的程度高，其國家認同則會增強，民族意識會有弱化的傾向。一種觀點認為，當少數族群感覺自己受到社會的不公正對待，會發展成為一種以分離主義為目標的“政治化的認同”(politicized identity)。［38］如果這種受到剝奪和不公正對待的信念在少數民族社會彌散，就會出現同情甚至支持以分離為目的的恐怖主義活動的現象。也就是說，少數群體的經濟社會地位的多寡會影響其國家認同的強弱，少數民族感覺自己的社會地位高，其國家認同就強。

下面，我們分別闡述我們的理論視角，并提出相應的研究假設。

(一)認同過程論

社會認同是作為群體成員的自我概念，人們通過群際社會比較尋求正面的自尊。研究發現，對于個體而言，貫穿其一生的認同是在不斷變化的，認同探索開始于青春期，而在成年達到頂峰。［39］相比較于青少年，成年人更有可能表現出民族認同的探尋和承諾。［40］然而，縱使成年人形成認同之后，一些生命事件(結婚或離婚、接受教育、離開父母、退休等)也會觸發新的認同探索。［41］確實，人們的年齡反映了一個人所經歷的各種社會角色的變換，這些角色可能導致形成更為復雜的民族認同。［42］227-251在整個生命跨度，民族認同的內容和穩定性都是會發生變化的。［40］因此，在研究民族認同和國家認同時，考慮年齡的影響無疑是很重要的。

從社會認同過程理論的基本邏輯出發，我們認為，個體在不同的年齡段會遭遇不同的生命事件和社會實踐，形成不同的社會角色并意識到角色及需求，產生不同的社會期望，這些社會期望對個體造成一定的壓力，影響個體的認同的內容和變化。例如，青年人(80 后或90 后)求學或就業問題——考上一個名牌大學或進入一個較好的行業，具有較高的人生期望，對國家提供如此好的平臺感到滿足，從而增強國家認同;相反，升學受挫或進入一個自己不滿意的行業，形成失望和無奈情緒，有可能歸罪于社會，削弱其國家認同。中年人(60 后或70 后)受過傳統的馬克思主義政治教育，其就業多為國家分配，對國家有較高的認可度。老年人(40 后或50 后)經歷或感受過舊社會的壓迫與不公，作為“長在紅旗下”、憶苦思甜的一代人，對國家感恩并高度認同。由此，我們提出以下假設:

假設1:少數民族的國家認同與民族認同程度受到年齡的影響，相關關系為曲線關系。

(二)社會融合論

社會融合問題是社會良性運轉、社會秩序建立與維持的基本問題，是社會公共政策和社會學研究的基本問題。法國學者涂爾干最早提出社會融合的概念，認為自殺反映了個人的社會融合問題。［43］202西方文獻中“Social Cohesion”“Social Integration”都可譯為社會融合，是經?；ハ嗵娲褂玫膬蓚€概念。所謂社會融合，是指個人對群體或社會的融入。社會融合是個體在社會或群體中的社會參與和互動，在社會互動中產生的一些共同情感(如認同感等)。［44］有學者從群體社會層面將融合(cohesion)定義為“使成員個體留在其所屬群體中的力量”［4］220-230，即指一個社會或群體對個體的吸納能力或凝聚力。因此，認同不僅涉及個人情感歸屬問題，也涉及社會網絡的支持性因素。我們認為，個人認同過程受到其主流社會融入程度的影響，社會融合是一個研究個人認同變遷的重要視角。

從現有文獻來看，社會融合的概念沒有統一的認識，不同學者從不同的視角進行研究，致使社會融合測量呈現多層次性和多維度狀態。社會融合的測量主要分為個人和社會(或者微觀和宏觀)兩個維度。就個人而言，婚姻狀況、就業狀況、社會資本大小都會影響個人認同的發展變化;從社會層面而言，主流文化的包容性對異質性的個體的認同有影響，主流文化的包容性越強，越容易接納異質性個體，異質性個體的社會融入程度越高，從而影響個體的認同發展。

涂爾干以來的諸多社會學家認為，婚姻對于社會融合存在正向積極的作用。社會融合涉及到社會背景和社會關系中的參與，相比較于未婚者，已婚者可以通過與婚姻相關的其他關系而融合到社會生活中去。［46］51-70婚姻生活給已婚者提供情感支持，是個人化解郁悶、減少痛苦、增進幸福的親情機制，從而增強個人對社會的期望值和滿意度?？梢哉f，婚姻狀況代表著個人的情感融合，高質量的婚姻可以為個人提供情感支持，發揮社會融合功能。有研究表明:族際通婚的比率是衡量任何一個社會中人們之間的社會距離、群體間接觸的性質、群體認同的輕度、群體相對規模、人口的異質性以及社會整合過程的一個敏感的指標。［47］婚姻狀態是衡量個體社會融合程度的重要指標。

就業是一個人立足于社會的基本條件，是人們進行社會交往、建立社會聯系的重要條件，是個人獲得尊嚴和融入社會的重要因素。［48］就業狀況是個人融入社會的重要渠道和指標。［49］一般而言，失業則會導致貧窮，影響家庭和社會關系質量，甚至會導致區域性的空間排斥和社會孤立。［50］在發達國家或福利性國家，由于完善的社會福利機制或社會政策的保障，失業與貧窮風險間的關系得到一定程度的修正，即便失業也不一定就導致貧窮。但是，對于大多數發展中國家而言，由于社會福利制度的不完善，致使失業與收入下降、貧窮是高度相關的。同一個國家，發達區域與欠發達區域也會因地方財政實力的差異而影響地方福利政策的落實，也會降低就業對個體社會融入程度的影響。我國少數民族大多居住于邊疆欠發達地區，因此，就業狀況會對少數民族的社會融入程度產生顯著性影響。

法國社會學家皮爾·布迪厄認為，社會資本是通過制度化關系網絡獲取的現實的或虛擬的資源的總和。［51］1-10社會資本是“真實或虛擬資源的總和，這些資源與由相互默認或承認的關系所組成的持久網絡有關，而且這些關系或多或少是制度化的”［52］。中國作為一個“差序格局”［53］29-40化的社會，個人更多的是通過非正式社會網絡獲取社會資源支持。［54］在這個意義上講，個人社會資本越大，代表其人際交往融合程度越高。社會資本越大，受到的情感支持越強，社會網絡對其個人的認同產生一定程度的影響。對于少數民族而言，如果其社會資本僅限于族群內部，其民族認同程度會得到不斷強化;如果其朋友圈中其他民族數量更多，隨著跨族群友誼的不斷鞏固，那么其國家認同程度會增強。

藉此，根據上文的分析，我們提出社會融合論題方面1 個總假設和3 個子假設:

假設2:少數民族的社會融合程度對其國家認同和民族認同有顯著影響。

假設2a:婚姻狀況影響國家認同和民族認同，其程度國家認同高于民族認同;

假設2b:就業狀況影響國家認同，其影響程度國家認同高于民族認同;

假設2c:社會資本影響國家認同和民族認同，其影響程度國家認同高于民族認同。

(三)政策干預論

社會不能自主解決自身問題而實現公平正義，需要政府通過制定和執行公共政策發揮職能作用解決社會問題。所謂“公共政策”，是指“公共權力機關經由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目標、以實現公共利益的方案，其作用是規范和指導有關機構、團體或個人的行動”［55］133。目前，我國民族政策涉及范圍較廣，就影響國家認同和民族認同的公共政策而言，主要有雙語教育和民族優惠政策兩大類。雙語教育是在少數民族地區的少數民族學生接受本民族語言和普通話漢語教育，少數民族優惠政策主要以“高考加分”政策和計劃生育優惠政策最為典型。

馬克思主義民族理論認為，民族優惠政策有利于保護少數民族的弱勢，促進民族之間的實質平等。但是，有研究認為，各項以“民族主義”為價值取向的民族政策在實踐中尚有一些偏差或某種程度的錯位。［56］民族優惠政策的執行偏差，可以增強少數民族的民族意識。［57］315胡鞍鋼、胡聯合認為，國家認同是現代國家治理社會、維護國家長治久安的最基本的內在的本質要求，而以民族身份為對象的優惠政策不利于淡化這種族群分屬意識，不利于強化公民意識和中華民族意識。［58］也有研究認為，所謂“第二代民族政策”在理論和實踐上都存在諸多誤區，不認可“民族政策導致民族意識增強、族際關系緊張”的觀點。［59］不管雙方觀點如何，優惠政策對民族意識和國家認同意識是否產生影響，是本研究所要檢驗的另一個方面。

雙語教育作為民族教育政策的重要組成部分，不僅擔負著傳遞國家的共同文化、國家其他民族的優秀文化的功能，也擔負著傳承發展本民族優秀傳統文化的功能。［60］有研究表明，具有雙語能力的兒童更容易了解本民族的文化，有更多的機會被自己民族群體所涵化。［61］接受雙語教育和未接受雙語教育的(拉丁裔)青少年的族群認同水平沒有什么不同。［62］也就是說，是否接受雙語教育不影響本民族文化的接受和民族認同。同時，雙語教育擔負著傳遞國家的共同文化、民族的優秀文化的功能，有利于促進各民族的相互交流，增強國家認同。我國實施雙語教育政策對于少數民族的民族認同和國家認同產生什么樣的影響，也是本研究關注的重要方面。

鑒此，提出以下1 個總假設和2 個子假設:

假設3:民族政策對少數民族的國家認同和民族認同有顯著影響。

假設3a:民族優惠政策淡化國家認同意識，增強民族認同意識;

假設3b:雙語教育對國家認同和民族認同都具有正向效果。

(四)地位分化論

社會分化是社會發展過程中的普遍現象。主要通過社會分工、階層分化或系統性分化所引起的類別或群體分化，以角色、身份等級、權力地位的差異為特征的地位分化。在社會-民族-國家關系情境中，社會分化會造成彌散性不平等，［63］110-112導致現實利益與價值認同的失衡。也即是說，個人地位影響其國家和民族認同觀念的建構。

從理性假設來看，個人通過追求和控制更多的資源滿足個人利益需求。在資源有限的社會里，個體的地位高低意味著其可以獲取的資源的多少，地位越高獲取的資源越多，反之亦然。國家可以通過對外戰爭等方式為本國公民獲取更多的利益，那么，就能夠獲得公民的認同和支持。如果在不能通過交換或掠奪其他國家資源、而本國資源有限的情況下，不同民族之間就會存在競爭性關系。當社會精英會從傳統文化中挑選和操弄能夠增進本群體團結和利益的某些元素或符號，利用民族成員的原生情感獲得競爭優勢時，民族自我意識就會產生和增強。［64］134-147少數民族成員個體的社會地位高低對其國家認同和民族認同產生重要影響。一般而言，性別、收入、職業、教育是個人社會地位分化的四個關鍵性影響變量。

性別之所以能夠成為社會地位的一個重要指標，是生物學差異在婚姻、家庭、學校、社會等領域的延伸而異化為重男輕女的性別不平等。正如社會學家吉登斯所言:“性別本身是分層的一個具有深遠意義的范例。在社會生活的某些方面，所有社會的男性都比女性擁有更多的財富、社會地位和影響力?！保?5］268尤其是在當下的中國，經濟市場化不斷強化社會分層中的性別差異，［66］使我國婦女在教育獲得、就業和收入等方面都承受著歧視。［67］這些差異是否會影響少數民族婦女的民族認同和國家認同?有研究發現，少數民族婦女學習漢語不如男人快，更愿意使用本民族的語言。這是“女孩從學校退學得更早，所接受的漢語教育更少”的緣故，這種“語言知識上的性別不平等”，反而使得“婦女在維系少數民族身份的問題上，起到比男性更重要的作用”［68］145?！吧贁得褡迳鐣谕瑖艺蔚恼现?，男女之間顯然存在程度上的差異。同女人相比，男人們在更大程度上被新興的國家政權及自治的地方政治所吸納，卷入到一體化的進程中?！保?9］可以看出，性別對少數民族的身份認同保持與變遷具有重要的影響。

在市場經濟國家，收入是一個人獲得較多經濟資源的重要標志，也是個人地位資源的重要指標。個人經濟收入越高，其社會地位就越高，存在相對剝奪感的可能性越低。相對剝奪感會強化受到不公正對待的感覺，對國家民族關系結構的不滿，會導致民族意識的增強甚至極端民族主義情緒高漲。研究表明，低收入群體的負面心態會消解對執政黨的認同。［70］就我國而言，特殊的政治環境造就執政黨認同是國家政治認同的重要維度。因此，收入高低會影響少數民族的國家認同和民族認同。

“萬般皆下品，惟有讀書高?！边@一傳統觀念對于當代中國社會依舊有很深的影響。教育是個體社會經濟地位獲得的重要決定因素，［71］受教育程度的高低對個人社會地位具有顯著影響。在現代工業化社會，掌握科學知識是個人獲取資源和地位的重要途徑。教育程度越高，其更有可能獲取更多的資源或更高的社會地位。同時，學校教育對于少數民族的國家認同和民族認同都具有顯著關系，前者的關系強于后者。［72］從政黨認同的維度講，當代中國大學生對作為執政黨的中國共產黨認同度很高。［73］我們可以假設，教育程度越高，少數民族的國家認同越強，民族認同越弱。

政治身份和戶口身份也是社會分層和族群分層顯著指標。改革開放以來，中國社會結構發生顯著變化，行政主導國家體制決定了政治地位對社會地位有更為顯著的影響，城鄉二元分割體制對公民個體獲取資源及社會地位依舊有較強的影響。盡管“以職業為基礎的新的社會階層分化機制逐漸取代過去的以政治身份、戶口身份和行政身份為依據的分化機制”，“掌握或運作經濟資源的階層正在興起和壯大”，［74］但是，政治身份和戶口身份對個體社會地位分化仍具有較強的指標意義。國家政策變遷對不同階層產生不同的社會效應，受益的階層會對國家產生更多的情感和熱愛。例如，1959年國家廢除西藏的農奴制度，百萬農奴翻身得解放，對黨和國家產生強烈的熱愛和忠誠，藏族底層群眾的國家認同感空前高漲。

根據社會地位分化論的分析，我們提出1 個總假設和5 個子假設:

假設4:地位分化對少數民族的國家認同和民族認同產生顯著影響。

假設4a:男性的國家認同強于女性，民族認同則弱于女性;

假設4b:收入水平越高，國家認同感越強，民族認同越弱;

假設4c:教育程度越高，國家認同感越強，民族認同越弱;

假設4d:少數民族政治身份對國家認同和民族認同有顯著影響，即黨員相比于非黨員而言，國家認同程度更高，民族認同則更低;

假設4e:城鄉二元分割對少數民族國家認同和民族認同有顯著影響，即城市少數民族居民國家認同強于農村居民，民族認同則相反。

三、數據、變量與方法

(一)數據

為了驗證以上假設，筆者于2013年12月、2014年6月在甘肅、青海和新疆三地做了抽樣調查。總共發放問卷800 份，回收584 份，有效問卷533 份，有效回收率66.6%。其中，樣本分別來自甘肅蘭州、臨夏、甘南，青海西寧及新疆烏魯木齊、伊犁、喀什、庫爾勒等地，城市和農村的樣本量分別為354 人和179 人。該數據搜集了關于被調查者的基本信息，以及研究假設所涉及的到相關變量的信息，如表1。

表1 :樣本基本信息統計描述

(二)變量測量

根據研究設計，本文主要關心少數民族國家認同與民族認同形成及變遷的機理，研究的因變量包括民族認同和國家認同，自變量則包括認同過程維度、社會融合維度、政策干預維度和地位分化維度等11 個自變量。

1.因變量

在國外學術界，認同探求和認同承諾作為民族認同測量的兩個維度，得到較為廣泛的認可。認同探索是指個人通過積極努力去發現和學習本民族的知識并參與本民族的傳統和文化實踐活動。認同承諾是指個人對所屬民族的成員身份和對該民族的心理歸屬或依戀感的積極肯定。［20］國外不少學者就是從這兩個維度開發不同的測量方法測量民族認同(MEIM 量表)和國家認同(AIM 量表)的。為了便于比較分析，我們在此方法基礎上，根據實際情況對相關測量指標予以修正。我們用“情感歸屬”和“奉獻行為”兩個變量分別作為認同探求和認同承諾的測量指標，采用李克特5 分量表法。其中，“情感歸屬”設問是“你是否認為自己對國家/本民族有強烈的歸屬感?”，“奉獻行為”設問為“你是否愿意為國家/本民族的利益付出一切?”，選項為“非常不同意、不同意、一般、同意、強烈同意”，分別定值為“1、2、3、4、5”。我們設定權重相同計算國家認同和民族認同的總得分。

2.自變量

(1)認同過程維度

年齡作為影響認同的重要變量，對民族認同和國家認同的影響是曲線關系，還是直線關系?我們將年齡和年齡平方進入回歸，可以看出民族認同與國家認同隨著年齡增長呈現何種變化趨勢。

(2)社會融合維度

社會融合涉及婚姻、就業、社會資本、宗教信仰和族際歧視4 個方面的指標?；橐鰻顩r為啞變量，分為在婚(=1)和不在婚(=0，包括未婚/離異/喪偶)兩類。就業狀況是分類變量，分為就業(=1)和未就業(包括在學、料理家務、無業)。社會資本的測量指標主要有兩個:規模和網絡等級。［75］我們在問卷中，以“認識官員的數量和級別”測量社會資本的規模和網絡等級(設定權重相同)。將“認識干部的數量”分為“5 個以下、5～7 個、8～10 個、11～13 個、14 個以上”5 個檔次，分別定值為“1、2、3、4、5”。行政級別分為“村、鄉鎮、縣局、市級和省級以上”5 個檔次，分別定值為“1、2、3、4、5”。

(3)政策干預維度

我國的民族政策體系中，雙語教育和少數民族優惠政策被認為是影響民族認同和國家認同的兩個重要變量。我們將雙語教育設置為二分變量，“是否接受過雙語教育?”，“是=1，否=0”。少數民族優惠政策的滿意程度設置為“非常不滿意、不滿意、一般、滿意、非常滿意”5 個檔次，分別定值為“1、2、3、4、5”。

(4)地位分化維度

地位分化的測量指標涉及性別、收入、教育、職業和戶籍五個變量。性別是名義變量，男性=1，女性=0。為了方便考察收入對因變量的影響，我們將收入設置為5 個等級“較低、低、一般、高、較高”，分別取值“1、2、3、4、5”。教育程度是定序變量，分為“小學、初中、高中/職高、大專以上”4 個等級，分別取值“1、2、3、4”。在中國，戶籍制度所造成的城鄉二元分割，對個人社會地位及階層流動有較大的影響，也是測量社會地位的重要指標，戶籍分為城市戶口(=1)和農村戶口(=0)。另外，“政治身份”也是重要的社會分層指標，我們將其分為(中共)黨員和非黨員①樣本數據中沒有民主黨派。我們認為，由于民主黨派成員非常少，不是影響少數民族認同的一個重要因素，不影響問卷分析的效度。兩類，分別取值1 和0。

(三)統計模型

本研究的因變量民族認同和國家認同是使用李克特量表來測量的，是序次分類變量。這里的數值型取值僅代表某一特定屬性的序次，并不反映實際尺度上的大小。［78］213因此，我們使用次序多項Logit 模型(ordered multinomial logit model)來進行統計估計。

四、數據分析結果

表2 報告了少數民族國家認同與民族認同影響因素定序邏輯回歸分析結果。第1 列結果是少數民族國家認同的回歸方程(模型1)各變量的系數值，第2 列是少數民族民族認同的回歸方程(模型2)各自變量的系數值。

表2 :少數民族國家認同與民族認同影響因素序次Logit 回歸分析

(一)認同過程論題

表2 顯示，年齡系數在模型1 中是正向的，在模型2 中是負向的;年齡平方在模型1 中是負向的，在模型2 中是正向的。年齡和年齡平方的系數在兩個模型中都是統計顯著的。這表明，在控制了其他變量之后:1.年齡和國家認同之間的關系是一元二次函數關系，即y=ax2+bx +c (a≠0，18 ＜x ＜60，y 代表因變量國家認同，x 代表自變量年齡)，其中a=-0.00535，b=0.420。因此，二次函數的圖像是開口向上的“正U 型”。這就意味著隨著年齡的增長，國家認同減弱，而過了中年的某個拐點(大約39 歲時，二次函數的頂點值)，國家認同開始增強;2.同理，年齡和民族認同之間的關系也是一元二次函數關系，其中，a=0.00210，b=-0.147。因此，拋物線是開口向下的“倒U 型”，即表示隨著年齡的增長，民族認同減弱，而進入中年之后某個拐點(約36 歲時，拋物線頂點橫坐標)，民族認同又開始增強。

(二)社會融合論題

總的來看，表2 數據支持本論題的研究假設。

在控制了其他因素之后，我們得出如下分析結果:

首先，就婚姻對少數民族認同變遷的影響而言，在婚與否對國家認同沒有顯著影響，但是，在婚相較于不在婚而言，民族認同有所增強。

其次，就業與否顯著影響少數民族的國家認同和民族認同。其中，就業對國家認同有正向影響，對民族認同有負向影響。即就業有利于增強少數民族的國家認同意識，削弱其民族認同意識，支持假設2b。

最后，社會資本對國家認同和民族認同具有負向影響，系數分別為-0.729、-0.415，其影響程度國家認同高于民族認同，支持假設2c。

(三)政策干預論題

表2 數據結果比我們假設所預測的情況要復雜一些。

第一，民族優惠政策對國家認同有負向的影響，對民族認同沒有顯著性影響，這點與假設3a相悖。理論界對民族優惠政策效果存在一定爭議，有研究認為，優惠政策有可能增強民族意識，不利于強化公民的國家認同意識(見前文)。表2 數據部分支持了該觀點，民族優惠政策并不強化少數民族的民族意識，但是，卻削弱國家認同意識。這可能是由于政策僵化和執行上出現偏差，民族優惠政策未能適應社會變遷，政策目的被市場轉型所異化的結果。

第二，雙語教育政策對國家認同和民族認同都有正向的促進作用，既有利于促進國家認同，也促進民族認同。顯著性水平在0.001 程度上都顯著，假設3b 得到強有力的支持。這也有力地反駁了國外無良媒體及分裂勢力對我國雙語教育政策的詆毀。

(四)社會分化論題

表2 數據對社會分化維度的假設所預測的情況要更為復雜。

第一，性別分化對國家認同和民族認同沒有顯著性影響，假設4a 沒有得到支持。這與麥切拉斯和沈海梅等人10 余年前在西南民族地區調研所得出的觀點不同。數據表明，性別對我國西北民族地區的族群意識沒有顯著差異。這也反映了我國西北與西南民族的巨大差異性，這可能是與西北少數民族的宗教信仰有關系。

第二，收入對少數民族的國家認同與民族認同有著截然相反的顯著影響，系數分別是0.376、-0.362。數據表明，在控制其他因素之后，收入水平越高，少數民族的國家認同程度越強，民族認同意識越弱。假設4b 得到證據支持。

第三，教育程度對國家認同和民族認同沒有顯著性影響。假設4c 沒有得到支持。這可能是因為:在市場轉型過程中，教育獲得對個人社會地位的影響日益衰微，這與計劃經濟時代的教育獲得對個人社會地位具有關鍵性影響。

第四，政治身份對國家認同具有顯著影響，對民族認同沒有影響，即黨員相比較于非黨員少數民族，其國家認同更強，民族認同則沒有顯著性差異。

第五，城鄉二元分割對國家認同有正向的顯著影響，對民族認同沒有影響，即城市少數民族的國家認同要強于鄉村少數民族，民族認同則沒有城鄉差異。

五、結論與討論

當前我國社會轉型的大背景下，少數民族國家認同和民族認同意識的變遷與整合是正確處理民族問題的前提，也是檢驗民族政策效果的“試金石”。本文根據認同過程、社會融合、政策干預和社會分化理論提出相關假設，考察了影響少數民族認同變遷的因素，我們得到了以下五個方面的結論:

第一，隨著年齡的增長，少數民族的國家認同和民族認同意識呈現相反發展方向。國家認同與年齡關系呈現正U 型，民族認同與年齡關系呈倒U 型，青少年至中年(39 歲，即1975年出生)國家認同感日益增強，民族認同感不斷下降(36 歲，即1978年出生)。這個年齡效應不代表著個人隨著年齡的增加，其國家認同和民族認同產生不一致的變化。而是應從世代分析的角度來看，39歲以上的中老年人國家認同相比較于80 后、90 后的年輕人的國家認同感更強烈;民族認同的情況則是相反，36 歲以下(樣本是18 歲以上)80 后、90 后青年人的民族認同感比中老年人的認同感強烈。同時也表明，20 世紀70年代中期以來出生的人的民族認同感呈現增強趨勢，國家認同感相對削弱。這與我國實行改革開放政策的時間節點基本重合。這表明，改革開放政策不僅推動了少數民族的地區現代化進程，也對少數民族現代國家觀念產生極為重要的影響。

第二，就業是少數民族社會融合的關鍵，也是解決民族問題的重要條件。隨著西部民族地區市場經濟的發展，少數民族就業渠道和空間得到巨大的拓展。但有研究認為，我國民族地區市場經濟發育程度較低，就業空間和容量有限。［77］從本結論來看，這成為促進西部少數民族實現社會融合的阻礙性因素，不利于促進少數民族的國家認同意識的增強。

第三，民族優惠政策執行偏差的消極作用顯現，雙語教育的積極作用效果顯著。民族優惠政策并不像有些研究所認為的那樣，增強少數民族的民族意識。但是，數據表明民族優惠政策不利于國家認同意識的培育。數據表明，雙語教育政策達到現代教育的目標效果，在不排斥民族認同意識的同時，促進了少數民族國家認同意識的增強。雙語教育既有利于民族語言文化的傳承，也避免少數民族在現代化進程中被邊緣化。

第四，構建民族互嵌型社區［78］及社會結構和促進社會基本公共服務均等化，有利于增強少數民族的國家認同。民族互嵌型社會結構就是避免階層分布沿著“族群線”產生斷裂，任何民族都不能成為較低階層的主體。研究發現，收入和城市化對于少數民族的國家認同都具有正向的促進作用。增加收入促進少數民族國家認同，還消解民族認同。這表明增加收入有利于少數民族向上流動及社會地位的提升，各民族形成階層平等的社會格局。城市少數民族的國家認同感強于鄉村，主要是因為國家在城市提供更為優質的基本公共服務。在新型城鎮化政策背景下，在民族地區的城市和鄉村提供更為均衡的基本公共服務，有利于促進農村少數民族的國家認同的提升。

第五，“政黨嵌入式”整合是實現國家認同和民族認同有效整合的重要路徑。數據表明，黨員身份對于少數民族國家認同有正向促進作用。在我國，中國共產黨是中華民族的先鋒隊，吸納各個民族的優秀人才服務人民。中國共產黨自成立以來，逐漸形成吸收少數民族黨員的優良傳統。少數民族黨員與少數民族群體有著天然的聯系，他們發揮這種自然的“嵌入”優勢，領導和組織少數民族參與社會主義革命與國家建設，同時也實現了少數民族、政黨與國家之間的政治聯系。可以說，少數民族黨員既是國家政策的“宣傳員”，也是少數民族與國家之間政治溝通的“通訊員”。在政策宣傳與政治溝通的雙向過程中，逐漸實現了少數民族群眾的國家認同與民族認同的有效整合。

當前中國，對于國家認同與民族認同是共生關系還是沖突關系，國內學術界依然存在較大爭議。國家認同是現代民族國家建設的重要一環，這點在學術界是有共識的，而少數民族的民族認同加強抑或削弱似乎都會受到詬病:一方面，民族認同意識是一個民族能夠存在和發展的核心凝聚力;［79］另一方面，過強的民族認同不利于國家、社會和本民族的發展。［80］本研究對國家認同和民族認同的相關影響因素的比較分析，發現，在控制其他因素之后，國家認同與民族認同并非都是相反趨勢。其中，雙語教育對國家認同和民族認同都具有正向增強作用。長期以來，我國的頂層制度設計和配套政策都是以尊重和保護少數民族優秀傳統文化為基本出發點，實現以各民族平等、和諧、包容性發展為歸宿。在實踐中，民族政策執行過程中逐漸暴露出些問題，致使民族政策的功能價值未能得到充分的理解，使得民族政策的積極效應容易被忽視。本文說明，發展少數民族地區經濟、促進少數民族就業、構建民族互嵌型社會階層結構和推進民族地區城市化進程，有利于增強少數民族的國家認同意識。通過積極的民族優惠政策促進少數民族融入社會，有利于實現各民族包容性發展。反之，若盲目限制或取消少數民族優惠政策，采取極端偏頗的辦法，將會在理論與實踐上造成混亂、難以預料的局面。在現階段的中國，還應當采取有所保守老成的策略——“發展中的問題在發展中解決”。在新型城鎮化進程中，應該為少數民族實現普遍就業、分享城市化的好處創造必要條件，增加少數民族收入水平避免階層固化而形成族群性社會分層，從而實現國家認同與民族認同的有機契合和良性發展。

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