淺議我國法治檔案的意義與問題對策

文/浙江自然博物館　張米丁

淺議我國法治檔案的意義與問題對策

文/浙江自然博物館張米丁

【摘要】法治檔案是檔案事業發展的前提和保障，是我國的依法治國方針策略在檔案工作領域中的具體體現。我國的法治檔案，雖然經過十幾年的宣傳教育和法律實踐取得了一定的成績，但由于受傳統觀念束縛等因素的制約，其現狀依然不容樂觀；離法治中國的目標要求之差距依然很大；如依法治檔意識淡薄、檔案立法缺失、體系不完善、有法不依和執法不嚴等。只有有效采用加大對檔案管理的監督力度、強化法制宣傳、加強檔案立法和建章立制等方法和對策，才能使我國的檔案工作步入正確的法治軌道運行，進而使法治檔案工作取得突破性進展。

【關鍵詞】法治檔案；意義；存在問題；對策

一、引言

法律的社會作用主要是保障、促進與確認整個社會各項事業之發展。檔案法是我國整個法律體系中的一隸屬分支和一個部門法，同樣是對保障與促進檔案事業的發展，維護本部門的檔案利益起十分重要的作用。法治檔案基本的內涵是，增強制度建設，建立起科學民主的決策機制，改進檔案行政執法的體制，進行檔案行政管理部門的職能轉變；增強檔案行政管理部門工作人員依法行政的觀念和能力，完善檔案工作中預防與化解社會矛盾以及糾紛；理順檔案行政執法行為，健全檔案行政監督的制度和機制。其基本目的是，穩步推進檔案工作的開展，努力夯實檔案事業各項基礎，營造良好的依法治檔氛圍。法治檔案的基本要求是，做到“職權法定，依法行政，有效監督，高效便民”，同時符合我國法制的基本要求做到“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”。

二、法治檔案的重要意義

（一）法治檔案的含義。法治檔案，也即依法治檔。主要是指在憲法法律法規規定的授權范圍，根據法律規定的程序，國家各級檔案行政管理機關及其工作人員對國家各項檔案事務依法進行有效管理；同時依據憲法和法律賦予的職責權限，對自身行政行為的后果依法承擔相應的責任。這些法律法規，包括全國人大常委會制定的法律、國務院的行政法規、地方人大常委會制定的地方法規、自治條例、單行條例和國務院部門制定的以及地方人民政府制定的規章等。依法治檔是既要保證檔案工作的正常有效進行，又要保障公民、法人和其他組織在檔案事務中的合法正當權益不被侵犯。從本質上看，依法治檔就是有效利用法律武器來規范、約束檔案行政權力的行使和執行，使一切檔案行為和事務都服從法律。

（二）法治檔案能夠強化人們依法治檔的意識。由于人們依法治檔的意識目前還是比較薄弱，只有深入貫徹執行我國的檔案法，才能做到“有法可依，有法必依，執法必嚴，違法必究”；只有通過一定的宣傳以及手段來強化人們的依法治檔意識，逐步成為人們的自覺行動。依法治檔是行之有效的檔案行政管理部門常用的手段和方法，用法律來保護單位和個人利用檔案的權力與履行保護檔案的義務，嚴格查處違犯檔案法的行為，違法者依法得到嚴懲。從而提高檔案行政管理部門貫徹執行檔案法律法規的自覺性，提高檔案工作的效率。使依法治檔意識深入民心，不斷增強廣大人民群眾的依法治檔觀念。

（三）法治檔案能夠提高檔案業務工作的管理水平。法治檔案能夠激勵檔案工作的內動力。通過依法治檔使從事檔案工作的人員提高了履行檔案義務的自覺性，促進對各項檔案工作的圓滿完成。通過依法治檔還可以引起各部門各單位各級領導的重視，將檔案工作納入議事日程。有利于檔案管理工作的基礎業務建設和檔案管理的開發利用，同時也有利于檔案行政管理部門對各機關企事業單位的監督指導，使各部門單位由被動應付檢查改變為主動自覺地開展檔案工作。如此良性循環，促進依法治檔的一系列實踐探索，不斷推進檔案工作向法治化、系統化和規范化的方向發展。

（四）法治檔案能夠增進檔案業務管理的正規化和系統化。對檔案的資源建設，是開展檔案服務工作的基本條件和基礎性工作，關系檔案事業的興旺發達，是一項極其復雜的系統工程；只有通過嚴格的依法治檔，克服對檔案業務工作的任意性和隨意性，使檔案工作步入正軌和系統，步入法治的正確軌道；增進檔案的資源建設，豐富檔案的館藏，并優化檔案的館藏結構，以便更好地為社會與經濟建設服務。

（五）法治檔案在內容上也體現了其重要意義。法治檔案的內容，包括加強法治建設，檔案的立法要堅持與我國的法治原則相一致，建章立制要按照嚴格法定的程序；改善行政執法，確保檔案法律法規正確實施；完善監督機制，加強對行政權力的制約和監督；進行轉變職能，提高檔案行政管理積效，加速轉變行政機關職能與管理方式；將行政管理體制構建成行為規范、運轉協調、公正透明與廉潔高效；加大法治檔案宣傳教育力度，確立依法治檔意識等。從而嚴格法治秩序，使一切檔案工作都以完善的法律為尺度和準繩。

三、法治檔案存在的問題和不足

（一）立法缺失和檔案法律法規體系不健全。我國檔案立法的水平與發達國家相比，存在一些亟須解決的問題。如規定過于原則，難以操作；違法的情節、裁定的標準等在具體的適用上伸縮性太大、很難確切把握，實際檔案執法活動很難得以開展，得以深入和普遍；有些檔案立法，較多方面的滯后于國家改革發展的新形勢，許多經濟建設新領域需要制訂新的檔案法律法規來規范。尤其是在新舊經濟體制轉軌縫隙中，檔案關系和檔案管理主體發生轉變，就需要新的檔案法規的制訂來確認和規范。比如，檔案的新電子載體與分級檔案、鑒定檔案、賠償檔案、出境檔案等等，都須制訂相應的具體詳細的法規來規范。

（二）法治意識以及依法治檔觀念淡薄。因檔案部門不能夠直接產生效益，有些人就會錯誤認為檔案工作管理沒啥作用，從思想上產生輕視的觀念，覺得檔案的具體工作就是對資料的收集、整理和歸檔，未能深刻認識到檔案的系統化、法治化和正規化管理，對經濟發展和社會穩定提供決策依據的作用。因此而造成對檔案工作是“說時重要，干時次要，忙時不要”的現象；對檔案工作在安排上是強調多，真抓少；業務工作上是指令多，指導少；基礎建設上是任務下達的多，財物投入的少；有的檔案人員兼職多，缺少時間和精力學習鉆研檔案業務知識，以致檔案專業業務不精，業務工作疲于應付。單位領導對檔案工作不夠重視，造成在檔案工作上人財物等基礎力量的配備不足；有些單位部門人員認識不到檔案工作的重要，有的會出現該歸檔不歸檔、歸檔不及時和檔案流失等。

（三）有法不依和監督機制不完善。怎樣來監督確保檔案管理是否符合法律法規及規章的規定，采用什么辦法來衡量各部門單位的檔案質量、建檔要求、人員配備、保存以及年限等是否符合要求，沒有一個統一的相互制約的、明確的和具體的規章制度。由此導致有的在檔案行政執法檢查中監督整改措施不力，最終未能督促受檢單位如期整改的；有的執法監督人員缺少可操作性的剛性標準，執法監督工作未能落到實處的；有的被檢單位對執法監督檢查認識不足，擺不正自己位置，忙于應付的；有的單位只重視內部業務建設，對主管部門的法治化建設不夠重視的；有的單位對來自人大、政府、司法及社會各界檔案執法的監督重視不夠，不重視檔案違法行為以及責任追究的等。從而影響依法治檔的進程。

四、改進法治檔案工作的對策

（一）完善立法，為依法治檔給予準繩和尺度。增強檔案的立法，要提高立法的質量，要完善檔案部門法律法規的系統，以保證檔案工作管理的各方面均有法可據。我國的檔案立法工作這幾年雖然有較大的進步，但總體上看還不夠平衡。因此要進行檔案立法各方面的創新。盡早制定出新領域與新電子載體檔案的相關立法，對現有的不適合改革發展需要的檔案法規進行適時的修改或廢止，從而使檔案管理工作的創新發展具有必要的法律保證。檔案的法律法規是依法治檔的法律準繩和尺度，國家立法機關應當給予檔案的立法以必要的位置，并依據我國的基本國情和依法治檔的實際情況，進行對檔案的法律法規的修改、補充和廢除等工作，使依法治檔做到有法可據，有準繩和有尺度。還要做好檔案法律法規的系統配套和銜接工作；根據實際執法之需，做好檔案法與我國其他部門法律法規政策的銜接協調工作，原則上做到罰不重復等。

（二）擴大宣傳，創造一流的法治檔案工作環境。檔案部門依法應當向公民、法人和其他社會組織等宣傳檔案的有關法律法規，并讓他們知悉有關檔案法律法規的內容，使之主動守法，人們能用檔案法來維護自身的合法權益，使之將有關檔案的法律法規銘刻在心、熟記在心和運用自如的氛圍，形成人人遵守檔案法的良性循環。因為社會的法律意識如何，決定了公民、法人與其他社會組織遵守檔案法的程度，決定了執行檔案法律規范的程度。因此要努力提高人們有關檔案的法律意識，使社會公眾了解依法治檔工作的內容和過程，為依法治檔奠定良好的人力基礎。采取多形式多渠道擴大宣傳依法治檔的內容和重用性，依法治檔工作的成就等，如對檔案的知識競賽和對檔案的陳列展覽等形式，廣泛開展群眾性的依法治檔教育，提高整個社會的依法治檔意識，創造一流的法治環境，形成良好的依法治檔氛圍。

（三）領導帶頭，堅持依法治檔的基本原則。檔案管理工作的積極影響力涉及很多領域，諸如國民經濟發展、文化創新業、科技進步業等。因此必須從頂層起設計，從領導層開始重視檔案的管理工作，重視檔案的法治建設，為檔案工作的健康、深入和全面發展創造良好的法治環境。各級檔案行政管理部門，需以促進檔案事業發展的思想高度，采取有針對性的有效措施，通過法律手段來提高檔案工作的法治建設。牢固樹立依法治檔的觀念，堅持依法治檔是開展一切檔案活動必須遵循的基本原則，一切檔案行政活動均必須接受法律的監督，必須以法律為準繩和具有法律法規的依據。

（四）加強監督，保證檔案法律法規得到嚴格遵守。檔案行政管理部門要保證檔案行政權力的行使不逾越法律，就要自覺接受來自社會各方面的監督。所謂責任行政就是權力必須與責任掛鉤，法律賦予行政機關權力時，也就同時要求行政機關承擔相應的責任。依照檔案法律法規，制訂適合本地區的具體制度；對違反檔案管理的各種現象，及時糾正；對檔案管理工作中的消極應付現象，質令相關責任單位和人員限期整改；對檔案管理人員履行職責，完成任務情況進行考核評議等；將各種檔案監管的環節，疏理后形成一整套便于操作的有效機制，在制度和辦法上保證依法治檔的健康運行。

（五）建章立制，打造一支合格的檔案行政執法隊伍。打造一支合格的檔案行政執法隊伍，將各方面有較高素質的人員輸送到檔案行政執法隊伍中來，讓他們掌握檔案法律法規專業知識，學習相關法律法規和政策知識，提高他們的行政執法自覺性和責任意識，以便公正執法。

五、結語

當下我國法治檔案依舊處于起步階段，廣大檔案工作者對法治檔案工作的認識還不夠深刻和全面。隨著檔案法律實踐的經驗和教訓的不斷積累與豐富，已開始學會用法律的角度而不僅僅是從檔案管理的角度來認識檔案現象了。認識到法治檔案所具有的重要意義，必須加強對檔案工作進行法治化管理，并更新檔案管理理念，實現其科學化、制度化和規范化，確保檔案工作始終沿著法治的軌道健康運行；檔案管理人員應加強自身素養，提高工作效率，以形成良好的依法治檔工作氛圍。

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